证券业务管理处业务流程图

证券业务管理处业务流

程图

Document number【980KGB-6898YT-769T8CB-246UT-18GG08】

证券业务管理处（证券运行中心）业务流程图

说明：

(1) 证券业务管理处（证券运行中心）负责拟订当年全行证券业务综合经营计划，提出初步的证券业务利

润、成本、费用指标，通过个人银行部报计财部，经批准后由证券业务管理处按计划具体组织实施；

提出证券业务新产品开发费用、推广费用预算报计财部审批，以及阶段性费用开支的核批。

(2) 有关证券业务的会计核算制度进行协调。

(3) 证券业务管理处负责拟订当年凭证式国债的分销计划，通过个人银行部与资金部会签，报主管行长批

准后下发执行；资金部负责提出记帐式债券的分销额度，通过证券业务系统向投资者销售。

(4) 配合基金托管部与基金管理公司、证券公司合作，开展开放式基金的代理销售业务；负责起草代销方

案、代销协议，通过个人银行部与基金托管部会签；具体负责制定基金的发售流程。

(5) 结算部配合个人银行部，进行证券业务的会计柜台交易；负责证券业务会计柜台管理。

(6) 通过个人银行部与信息技术部会签证券业务新产品的立项开发，新项目的费用预算；信息技术部对证

券业务提供技术支持。

(7) 营业部负责证券运行中心开户及上存资金的核算；与一级分行的证券资金清算；与发行主体、代销机

构的资金清算与结算。

(8) 与行内其他部门的工作协调、业务联系。

(9)、(10) 向财政部、人民银行报凭证式国债的承销计划。

(10)、(11)向人民银行、证监会报基金类业务营销方案。

(12)经部领导批准，会同行内相关部门开展与证券发行主体的联系与合作。

(13)经部领导批准，会同行内相关部门与行外机构合作，建立委托关系，使其为我行代理销售证券。

(14)经部领导批准，与证券登记托管机构进行有关证券托管业务联系、工作协调。

(15)证券业务管理处公文流转。

(16)证券业务电话交易系统的经营和管理。

(17)证券业务的市场营销方案的制订。

(18)综合经营计划的申报和执行。

(19)证券业务的风险防范与控制。

(20)证券业务网上银行交易系统的经营和管理。

(21)部内其他处室的工作协调。

(22)经部领导批准，向各一级分行下达证券业务经营计划，负责计划的分解与落实；进行全行证券业务执

行和落实情况的检查、考核及监督；负责新开办有关证券业务的审批等。

(23)对各运行分中心证券业务的具体组织、管理、指导、检查、考核及监督等。