风险机遇识别评估分析表和评分及判定标准
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
2024年度项目风险与机遇识别评价表
3
降低风险 根据公司内部资源条件，对客户的需
2 3*2=6
求进行细致的评审。
一般风险
经营管理中心 各分厂技术部
文件管理
图纸或工艺文件的数据计算错误，尺寸
标注错误。
4
图纸或工艺文件受控状态不良，变更不 及时，发生非预期使用 。 2
降低风险 提高人员能力，对技术人员进行培训
2 4*2=8
。加强对工艺文件的校对与审核。
2 3*2=6 降低风险 签订劳动合同，提高用工待遇
一般风险
2
2*2=4 低风险
降低风险 建立有效的信息交流机制，以确保交 流能够顺畅
人力资源行政中心 人力资源行政中心 人力资源行政中心 人力资源行政中心
2 3*2=6 降低风险 绩效考核要遵循一定的政策和程序，
一般风险
同时应制定和完善相应的管理制度
2
4*2=8 一般风险
降低风险
定期盘点核对数量，加强监督管理
1
4*1=4 低风险
降低风险
按照体系要求，定期评价供方进货及 使用过程产品质量；
1
4*1=4 低风险
对供方进行考核，延误交货期做出明 降低风险 确的处理措施。
1
3*1=3 一般风险
降低风险
定期查看检索有效期限，防止失效后 出现偏移；
2
3*2=6 一般风险
回收工作。
各分厂生产部 各分厂生产部 各分厂技术部 人力资源行政中心
人力资源行政中心
人力资源行政中心
全年 有效
全年 有效
全年 有效 有效
全年 全年 有效
2 2*2=4 降低风险 告知新入职员工携带资料，若携带不
低风险
全，在规定时间内必须补交完毕。
风险与机遇评估分析表
全年
风险和机遇评估分析表
QR-6.1-001
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势
风险：公司目前主要产品平板显示行业智能制造装备市场占有率不高，竞争对手主要为日韩设备制造公司，顾客增长难度较大。
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
相关方要求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
机遇：第三方要求会完善公司的管理水平
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨
品质管理部、人力资源部、采购部、动力技术部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的控制器基本靠进口，产品的成本较高，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
营销中心、品质管理部
全年
风险和机遇评估分析表
QR-6.1-001
类型
风险及机遇的识别
风险和机遇评估分析表
1.收集宏观及微观经济环境，以及竞争对手的
资料和信息，进行认真分析，采取相应对策；
2.及时掌握外部政治环境和相关法律法规变化
2
10
一般 风险
的动态，采取相应对策； 3.掌握技术进步的现状和发展趋势，应对风 险，抓住机遇；
管理层
4.对公司所处地区的综合环境进行分析，制定
适当的发展战略。
相关文件：《产品设计与开发控制程序》
业务部
2016年 6-7月
有效
1.新产品开发立项是应充分论证市场需求； 2.研发产品时应尽量选择可重复利用的材料制 一般 成产品； 风险 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品 研发周期。 相关文件：《产品设计与开发控制程序》
技术部
2016年 6-7月
有效
1.合理计算公司的实际产能；
一般 风险
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产计划； 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程
1.制定抽样计划；2.设置待检区域；3.建立检
验合格与不合格标识；4.对不符合报告设立关
一般 闭期限。 风险 相关文件：
质检部
2016年 6-7月
有效
1.《产品检验管理程序》 2.《不合格品控制程序》
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 ■环境 ■过程
HDD-01-01
共6页，第6页
序号 26 27 28
2
COP02
产品打样
求； 2.产品打样周期长，跟不上市场变
化
计划制定不合理，导致无法按时完 3 COP03 生产计划 成计划任务，从而延误产品交付。
1.生产不能准时完成计划；
4
COP04
制造过程
2.不良率过高； 3.效率太低；
ISO9001 风险和机遇识别与评价表
COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
质量和交付及时率。
4
1.供应商绩效评价,过程审核.
2.来料检验,问题反馈,供应商整改提升
2
48
高风险
3.建立本地仓库,增加库存周期. 4.开发建立备用供应商,竞争比较.
