第四讲 非营利组织的相关理论

讨论
–民众对于公共物品无法满足的原因何在?
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公共物品理论
–民众对于公共物品无法满足，关键不在于数量上的 问题，而在于质量上的要求 –这种情况在所得分配越分散的社会，产生的可能性 越高, 如对教育质量的要求, 人权主张
公共物品理论下的NPO问题
–提供这类服务不能构成所谓的公共物品, 比较像私 人性质的物品或服务, 特别是商业型NPO –NPO为何比营利性组织更适合生产未满足需求或“剩 余需求”（residual demand）的公共物品
互益型NPO(典型)
–以提供会员物品消费为主(合作社) –收取会费提供服务为主 (俱乐部,联谊会)
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供给方面的解释
需求方面的经济学解释的限制
–NPO不分配盈余,为何还有人愿意出钱? –办学校不会赚钱,怎么还有人要办,特别是 宗教组织?
以宗教创办大学为例：岭南大学、燕京 大学
–宗教动机为重要因素之一,为一种意识形态 –投资办学不在产生最大利润，是因为可将 他们宗教信仰的效用最大化
自由经济体制运作的条件
–价格是由供需双方共同决定的 –市场的功能必须充分发挥
市场失灵的原因
–自然垄断 –外部性:生产者(或消费者),
–公共物品 –景气循环 –特殊物品 –信息不对称
他的生产(或消费)行为对他人产生影响, 若使他人受益, 称之”外部利益”; 若使他人受害, 称之”外部成本”
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市场失灵理论
类目限制
志愿部门的行为
–具有自发性 –自发性的行动可以散发出人性中温暖与关爱的一面 –志愿性行动基于真正的慈善目的
政府的行动
–基于公平正义 –国家的法律具有类目上或范畴上（category）的强 制要求，作为或不作为的限制 –因此把政府是否要提供某一类的服务给其公民的限 制性称作“类目限制”（categorical constraints）
志愿部门与政府部门的比较
–少了科层化的繁文缛节 –国家机关的行政程序愈复杂,支出成本愈高
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科层化
在科层化体制之下的合作关系
–政府承认志愿部门的自由度较高 –运用这一机制,补助现有的志愿性机构,执 行公共服务 –例如: Kramer & Terrell研究S.F.Bay Area的志愿组织,发现有相当高的比例与政 府签订契约
–James研究斯里兰卡的非营利组织
• 坦米尔人（Tamils）是少数民族，但不论财富或权力的掌 控,要比其他多数民族要优势,阻碍志愿服务
–北爱尔兰（Northern Ireland）
• 志愿性组织对天主教徒与新教徒两个群体间长久存在的冲 突的消解也无能为力
民族或宗教冲突不严重之处,志愿部门可提供 多元化和多样性服务(荷兰)
第四讲 非营利组织的相关理论
主要内容
前言 经济学观点 – 公共物品理论 – 市场失灵理论 – 消费者控制理论 – 供给方面的解释 政治学观点 – 搭便车的问题 – 类目限制 – 多样性 – 实验与创新 – 科层化 •社会学观点 –历史观点 –制度理论 –生态学观点
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3
4
前
言
非营利部门为第三种对社会有巨大影响 的力量
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政治学观点
一.搭便车的问题 何谓free rider?
–一项公共物品的提供，不论你对此有无金 钱或实物的贡献，均可以享受 –免费的晚餐
政府对大规模集体产品和服务提供的作 法
–防止搭便车,所以用强制纳税方式
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搭便车问题
政府提供的产品和服务可否极大化?
–Arrow指出: 不可能定理(impossibility theorem) –为一种集体意志实践的虚幻,不可能服务全 体
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实验与创新
政府真的推动实验性政策
–必须“公平对待每一个参与者的要求” –以教育师生比的研究为例
实验结果不理想的后果
–政府比非营利机构不利 –政府使用的是纳税人的钱,而实验最后的结果宣称 不宜再做下去,政府官员怎样向纳税人交待
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科层化
科层化的产生
–服务由政府提供, 向大众及民意代表负起问责 的责任 –为确保处遇的公平性,会牺牲多样性,强调一致 性和规格化 –目的是在政治上要能够合理化与合法化其行为
