管理研究方法论(西安交大 李怀祖)

动力转移具有重要作用‛，这同样未落实到变量层次，两部 门的什么属性对劳动力迁移起作用未作交代，‚重要作用‛含 义模糊，此假设陈述未达到清晰可检验的要求。 假设陈述是否具体、清晰到变量的层次，可以从两方面 来判断。第一，是否能据以收集数据和证据进行验证。犹如 医生按自己的初步判断 向患者提问和开出化验单一样，研 究者要能收集有关假设所涉及概念的数据和事实。如以上例 中的‚非经济因素‛作为假设中的主要概念，则收集数据和事 实就无从下手。第二，是否能定量分析。定量的概念，理解 不能太窄，数学模型求解和优化计算固然是定量分析，聚类 分析以及优先顺序排列等也是定量分析。定距、定比变量之 间的关联分析固然是定量分析，管理研究中常用到的定类、 定序变量之间的关联分析也是定量分析，例如问卷研究，就 是将各种观点和意见定量化的过程。具有两种属性的定类变 量如可记为o，1，亦可称为变量。有篇研究营销渠道和营销 绩效关系的论文，最初，根据收集到的资料素描一些实际营
管理研究方法论
李怀祖 西安交通大学管理学院 2004.5于西南交通大学
第一讲
研究设计
一.研究规范 1.规范的必要性 专业化程度和水平的标志 沟通和评价的依据 国际接轨 2.规范和创新 基本功和拔尖 方法论只对研究过程给予形式化的界定 3.规范和习惯思维 成年人思维定势（教师、官员、企业管理人员） 总结研究工作有效的思维方法（thinking way) 二.研究设计（研究规划）内容 提出问题 阐明问题（problem formulation) 提出主观答案
张五常的一段话：
“写严谨的的、专业的学术性文章，与写一般文章有一 点重要的不同。那就是：前者是写给内行的，专于某项题材 的一小撮人看的。因此，学术文章要写的很简洁，而简洁中 又要写得很清楚。以下几个法门不可忽略。 其一，学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀 直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献 是什么，在我最近读到的文章中，年轻的作者都与此背道而 驰。他们往往一开头就是引经据典，说他人说过什么等等。 有好几篇文章，我从头到尾都细细读完了，也不知道作者自 己的思维何在。一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是 作者自己究竟‘要’说什么；没有‘闲情逸致’去听作者说他人‘ 说’了什么——因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者 大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了 自己在某方面的贡献，才能够与他人所不同的观点作比较‛。
原文3 建立了异常收益模型并证实我国A股市场异常收益主 要来自操纵。本文将异常收益分为绩效型、成长型和操纵型 三类，并设置了衡量各类异常收益的变量。现有文献没有提 供隐蔽操纵主体的识别方法，本文通过投资者结构分析，提 出以股东人数变化率GB和大单持股率Dc，作为操纵型异常收 益的特征变量。根据约900家公司的数据，运用所建的异常 收益模型表明，异常收益与GB和Dc强相关，而与反映业绩和 成长性的变量不相关或负相关，从而对我国股市是过度投机 还是正常发展的争论提供了支持前者的论据。
•轻率设置“靶子”。翻译和二手材料 •含糊不清 假设表述应落实到变量层次 例： 博士论文常出现假设未落实到变量层次而难以验证 的缺陷。有篇论文提出假设：‚非经济因素(主要是政策和 体制因素)对中国城乡人口迁移有着更为直接的影响‛。假 设中非经济因素的外延太大，无法在一篇论文中加以研究， 即使政策、体制因素，也是两个内涵差异甚大的概念，不 能混同，而且政策、体制因素如何取值也不明确。而从该 论文实际研究工作来看，主要是研究 ‚城市隐性收入对城 乡人口迁移相关‛的假设， 并用模型来表达两者的定量关 系。如果不要往高层次拔，直接提出有关隐性收入和人口 迁移规模之间关联的假设 ，反而恰当。 隐性收入和迁移 规模都可以被赋予操作定义，落实到变量层次，能够加以 检验。该文还提出 ‚城市传统部门和农村非农业部门对劳