采购部
相关文件:《采购管理程序》《供应商管理程序》《来料检验控制程
序》
有效
有效 有效 有效 有效
编制|：
批准：
有效
风险：
1.新产品开发立项时反复论证客户需求,并按开发进度对产品进行个
1.制作的样品未能符合客户的需求。
阶段验证;
2.未遵序预定的设计开发计划期限。
2.各阶段进行阶段性总结,确认项目进度的符合性,识别影响项目进度
3.顾客特殊要求的识别遗漏。
风险,及时采取措施进行纠正;
4.图纸变更未及时通知相关部门,变更验证不充分,导
9
MP03
业务计划 管理
1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金 损失； 2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎
8
2
2、对客户每年进行信用等级调查分析，掌握客户的组织变动，行销
3
48 高风险 策略及新产品的开发动向：对竞争对手进行调查分析，确认竞争者的 财务部
风险和机遇评估分析表
xxx有限公司
和机遇评估分析表
风险应对措施 风险规避措施
实施 负责
人
进度跟进
Rev.：A/0 备注
一般=2分；e）轻微=1分 发生=3分；d）有时发生=4分；e）经常发生=5分 险；b）5-15一般风险，需采取措施降低风险；c）15-2EHP-03-01
序号 类别
风险/机遇描述
严重 度
频度
风险 等级
xxx有限公司
风险和机遇评估分析表
风险应对措施 控制措施
说明： 1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b）严重=4分；c）较严重=3分；d）一般=2分；e）轻微=1分 2）风险的发生频率评价：a）极少发生=1分；b)很少发生=2分；c）偶尔发生=3分；d）有时发生=4分；e）经常发生=5分 3）风险系数=风险严重度等级*风险频率等级：a）1-5低风险，可接受风险；b）5-15一般风险，需采取措施降低风险；c）15 低风险
风险和机遇风险识别评估表
编号：类型外部因素风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
内外部因素及相关方描述法律、法规内容的变化国家及行业标准的变化风险和机遇对产品标准、法律法规的更新信息了解不够及时、准确。
公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。
行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性4×4=164×3=12 普通风险及机遇应对措施1.对法律法规及时、充分采集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。
2.供销部门加大市场开辟1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的采集评价2.供销部门加大市场开辟执行情况执行部门时限综合办公室全年技质部供销部综合办公室技质部供销部全年全年全年完成情况验证人日期全部最新有效本公司守法经营全部最新有效全部按照要求执行。
相监管部门的监管关力度监管部门监管力度的加大，如公 1.各级部门严格按照公司的规4×3=12 普通司执行不规范，可能存在被查处的风章制度开展相关工作生产部技质部按照公司的规全年章制度开展相结果高法规要求类别类型外部因素注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
内外部因素及相风险和机遇关方描述险。
行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇原材料市场不稳定，希翼签订的年度或者季度合同和保底价格，带来的采供应商的要求购和资金风险原材料可能会降低客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的客户的需求要求市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性2×3=6 普通4×4=16风险及机遇应对措施2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行3.供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见执行情况执行部门时限生产部全年技质部总经理、供全年销部技质部全年供销部生产部、生全年产车间总经理全年供销部完成情况验证人日期关工作。
风险和机遇评估分析表
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；
风险和机遇评估分析表(七)
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
3×3=9
一般
1.贸易部门加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部、总经理室、贸易部、国际贸易部
全年
人力资源
人员的流动
员工业务素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
风险和机遇评估分析表（七）
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风行部门
时限
内部因素
财务状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
公司各级部门
全年
编制人： 日期：
审核人： 审核日期：
风险和机遇分析评价表
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
