从_志愿失灵_到危机_萨拉蒙非营利组织研究疏议_虞维华

类 别 私人捐赠 政府支持 收费与销售收入 总计
保健
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注：表格内的数字是 4!&! 年的统计资料，均为百分比。 57 6 萨拉蒙认为，非营利组织市场化主要体现在两个方面：57 6 4- 非营利组织的结构变化。非营利组织不是单一的或同质 性的组织，而是具有繁多的复杂类型。非营利组织的结构性变 化源于美国福利政策的结构性调整。"% 世纪 &% 年代以后，美国 政府在总体上减少了对于非营利组织的财政支持，这是问题的 一方面；问题的另一方面在于政府又重点支持了医院、各种津 贴、教育、社会服务等领域中的非营利组织。其中保健领域中的 非营利组织得到了政府支持非营利组织总资金的 889 ，美国非 营利组织的中心因此也就从社会服务转向了医疗保健。也就是 说，非营利组织得到政府财政支持的情况具有结构性的差异。 这使上述有关领域中的非营利组织得到了较大的发展，而其他 的非营利组织则面临着较严重的财政压力。 "- 非营利组织财政基础的变化。首先，从总体上看，非营利 组织从收费与销售中所得到的收入占其总收入的 ::9 ，不仅大 大超过了私人捐赠 # 占其总收入的 4:9 $ ，也超过了政府的支持 # 占其总收入的 :%9 $ ；其次，从历史上看，从 4!88 年到 4!&!
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他山之石
纳·#·赫茨琳杰提供了 “一个令人难以容忍的实例：帝国蓝盾 和蓝十字协会 $ #%&’() *+,) -(.// 012 *+,) 34’)+2 5 是一个为数百 万人提供健康保险的大型组织，它投入 67却是该会一名出 身于牙医的理事，对此项业务一窍不通。”97 : $ ;< 5
进入上世纪 !% 年代以来，这种市场化的趋势并没有停止的 迹象。萨拉蒙指出：“近年来，发达国家很多非营利组织为了拓 宽资金来源的多元化和减少组织的依赖性，开展了越来越多的 经营活动，但同时也面临着一种日益增长的危险，即逐渐变得像 企业。”5; 6 # <;7 $ 正如弗斯顿伯格所说的那样：“现代非营利机构必 须是一个混合体：就其宗旨而言，它是一个传统的慈善机构；而 在开辟财源方面，它是一个成功的商业组织。当这两种价值观 在非营利组织内相互依存时，该组织才会充满活力。”5: 6 这种趋 势显然会引发许多问题：当非营利组织变得越来越像商业组织 并追逐利润的时候，其非营利性如何保存确实是一个严重的问 题。
关键词：非营利组织；“志愿失灵”；市场化；危机
中图分类号：)&$*
文献标识码：+
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在西方的历史上，非营利组织的兴衰与福利国家的实践之 间存在着直接的关系。福利政策的普遍实施是为了解决 “市场 失灵”的问题。在福利国家的实践过程中，由于非营利组织的财 政基础来自于政府的财政支持，因此，其活动空间被大大压缩 了，其活动能力也大大下降，从而成为政府处理社会问题的一个 配角。在 $’ 世纪 /’ 年代的政府改革浪潮中，西方各国的社会福 利政策经历了一次大规模的结构转型，福利开支被大大削减了， 政府对于非营利组织的财政支持也因而发生了结构性的变化。 这种变化与“社团革命”即非营利组织的大量涌现与重新焕发活 力结合在一起，再加上私人捐赠的下降，使得非营利组织的财政 来源不得不较多地依赖于市场机制。这些变化使萨拉蒙深入思 考了非营利组织社会功能、自主性地位 # 与政府的关系 ( 、利他主 义 # 免费 ( 的公共服务角色等问题，先后提出了非营利组织的市 场化、“志愿失灵”的概念以及非营利组织的危机等问题，产生了 广泛的影响。鉴于萨拉蒙的有关理论已经在我国学术界产生了 较大影响，笔者觉得有必要对其基本概念予以系统的梳理，希望 对相关研究有所裨益。
尚未对其基本概念和主要问题进行深入细致的分析。萨拉蒙关于非营利组织的基本观点是非营利组织在政府
财政支持减少的条件下所发生的结构性变化以及市场化倾向，他明确提出了 “志愿失灵”的概念，指出其不足
之处、应用价值以及非营利组织在发展过程中所存在的危机趋势，萨拉蒙的理论成果对于我国非营利组织的
研究与管理具有借鉴意义。