信息不对称(information asymmetry)
–消费者没有充分的信息与专业知识判断产 品和服务的数量与质量 –议价过程中无法处于一种公平合理的地位 –生产者可能会收取过高费用或提供劣质产 品与服务 –造成”合约失灵”(contract failure)
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市场失灵理论
造成信息不对称的原因(Hansmann)
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经济学观点
处理上述问题的思考方向
–以不分配盈余为理论的根本
发展出来相关的论述
–公共物品理论(the public goods theory) –市场失灵理论(the market failure theory) –消费者控制理论(the consumer control theory) –供给方面的解释
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公共物品理论
Hansmann的看法
–公共物品有不具竞争性(rivalry)﹑不具排 他性(excludability)﹑具有拥挤性 (congestion)特质 –无法反映实际的社会边际效益，造成资源 配置的无效率﹑过度浪费﹑无私人愿意提供 等问题,故需由其他部门来弥补其缺失
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市场失灵理论
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经济学观点
Hansmann 的经济理论分类
–非营利组织的角色理论
• 为何非营利组织存在经济体系之中﹖ • 它们有哪些经济功能﹖ • 为何非营利组织只出现在某些产业之中﹖
–非营利组织的行为理论
• • • • • 非营利组织所追求的目标是什么﹖ 非营利组织中的管理者，他们的动机是什么﹖ 非营利组织与营利组织以及政府组织之间有何差异﹖ 非营利组织与营利组织以及政府组织的生产效率有何不同﹖ 这样的差异性应归因于非营利组织的何种特殊性质﹖
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如何解决政府服务的不足
–结合政府, 非营利或志愿性部门提供产品 与服务 –可以满足社群中多数人的偏好与需求 –多元民主观点
• 政府与非营利组织一起提供公共物品与服务才是 正确的做法
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类目限制
志愿服务不能由政府提供, 为什么? 产生规范性限制的问题
–这项服务仅反映少数人群的看法与观点， 这是极少部分人所要的 –大部分人均不认为这项服务是需要提供的 项目，则政府不会去做 –政府强迫占多数而又不同意这项服务的人 们经由纳税来支付，这项做法可议且站不住 脚
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供给方面的解释
宗教办学的有利之处
–有宗教信仰的父母,通常会将他们的子女送到与他 們信仰有关的宗教相关学校 –有些父母信任这类学校的原因,是因他们投入这些 宗教团体,不是因为学校有非营利的法定地位 –过去宗教性私立学校易取得低成本的自愿性劳力与 捐赠财源,使他们教学成本低于政府或营利性质的 学校 –非营利组织接受宗教团体的资助,会发展出良好声 望,进而吸引新的学生 –宗教性的学校可能具有政治上优势的地位与权力, 政府会优先提供补助给这类机构
–捐赠者对购买的服务未具备完整的信息 –消费者得到不可靠的服务质量信息 –捐赠者对他们所捐赠的资金，无法作有效 的追踪与考核 –服务具有复杂性，消费者无法辨别他们的 质量，使得消费者面临可能接受低质量服务 的风险
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市场失灵理论
NPO产生的条件
– “不分配盈余的限制”，比较而言,不会为了追求利 润而降低服务的质量 –归因为一种特殊形态的市场失灵现象 –合约失灵产生时，消费者偏好由非营利组织供应他 们所需要的产品
–福利国家危机之产生,造就NPO的功能发挥 –成熟公民社会不可或缺的成分
NPO具有历史的重要性(欧陆学者)
–影响政治场域内的国家发展 –慈善组织与教会组织的密切关系
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经济学观点
非营利组织的经济理论的发展
–1970年代初期成形 –原因
• 早期的非营利部门主要都是由传统的慈善组织所构 成,所得来自慈善的捐赠 • 经济理论最初仅针对私人慈善组织的运作等行为加 以探讨 • 其后由于社会多元发展,看法亦多元化
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实验与创新