风险和机遇风险识别评估表
风险和机遇识别与评估分析表编号：风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
类型类内外部因素及相风险和机遇别关方描述风险：对产品标准、法律法规的更新信法律、法规内容的息了解不够及时、准确。
法变化机遇：公司产品机构调整，给公司带来规潜在的客户要求风险：公司现有的制度，是否符合新行国家及行业标准业标准的要求。
外部的变化机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户因素风险：监管部门监管力度的加大，如公监管部门的监管司执行不规范，可能存在被查处的风相险。
力度关机遇：行业生产环境的变化，给公司带方来新的发展机遇要风险：原材料市场不稳定，希望签订的求供应商的要求年度或季度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料可能会降低风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性4× 4=16高4× 3=12一般4× 3=12一般2× 3=6一般执行情况风险及机遇应对措施执行部门时限1.对法律法规及时、充分收集评综合办公室估，并转化为公司制度执行，符全年技质部合新法规要求。
2.供销部门加大市场开拓供销部全年1.主要职能部门按照要求加强综合办公室全年国家及行业标准的收集评价技质部2.供销部门加大市场开拓供销部全年1.各级部门严格按照公司的规生产部全年章制度开展相关工作技质部2.职能部门加大公司内部制度生产部全年执行情况的检查技质部对公司影响较大的大宗原材料总经理、供全年做好采购计划销部完成情况结果验证人日期全部最新有效本公司守法经营全部最新有效全部按照要求执行。
按照公司的规章制度开展相关工作。
每月做采购计划。
风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
类型类内外部因素及相风险和机遇别关方描述风险及机遇的评估风险及机遇应对措施发生可能性等级×严重性1.加强与客户进行质量标准制执行情况执行部门时限完成情况结果验证人日期客户的需求相关方要求外部第三方的要求因素风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平定的沟通，统一双方的标准和检测方法4×4=16高 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行3.供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处2× 3=6一般理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨技质部全年供销部生产部、生全年产车间总经理全年供销部各部门全年全部采取有效评审，并做好生产计划同时加强顾客交流良好公司股东及员工技新领域、新设备、术新工艺风险：股东撤资，员工报怨或罢工。
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险和机遇评估分析表
风险和机遇评估识别分析表
文件编号：
风险和机遇来源
序 号
责任部门
内外 部
管控过程
风险和机遇内容
风险分析
风险 严重 发生 风险 级别 程度 频度 系数D
管理措施
采取措施后的
风险分析
风险
严重 程度
发生 频度
风险 系数 D
级别
责任人
内部 客户要求识别不完整 内部 客户要求特殊特性未能识别 内部 客户产能要求未能识别有误
1.报价时了解竞争对手信息，
内部 产品报价失误导致项目丢失
5
2
10
一般风险
做到知己知彼； 2.报价时严格把关料工费的成
5
1
5 低风险 综合部长
本,确保成本最优化；
内部 制作的样品，未能满足客户的需求。 5
2
10
一般风险
新产品开发立项时反复论证市 场需求。
5
1
5 低风险 综合部长
1.技术产品时尽量选择可重复
一般风险
按《产品和过程的批准程序》 执行
5
1 4 低风险 技术部长
2
8
一般风 险
技术部长
2
8
一般风 险
技术部长
2
10
一般风 险
技术部长
1 5 低风险 技术部长
1 5 低风险 技术部长 1 5 低风险 技术部长 1 5 低风险 技术部长
1 4 低风险 技术部长
1 5 低风险 技术部长
QR 0003-02
4
1
4 低风险 综合部长
内部
顾客抱怨没有及时回复8D报告，顾客 满意度下降。
4
2
风险和机遇识别评估表
风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。
3.安排全程跟进开发计划的实现过程。
相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。
风险和机遇识别评价表(质量体系)
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
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样品制作控制 程序；APQP控
制程序 ； FMEA控制程 序；PPAP控制 程序；有害物 质管理控制程 序；产品安全 管制程序。
有效
工程更改控制 程序
有效
6
▲
7
▲
8
▲
合理计算公司的实际产能。
▲
产品实现
计划制定不合理，计划信息错 误导致
无法按时完成计划任务， 从而延误产品交付
3
70 210
是
依据产品特点和本公司的实际产能合 理安排生产计划 安排跟单员全程跟进生产计划的实现
4
70 280
是
建立信息安全管理体系，规范信息安 已建立信息安
全管理
全管理体系
人事行 政部
知识管理控制 程序
有效