提出论证主观答案的方法
三.辨析要素 题材：问题辨析过程即从题材到主题的筛选过程 趣向：好奇心是科研的原动力（丁肇中） 分析单位(units of analysis) 侧重点（points of focus) 时间维
四.主题 无主题 统计报告年鉴 暗主题（hidden hypothesis) 多主题 单一清晰主题 先有解释后有事实——主题先行 “先有框框，再去找事实”
联 盟 组 建 成 本 优 化
经 济 理 论 支 持
技 术 可 分 度
产 品 生 命 周 期
单 元 关 系 的 表 示
单 元 系 统 效 应
单 元 选 择 集 成
组 织 结 构 形 式
层 级 结 构 优 化
网 络 结 构 优 化
中国政府在传销问题上的失误
传销本应纳入 政府加大管理 力度的范围
政府在制定政 策法规上存在 严重失误
三.论文结构 创新点模式与理论框架模式 有限目标与“全方位”。Perspectives和level 系统全面与突出亮点 创新点的理解（contribution) 假设语言
第2章
摘要
第一章 绪论
第3章 : : 第n章
结论
逆向写作。（研究工作顺序和论文撰写顺序相反）
四.摘要 “只有摘要能引起读者兴趣，读者才会去查找全文”。 （邹承鲁语） “Nature”编辑常建议作者修改或重写摘要和正文第一段。 论文的微型版本。（字数） 创新点撰写内容： •创新点定位 •创新点的主体内容 •创新点新在何处 •创新点能解释或解决哪些问题 摘要写作注意点： 1.引导性和支持性的解释语句应尽量少 例：非程序化决策对非程序化决策过程的支持手段一 直是管理科学领域关注的难点问题。自第一台计算机 问世以来的半个多世纪里，随着信息技术的日益发展，
五.绪论 “小题目，大文章” 绪论结构
实际问题 问题实际 背景 背景 问题界定 文献综述 尚待研究 问题 （参照点选 择） 假设提出 （创新点 提出）
（明确实用价值）（实际问题的 （理论价值 专业术语表述） 定位）
文献综述 浏览、泛读和精读 学术期刊和书本杂志（journal,magazine) 依仗别人，提升自己 易出现的问题： •把阅读文献和创新对立起来 •写成讲义式
富的成果，但仍然缺乏在战略层面上从组织知识角度对于 企业国际化的行为选择和安排进行系统分析。在总结和借 鉴相关研究的基础上，本文的研究工作主要从以下几个方 面展开： （1）对企业资源体系中的知识因素及其结构进行再剖 析，运用动态能力理论的基本思想，从战略角度研究知识、 国际化行为和企业竞争优势之间的关系，并以国际化行为 对组织性能力的获取及组织常规的形成为焦点，对国际化 进程中的知识利用和知识发展的动态机制进行了深入分析。 （2）基于对知识本质的研究，剖析目前主流的基于交 易成本的进入决策框架极其机理，探讨企业的团队生产机 制极其知识的整合作用，并在此基础上将企业能力因素纳 入进入决策分析，进一步研究了对外直接投资的动态利益 创造功能。 ……
七.小结 •论证前必有研究假设 •研究假设和变量的转换过程是研究工作的实体内容 •研究思路的逻辑表述
第二讲
博士论文撰写
一.论文要求 创新 创新点是什么(what) 定位 为何提出此创新点(why) 价值 创新点是否成立(true or false) 论证
二.对象定位 沟通能力，视沟通对象而调整自己表述言词和方式的能力 论文评阅的教授们 教材和专著 工作报告
2.摘要不能写成目录式： 例： 本文对中国过渡时期非均衡经济的特征与成因进行了 系统研究，在提出初步理论框架的基础上针对当前中国经 济的失衡状态分析了政府所应当采取的调控对策。 第一章：对本文选题背景和思路进行了阐述，介绍了 本文所要实现的研究目标以及研究过程所借鉴的理论。并 将本文所提出的主要理论观点和理论框架做了简要的阐述。
案例分析：
