研发项目风险管理说课讲解
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3.项目风险报告。用来向决策者和项目组成成员传 达风险信息、通报风险状况和风险处理活动的效果。
4.费用偏差分析法。
第二节：工程项目风险识别
一.工程项目风险 工程项目开发及实施过程中的各阶段都存在
风险，以下是项目管理过程中常见的几种风险因 素： ➢ 预测风险 ➢ 决策风险 ➢ 技术设计风险 ➢ 计划风险 ➢ 管理风险 ➢ 外部环境风险
➢ 风险规避 通过规避受未来可能发生事件的影响而消除风险
➢ 风险接受 维持现有风险水平
案例：三峡工程项目融资案例分析
三峡工程是中国一项跨世纪的工程，该工程的实施涉及到 多方面的风险：
一、项目投资结构
三峡工程总投资包括枢纽建筑物总费用、建设征地和移民 安置费用、独立费用、基本预备费、价差预备费和建设期贷款 利息等六大部分。
3.风险担当策略：借用合同或协议，将风险分担给 其他人或组织。 4.风险接受策略。
（五）风险监控
风险监控是指跟踪仪识别的风险，完成风险管理计 划。
1.审核检查法。在项目实施过程中，对项目可行性 报告、产品或服务的技术规格要求、招标文件、设 计文件、施工记录等进行审核。
2.监视单。监视项目实施过程中关键领域的清单。
三、工程项目风险管理的应对
➢ 风险降低 1.是指将工程项目风险的发生概率或后果降低到 某一可能接受的过程 2.包含减小风险发生的概率和控制风险的损失
➢ 风险分担 将风险转移给资金雄厚的独立机构 1.保险法风险分担 特点：a.投保主体的确定性 b.保险内容的确定性
c.保险的阶段性 d.计费基础和保险费率的不确定性 2.非保险法风险分担 一般采用合同分担和担保分担
二、项目资金的主要来源渠道
1）国家出台的三峡建设基金。在全国销售电力中每度电增提电 价的专用资金，该资金随着全国电量的增长而增长，预计建设 期17年共可获得1000 亿元。
2）已经划归三峡总公司的葛洲坝电厂，在原上网电价每度4.2分 的基础上再涨4分钱。17年内可以获得100亿元。
3）三峡工程 2003年开始自身发电的收益也投入三峡工程建设， 2003年到2009年预计可得发电收益450亿元。
（三）在“现金收获期”的三期工程期间，工程逐步建成并发 挥效益，陆续投产的机组将带来强大的现金流量，建设风 险进一步释放，这一阶段主要通过公司改制，建立股权融 资通道，以资本运营的方式撬动资金持续稳定地流动。
四、项目可能存在的风险
信用风险：虽然存在有限追索，但是因为是国家建设工程 ，还贷信用度高，本风险并不是主要风险。
根据三峡工程开发总公司提供的资料显示，三峡工程的造 价可以归总为以下三个部分：
1）国家批准的1993年5月的价格，900.9亿元人民币，其中枢纽 工程500。9亿元，水库淹没补偿（移民费）400亿元。
2）建设期物价增长因素 3）贷款利息，包括已与开发银行签约300亿贷款每年 需付的利
息以及其他贷款利息，预计为384亿元。
7）通过其他融资方式筹集资金
三、项目融资模式 三峡总公司根据项目阶段性的特点，分三个阶段融资：
（一）在“风险不明期”的一期工程期间，工程本身尚未被大 多数人认识，金融机构和投资者对未来的风险缺乏准确度 量，这一阶段资金主要来源是国家注入资本金和政策性银 行贷款。
（二）在“风险释放期”的二期工程建设期间，发挥“磁铁效应” 。项目建设的风险大幅度降低，金融机构和投资者对项目 成果与效益有了基本的把握，这一阶段三峡总公司利用资 本市场逐步加大市场融资的份额。
来自百度文库
5.明确风险的类别以及评估标准； 6.确保实施项目风险管理的资源； 7.规定风险管理信息沟通的方式； 8.确定风险监控措施。 （二）风险识别
头脑风暴法、核对 表法、专家意见法、 SWOT分析法、网络 图法、敏感性分析 法、事件树分析法、 流程图法等
实现
确定项目风险的来 源；确定项目风险 事件；确定项目风 险表现
研发项目风险管理
4.经济风险:项目过程中遇到的未预期时间所带来的 成本超支问题。