14
▲
15
▲
集团资源充足，兄弟公司配套 客户响应速度快，可承接
▲
SP1 人力资源
资源支持 生产能力强，能快速对应客户 需求
短交期，大批量，品质高 产品
管理过程
基础设施配置不足；基础设施 资源支持 能力不足；基础设施经常损
所处环境
序
风机
号 外 内 相关 险 遇
部部 方
过程名称
风险及机遇识别与评价
风险及机遇描述
风险机遇后果
风险分析 是否 重大L C D 风险风源自控制 采取管理措施9▲
生产计划管制。
▲
COP5 交付过程
产品交付
不能按时交付，交付的产品不 符合客户的要求
影响客户纳期，造成客户 投诉
5
80 400
是
生产过程的品质控制。 成品的品质检验。
风险和机遇识别评估分析表
所处环境
序
风机
号 外 内 相关 险 遇
部部 方
1▲
▲
过程名称
风险及机遇识别与评价
风险及机遇描述
风险机遇后果
销售 产值
人民币升值，国际市场经营环 境竞争激烈，订单呈现利润下 订单下降，利润下降 降趋势
风险分析 是否 重大
L C D 风险
风险控制 采取管理措施
公司现状
主导 部门
实施 时间
开拓车载产品市场，推行车载产品管 推行IATF16949
10 30 300 是 理体系，成为车载产品客户的战略合 体系，导入车 销售部
作伙伴（含非车载）
载产品生产
车载产品订单 有效
3
▲
4
▲
5
▲
对市场需要产品的发展趋势判 订单流失，订单无法满足
对市场需求产品的发展趋势分析应该
▲
订单评审
断失误，客户要求识别不完整 未能确保能够满足客户要求就
依照顾客满意 度控制程序
计调部
制订年度培训
6
15 90
否
开拓人力招聘渠道，完善人才的选、 计划并依照培
育、用、留制度
训计划展开，
人事行 政部
考核
顾客服务控制 程序
有效
顾客满意度调 查控制程序
有效
人力资源控制 程序：年度培 有效 训计划
13 ▲
▲
信息安全
客户知识产权或公司机密技术 信息泄露
知识产权纠纷，竞争对手 抄袭
实施 支持性文件 有效
性
8
60 480
是
对外努力开拓新兴市场，增加订单率 和利润率；对外降低内部成本，提升 产品品质
制订年度销售 目标，加大市 场开拓力度， 降低内部成本
销售部
年销售额统计 报表
有效
2▲
▲
COP1 订单评 审过程
销售订单
车载产品市场广阔，车载类产 品订单利润较高（含非车载）
进入车载产品市场，争取 汽车产品部件订单（含非 车载）
坏，影响生产进度。
影响生产进度、质量及交 期导致客户投诉。
6
15 90
否
成立项目管理团队，建立Action list管控计划
建立团队小组 研发部
基础设施的保养及备件储备；建立完 按照生产设备
6 15 90 否 善的基础设施故障应急预案，以确保 控制程序执行 生产部
生产过程的持续流畅；
。
人力资源控制 程序
售后服务不及时 顾客服务
满意度调查不及时
738
客户抱怨，客户需求没有 计划书传递，及问题没有 及时改善。
人力资源 专业技术人才难招聘，外来务 人力资源不足，用人成本
成本
工人员减少，招工难
上升
6
15 90
否
严格遵守售后服务各项规章制度，加 依照公司规章
强部门考核管理
制度执行
计调部
6 15 90 否 强化客服人员培训
▲
工作环境 车间安全及环境要求未依制度 造成现场人员安全隐患，
管理
执行
影响生产品质
定期安全环境生产检查 5 80 400 是 消除安全和环境隐患
安全环境意识教育
定期检查点 检，没有发生 生产部 重大安全事故
生产计划控制 程序
有效
应急计划控制 程序
有效
生产环境管理 规定 安全生产管理 制度
有效
风险和机遇识别评估分析表
依照生产计划 控制程序执行
计调部
过程
▲
COP4 生产过程
应急响应
公共设施中断、人员受伤、火 灾等事故发生而影响
影响设计产进度，延误交 期； 工作人员人身及财产安全
1.每年一次应
1
100 100
是
参照《应急计划控制程序》执行，使 急计划评审及 事故减至最低，以满足客户之需求 应急预案验证
人事行 政部
（模拟演练）
有效
人力资源控制 程序
有效
16
▲
▲
交流的对象不明确 信息交流 交流的方法不当
17
▲
SP2
▲
设备工装 工装设备 设备工装失准或损坏
管理过程
交流结果未达到预期
建立有效的信息交流机制，以确保交
工程变更未能及时通知到相关 产品出现批量不良；顾客
工程更改 部门；工程变更验证不充分， 投诉；增加成本；延误产
导致变更后出现不符合
品交付。
5
80 400
是
所有工程变更需要及时下发ECN至相 关部门；所有工程变更需要验证；车 载产品经过客户确认（PPAP确认)
依照工程更改 控制程序执行
研发部
订单评审表 有效
作,过程 求 ，产品打样周期长，跟不上 （ROHS、REACH 、HF等不
设计开发 市场变化
合格导致批量退货或超额
处罚）
新产品开发立项时反复论证市场需
8
60 480
是
求，研发产品时尽量选择可重复利用 基本按照文件 的材料制成产品，加大设计开发的资 规定流程运作
研发部
源投入，尽可能缩短产品打样周期
▲
COP3 工程变 更过程
要求（ROHS、REACH 、HF 等不合格导致批量退货或
6
15 90
否
经过反复论证。对客户的要求实施监 依合同订单管 视和测量。在确定与客户签署合同前 理程序执行
计调部
签署合同
超额处罚）
落实合同评审事宜。
▲
COP2 过程设计 开发过程
打样不合格，客户抱怨，
样品制 制作的样品未能迎合客户的需 订单流失，被市场淘汰
出货前的品质检验。
公司现状
主导 部门
实施 时间
实施 支持性文件 有效
性
依照以下程序 执行 生产计划控制 程序不合格品 控制程序SIP POP
计调部
生产计划控制 程序；不合格 品控制程序； 成品检验控制 程序，SIP SOP
有效
10 ▲ 11 ▲ 12 ▲
▲▲ ▲▲
▲
COP6 顾客信息
反馈及 处理过程