原文1： 以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础，借鉴 国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业等研究，分析了 金融业混业经营的历史变迁，提出了金融市场对接理论。金融 市场对接理论是对金融深化理论的延伸与发展，是对传统的金 融‚企业一混业论‛视角的突破。对有序推进中国金融改革与深 化具有现实意义，它也构成金融市场对接的理论依据。 原文2： 研究了知识表达的四种方法：一阶谓词逻辑表达法、 产生或规则法、语义网络和框架法，并讨论了知识库管理系统 的构成与功能。考察了机器推理的基本机制和算法，研究了基 于置信因子的确定性理论推理和基于概率推理的算法基础，探 讨了管理系统的模糊性，研究了基于可能性理论的模糊专家系 统原理和人工神经网络方法及其在管理的应用状况。
假设树的作用 1.创新点的结构表述 2.研究假设向工作假设的转换过程 注意问题： •并非工作提纲或思路提纲 •任何层次假设的表述都是变量和变量间关系的陈述句 •下层次假设支持上层次假设
按制造模式自身有效的作用范围及可拓展性进行分类
类型 制造模式 手工生产，CAD，CAM 快速成型，仿生制造， 成组技术 精益生产，并行工程， CIMS，分散网络化制造， BPR，ERP，FM，F一代 制造，多智能体系统， 分形公司，灵捷制造， 制造岛，绿色制造，清 洁生产·· ·· ·· 主导生产要素 资本 技术 知识 利益特点
技术性
点利益
组织型
技术 知识
局部利益
社会类
清洁生产，绿色制造
资本 技术 知识
整体利益
动态制造联盟的组织机理研究
文献综述
主题
一层假设 组织的经 组建成本 济学特征 优化 联盟跨度 计算 单元选择 与集成 结构形式 与优化
二层假设
经 济 学 理 论 基 础
系 统 动 力 机 制
联 盟 组 建 成 本 分 析
“好的报道都是主题先行，问题是错误的主题还是正确的 主题“（艾丰） 认知情境（context) 思考启自疑难，新知识源自新设想 按照主题先行，正确的主题论证更有说服力，错误的主 题论证更易迷惑人
五.假设树 主题：研究中的核心假设或最高层次的假设 一项研究（一篇论文）必有分层次的假设群 论证的需要（主题要纵深开展，论证才可行） 主题反映论文价值，多层次假设构成论文实体，假设层次 愈低，验证可靠性愈高
人们把越来越多的希望寄托于利用计算机来处理非程序化 决策。专家系统、决策支持系统分别从不同的侧面为解决 非程序化决策做出贡献，而将二者结合并利用最新的计算 机技术如模糊系统理论、人工神经网络、数据挖掘等，则 是近年来广受关注的焦点。本文即是在这样的背景下，以 各种人工智能技术的融合为出发点，对非程序化决策及支 持手段进行较为全面、深入的研究。主要内容如下：……
六.变量设计 假设的转换过程意味着变量操作化过程(operationlization) 名义变量→操作变量 失业率=失业人数/总劳动力 操作变量设计是变量设计的首要内容
属性设计 属性(attribute)变量的外延 变量(variable)属性的逻辑集合 变量的测度实际上是属性的测度 尺度设计 定类尺度(nominal scale） 定序尺度(ordinal scale) 定距尺度(பைடு நூலகம்nternal scale) 定比尺度(ratio scale)
在政策实施和 管理上存在严 失误
传销自 身的特 点需要 政府加 强管理
中国目 前转型 时期的 社会状 况需政 府发挥 作用
政策法 规制定 存在严 重时滞
对问题 的性质 认识不 清，政 策制定 缺乏预 见性
没有充 分运用 媒体及 时进行 问题分 析和引 导
执行政 策不得 力，管 理存在 漏洞
对于全 面禁止 后的问 题没有 作充分 考虑和 准备
第二章：对均衡与非均衡理论进行了评述，指出从 均衡分析转向非均衡分析是古典经济学与当代经济学区 分的重要标志，对当代非均衡理论的产生和发展做出了 系统的分析和评述。 ……
3.避免“销售论调”（scales pitch)
4.要写出自己做出了什么，不能只写做了什么 例：当前经营环境的变化以及这种变化带来的挑战与压 力，使国际化成为企业谋求生存和发展的重要手段。对 尚处于国际化初级阶段的企业来说，在国际化过程中进 行有效的组织学习并实现国际化相关知识的获取和积累， 是其成功实施国际化战略的关键。现有的基于经济学和 基于过程的国际化理论在企业国际化研究方面取得了丰