# 一 ( 慈善失败 从 "/ 世纪后期到 $’ 世纪前期，传统的慈善事业———包括 学校、医院、施药所、济贫院、孤儿院、发放养老年金以及救济穷 人等———都是由私人来提供的。然而，福利国家的出现改变了非 营利组织的角色、功能与社会地位。政府逐步涉足教育、卫生保 健、社会福利、最低收入保障等领域，不仅经费由政府保证，而且 具体的事务也由政府工作人员办理。在解决社会问题方面，非 营利组织以前做的比政府多，现在它们最多只能扮演一个配 角。 正是因为国家向公民个体提供了从摇篮到坟墓的社会福 利，所以西方一直有所谓慈善终结论或慈善失败论之说。英国 讨论公益问题的 782593 委员会所提交的报告是这种观点的代 表。他们认为，“我们历史中最悲壮的失败之一，就是这些慈善者们 所作出的努力。”:" ;困扰委员会的基本问题因此就是：慈善者还有 什么事可做< 在政府社会政策的指引下，英国的志愿部门不得不调整了 组织结构和活动方式，除了在医疗卫生领域大大收缩之外，在其 他领域特别是教育、文体休闲和社会服务方面，仍然保存了下 来，但是其影响力已经大不如前，许多人感觉不到它的存在，以 至于有人认为在这一时期的志愿部门消失了。
年，非营利组织从商业化活动中所得到的总收入增加了 !79 ； 再次，从结构上看，教育、保健、公民组织、社会服务等领域的非 营利组织从市场化机制中得到了较多的收入。
以上两点变化使萨拉蒙可以得出以下结论：非营利组织不 仅发生了结构性的变化 # 即其重心已经从社会服务转向了医疗 保健 $ ，而且根本性地市场化了。
$ 二 5 市场失灵、志愿失灵与政府失灵之间的相互关系 对于 “市场失灵”、“政府失灵”、“志愿失灵”之间的相互关 系，萨拉蒙教授所做出的解释既受经济学解释的影响，又与之有 所不同。 6= 经济学理论的解释 在当代的理论视野中，市场失灵与政府失灵的存在，成为人 们论述非营利组织存在与发展的理论起点与现实依据。人们普 遍认为，非营利组织对于政府失灵与市场失灵的弥补功能，是其 存在的合理性与发展的动力之所在。彼得·德鲁克曾经指出， 政府必须面对一个事实，即政府的确不能做、也不擅长社会或社 区工作。在现代政体下，政府与非营利组织处于一个相互合作 的空间，因此，合伙与合作而非冲突与竞争，是政府与非营利组 织互动的法则。德鲁克针对人们对非营利组织态度的演变曾评 论道：>8 年前人们认为，“政府应该而且能够履行所有社会职 责。如果说非营利机构还有作用的话，那就是拾遗补缺，为政府 的工作添彩。”现有人们终于明白了，“政府履行社会职责的能 力是十分有限的，而非营利部门可以发挥巨大的作用…… $ 非营 利部门 5 对美国的生活质量和公民发展是至关重要的，体现了美 国社会和美利坚传统的核心价值。”9? : 这种观点的基本逻辑是： 第三部门的出现正好弥补了市场与政府的失灵，为社会提供了 前两者不能提供的公共物品，满足人们多样性的需求，是社会发 展完善的必然产物。 9 ! : 这种论证的逻辑实际上源自于公共选择理论，而最早借鉴 公共选择理论研究非营利组织的，是 *,(@.1 A= B)’/C(.2 $ 政府失 灵论 5 和 D)1(E *= D01/%011 $ 合约失灵论 5 ，二者的共同之处是 具有功能论的色彩。B)’/C(.2 运用“政府失灵”理论开创了用经 济学理论研究非营利组织的先河，通过分析政府与市场在公共 物品的供给方面存在的局限性，他从功能上论证了非营利组织 存在的必要性。968 :在他看来，市场、政府与非营利组织是可以相 互替代的公共物品的提供者，政府与非营利组织的关系因此是 互相补充的关系。这种思路对于后来的研究具有决定性的影 响。D01/%011 运用“合约失灵”理论试图解释的是非营利组织与 营利性组织之间的区别，他认为非营利组织的特征是“非分配约 束”，因此，非营利组织是消费者无法通过合约的形式监督生产 者$即“合约失灵”5时的一种制度性的反应。966 :这样，他就可以论证 非营利组织在提供某些公共物品时的优势地位。 F= 萨拉蒙的论证逻辑 萨拉蒙认为随着福利国家的盛行，政府行政的扩大，非营利 部门并不会因此而缩减，而且非营利组织与政府的关系应是从 所谓的 “冲突”走向 “合作”。也就是说，萨拉蒙与上述理论的区 别不在于结论，而在于论证的方法。他认为，96F :由于上述理论将 志愿性部门置于派生的 $ 或衍生的，2)(’G0@’G) 5 的地位，其功能在 于补充市场失灵与政府失灵，因此不足以解释长期以来政府与 志愿性部门的互动关系。所以，萨拉蒙提出了志愿失灵理论来 说明非营利部门的缺陷，进而论证了政府支持志愿部门的必要 性，最终论证二者之间的关系是合作关系而非冲突关系。9H : 萨拉蒙的论证有两个特色： 首先，B)’/C(.2 与 D01/%011 等人经济学解释的逻辑是 “市
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行政论坛
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从“志愿失灵”到危机： 萨拉蒙非营利组织研究疏议
虞维华
# 安徽工业大学，安徽 马鞍山 $%&’’’ (
摘 要：萨拉蒙关于非营利组织的研究受到了我国学术界的高度重视，并引起了积极的反应。但是，我国目前
一、慈善失败、社团革命与非营利组织的市场化
西方福利国家的实践对于非营利组织的数量、规模与结构 都有直接而深刻的影响，这种影响大致可以分为三个阶段：在福 利政策实施的初期，“从摇篮到坟墓的社会福利”使非营利组织 几乎无用武之地；在福利政策由于财政压力而难以为继政府因