5.法律风险:项目执行中签订各种合同所带来的风险。 6.外部风险:项目的政治、经济、自然环境等因素，
以及与项目有关的规章或标准的变化所带来的风 险 项目风险管理规划： （一）风险管理规划：对整个项目生命周期内制定如 何组织和进行风险识别、风险评估、风险应对、 风险监控的各项活动的安排。包括： 1. 确定风险管理人员； 2. 确定风险管理所使用的方法、工具和数据资源 3. 要求根据情况做出适当的调整； 4. 界定项目开发或建设周期各阶的段风险管理策略；
完工风险：这是该项目融资的主要核心风险之一，具体包 括：项目建设延期、项目建设成本超支、项目迟迟达不到 “设计”规定的技术经济指标、极端情况下，项目迫于停工 、放弃。无论在发展中国家还是发达的工业国家，项目建 设期出现完工风险的概率都是比较高的。三峡工程由于工 程量大，涉及范围广，影响人数多。前期的搬迁，建设过 程中的突发事件都可能导致完工风险的出现，应予以重视。
以上三项共计1560亿元，可以视作国家 资本金投入，在 建设期无需付利息。
4）国家开发银行从1994年至2003年连续十年每年贷款30元，共 计300亿元，这部分资金每年需付利息。
5）国内发行企业债券。经国家计委、财政部批准，1996年度发 行10亿元债券。
6）进口部分国内无法生产的机电设备，利用出口信贷及部分商 业贷款来弥补部分资金不足。
（三）风险评估
风险评估是指对识别出来的风险进行定量分析 或定性分析，评估风险发生概率和对项目目标的影 响程度。包括：
1.风险发生可能性估计。
2.潜在风险评价。
3.整体风险评价。
（四）风险应对
1.风险降低策略：通过缓和或预知等手段减轻风险， 降低不利结果。
2.风险回避策略：项目风险潜在威胁发生可能性大 且无其他策略可用时，采取的主动发起项目或改变 项目目标与行动法案，从而规避风险。
二.工程项目风险的识别和评估 工程项目风险识别的过程
风险管理计划 其他计划输出 风险类型 历史信息
风险识别
已识别风险 风险征兆 到其他过程的输出
德尔菲法、头脑风暴法、流 程图法等
工程项目风险评估
➢ 工程项目风险评估的内涵 风险发生可能性的评估 风险后果严重性的评估 风险影响范围的评估 风险发生可能性的评估
4.费用偏差分析法。
第二节：工程项目风险识别
一.工程项目风险 工程项目开发及实施过程中的各阶段都存在
风险，以下是项目管理过程中常见的几种风险因 素： ➢ 预测风险 ➢ 决策风险 ➢ 技术设计风险 ➢ 计划风险 ➢ 管理风险 ➢ 外部环境风险
➢ 风险规避 通过规避受未来可能发生事件的影响而消除风险
➢ 风险接受 维持现有风险水平
案例：三峡工程项目融资案例分析
三峡工程是中国一项跨世纪的工程，该工程的实施涉及到 多方面的风险：
一、项目投资结构
三峡工程总投资包括枢纽建筑物总费用、建设征地和移民 安置费用、独立费用、基本预备费、价差预备费和建设期贷款 利息等六大部分。
3.风险担当策略：借用合同或协议，将风险分担给 其他人或组织。 4.风险接受策略。
（五）风险监控
风险监控是指跟踪仪识别的风险，完成风险管理计 划。
1.审核检查法。在项目实施过程中，对项目可行性 报告、产品或服务的技术规格要求、招标文件、设 计文件、施工记录等进行审核。
2.监视单。监视项目实施过程中关键领域的清单。
三、工程项目风险管理的应对
➢ 风险降低 1.是指将工程项目风险的发生概率或后果降低到 某一可能接受的过程 2.包含减小风险发生的概率和控制风险的损失
➢ 风险分担 将风险转移给资金雄厚的独立机构 1.保险法风险分担 特点：a.投保主体的确定性 b.保险内容的确定性
c.保险的阶段性 d.计费基础和保险费率的不确定性 2.非保险法风险分担 一般采用合同分担和担保分担
二、项目资金的主要来源渠道
1）国家出台的三峡建设基金。在全国销售电力中每度电增提电 价的专用资金，该资金随着全国电量的增长而增长，预计建设 期17年共可获得1000 亿元。
2）已经划归三峡总公司的葛洲坝电厂，在原上网电价每度4.2分 的基础上再涨4分钱。17年内可以获得100亿元。
3）三峡工程 2003年开始自身发电的收益也投入三峡工程建设， 2003年到2009年预计可得发电收益450亿元。