志愿部门一直在履行实验与创新的角色

欧美地区，学校，医院都是在中世纪时由志愿性机构 率先创立


政府政策的推行,可否依靠暂时性的途径，以实验 家的尝试错误态度来施行政策? 政府跟随志愿部门的脚步


某种行动方案的进行程序与方法已被一个志愿性组织 实验过，且提出可信的资料数据证明其可行性，政府 可以跟随使用志愿性组织的经验与证据来行动 著名的例子是洛克斐勒基金会的“绿色革命”实验计 划(1950年,赞助开发发展中国家农业发展和粮食生产 技术)
志愿部门科层化
–负起问责的责任(董事与捐款之间) –与政府比较,科层化较不严重, 为什么?
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科层化
志愿部门科层化
–比政府机关有更多的自由与弹性
• 原因是其活动与运作的规模比较小 • 另一原因是其负责的对象在人数上不是那么庞大，所以信 任关系较容易建立
–对捐款给志愿组织的人们而言,有一个安全阀的机 制相伴随,如果不信任它,可以主动不捐款
NPO的优点
–经由给予消费者另一种额外的保护，补充市场法则 的功能 –NPO内部行为的束缚(即不分配盈余的限制)，规定 NPO所有盈余必须奉献于该目的事业的生产
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消费者控制理论
NPO形成的原因
–消费者可以直接控制他们所购买的物品与 服务 –如一些互益型NPO—私立学校、住房合作社
由消费者控制的NPO产生的条件
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多样性
教会参与办教育提供另一个多样性的解释
–政府介入教育是近百年之事 –在此之前，教育是由志愿性部门来提供 –今日，是由公私部门混合自由提供 –各国做法
• 英法,政府会支付补助私立教会学校 • 美国,政府教育经费不能用于宗教教育,所以,宗教教育的 提供应该是基于一种志愿的基础,部分来自捐助
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多样性
非营利志愿部门的存在,使社会更具多样 性
–古典多元主义的看法
• 人民是主权的本体,没有单一的人民意志 • 民主社会重要的特征之一是多元价值 • 志愿性部门即是私人版本的政府 • 志愿部门使社会达成多样性 • 使不同政府运作主张的人可以生活在同一领域
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多样性
种族、文化或语言极度分裂的社会，非营利组 织要存在或是发挥功能也很困难
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类目限制
上述说法本身也有瑕疵
–政府有权力可以用强制征税的方式,强迫不同意各 种国防支出的人士支付国防支出 –是否少数人一定得服从多数人?
政府之外的选择
–政府固然要照顾与尊重少数人的愿望，不过过少数 人的愿望也不见得非要通过政府来实践 –营利或志愿性组织是替代政府的另一种选择
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类目限制
解决政治可行性和公平性的问题
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多样性
社会可以有多样性
–不同观点与团体之间可以妥协 –生命优先团体(反堕胎) V.S. 选择优先团体(支 持)
政府的法律却一次只能采取一项措施
–任何具法令管辖权的领域内，政府必须避免发 生相同的主题，然而却是矛盾的政策的现象。 – “类目限制”的议题,使得国家的政策与法律无 法充分反映多样的观点与价值
多样性
志愿部门的存在允许不同的社会价值有表 达的机会(以教育机会均等为例)
–Coleman等人指出，私立学校，尤其是天主 教兴办的学校, 教育出来的学生，在学业上 的“认知成绩”比公立学校的学生优异 –人们也发现教会学校对于学生教育及其人格 养成产生不少负面的影响
• 例如，宗教信仰的差别导致在社会、个人所得、 以及种族界线上的隔阂
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经济学观点
一.公共物品理论 为什么有NPO?
–消费者无能力辨别或评估服务品质的好坏 –信赖NPO
• 不分配盈余的限制 • 降低管理者为了增加组织本身的利润而牺牲服务 质量的可能性
何以称之为公共物品?
–大多数的资源是依赖自愿性捐赠
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公共物品理论
NPO的功能在补充政府的不足
–政府提供的物品与服务，只是满足中间选 民的需求 –需求的异质性出现时,政府可能无法提供 –NPO兴起，是消费者对于公共物品多样性需 求的结果
–同样的服务或物品是由志愿部门来提供时， 则政府存在的限制就会消失 –服务是志愿性提供时，人们要给付多少钱或 成本来支付这些服务的问题也不存在
服务提供,“谁得利”(who benefits？)
–民主国家的政府受到利润必须公正且平等分 配的限制,牵涉到政治问责和信任问题 –志愿性组织不必受到这种限制
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–合约失灵
• 产品的质量或数量上的信息不对称
–垄断性组织
• 产品(服务)质量看得见，但只有一个选择，质量 差异仍然值得存疑
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消费者控制理论
由消费者控制的NPO产生的条件
–价格排挤的集体消费物品(priceexcludable collective consumption goods) –差别取价的方式进行服务的提供