（三）在“现金收获期”的三期工程期间，工程逐步建成并发 挥效益，陆续投产的机组将带来强大的现金流量，建设风 险进一步释放，这一阶段主要通过公司改制，建立股权融 资通道，以资本运营的方式撬动资金持续稳定地流动。
四、项目可能存在的风险
信用风险：虽然存在有限追索，但是因为是国家建设工程 ，还贷信用度高，本风险并不是主要风险。
根据三峡工程开发总公司提供的资料显示，三峡工程的造 价可以归总为以下三个部分：
1）国家批准的1993年5月的价格，900.9亿元人民币，其中枢纽 工程500。9亿元，水库淹没补偿（移民费）400亿元。
2）建设期物价增长因素 3）贷款利息，包括已与开发银行签约300亿贷款每年 需付的利
息以及其他贷款利息，预计为384亿元。
7）通过其他融资方式筹集资金
三、项目融资模式 三峡总公司根据项目阶段性的特点，分三个阶段融资：
（一）在“风险不明期”的一期工程期间，工程本身尚未被大 多数人认识，金融机构和投资者对未来的风险缺乏准确度 量，这一阶段资金主要来源是国家注入资本金和政策性银 行贷款。
（二）在“风险释放期”的二期工程建设期间，发挥“磁铁效应” 。项目建设的风险大幅度降低，金融机构和投资者对项目 成果与效益有了基本的把握，这一阶段三峡总公司利用资 本市场逐步加大市场融资的份额。
来自百度文库
5.明确风险的类别以及评估标准； 6.确保实施项目风险管理的资源； 7.规定风险管理信息沟通的方式； 8.确定风险监控措施。 （二）风险识别
头脑风暴法、核对 表法、专家意见法、 SWOT分析法、网络 图法、敏感性分析 法、事件树分析法、 流程图法等
实现
确定项目风险的来 源；确定项目风险 事件；确定项目风 险表现
研发项目风险管理
4.经济风险:项目过程中遇到的未预期时间所带来的 成本超支问题。
5.法律风险:项目执行中签订各种合同所带来的风险。 6.外部风险:项目的政治、经济、自然环境等因素，
以及与项目有关的规章或标准的变化所带来的风 险 项目风险管理规划： （一）风险管理规划：对整个项目生命周期内制定如 何组织和进行风险识别、风险评估、风险应对、 风险监控的各项活动的安排。包括： 1. 确定风险管理人员； 2. 确定风险管理所使用的方法、工具和数据资源 3. 要求根据情况做出适当的调整； 4. 界定项目开发或建设周期各阶的段风险管理策略；
完工风险：这是该项目融资的主要核心风险之一，具体包 括：项目建设延期、项目建设成本超支、项目迟迟达不到 “设计”规定的技术经济指标、极端情况下，项目迫于停工 、放弃。无论在发展中国家还是发达的工业国家，项目建 设期出现完工风险的概率都是比较高的。三峡工程由于工 程量大，涉及范围广，影响人数多。前期的搬迁，建设过 程中的突发事件都可能导致完工风险的出现，应予以重视。
以上三项共计1560亿元，可以视作国家 资本金投入，在 建设期无需付利息。
4）国家开发银行从1994年至2003年连续十年每年贷款30元，共 计300亿元，这部分资金每年需付利息。
5）国内发行企业债券。经国家计委、财政部批准，1996年度发 行10亿元债券。
6）进口部分国内无法生产的机电设备，利用出口信贷及部分商 业贷款来弥补部分资金不足。
（三）风险评估
风险评估是指对识别出来的风险进行定量分析 或定性分析，评估风险发生概率和对项目目标的影 响程度。包括：
1.风险发生可能性估计。
2.潜在风险评价。
3.整体风险评价。
（四）风险应对
1.风险降低策略：通过缓和或预知等手段减轻风险， 降低不利结果。
2.风险回避策略：项目风险潜在威胁发生可能性大 且无其他策略可用时，采取的主动发起项目或改变 项目目标与行动法案，从而规避风险。
二.工程项目风险的识别和评估 工程项目风险识别的过程
风险管理计划 其他计划输出 风险类型 历史信息
风险识别
已识别风险 风险征兆 到其他过程的输出
德尔菲法、头脑风暴法、流 程图法等
工程项目风险评估
➢ 工程项目风险评估的内涵 风险发生可能性的评估 风险后果严重性的评估 风险影响范围的评估 风险发生可能性的评估