完善行业协会自身的建设

完善行业协会自身的建设:

从表达渠道到权威象征

对企业自律的激励惩戒

作为一种重要的自主治理形式,行业自律的实现需要借助于一定的自主组

织,即行业协会"行业自律是行业协会的重要职责,行业协会是实现行业自律

的手段"行业协会对市场进行的治理是通过促进行业成员的集体自律,即行业

自律来实现的,这在客观上配合了政府的市场监管目标"因此,如果能借助行

业协会的力量,使其通过对行业本身的管理,促进行业自律,协助政府进行市

场监管,弥补政府的不足,则改善市场治理就有了更大的可能"但是,由于组

织性质的二重性以及双重代理人的身份难题等原因,行业协会与政府合作进行

市场治理往往缺乏足够的动力"因此,要充分地发挥行业协会在市场治理中的

作用,就需要对行业协会发挥作用的现实条件和有效路径做出具体的分析"首先,行业自律的实现,需依赖于一定的内外条件"从内部条件来说,行

业成员的共同利益是行业自律得以实现的内在基础,自律收益构成了行业自律

有效发挥作用的内在动力,这是从会员企业的层面来谈的;从行业组织自身的

层面讲,行业组织的合法性基础是实现行业自律的前提,良好的内部治理结构

是行业自律有效实施的结梅胜要求;从外部条件来说,政府监管和制裁的威胁

是行业自律合法建立的外部前提,来自社会的压力是促进行业自律有效发挥作

用的催化剂"

中国行业协会有其自身的特殊性,从生发方式来看,不同生发方式的行业

协会自律的动机也不同"体制内生的行业协会一般是出于政府转变职能的改革

需要,往往带有浓厚的官办色彩,其管理人员大部分由机构裁并所导致的无法

安排的或己退休的政府官员担任,这部分行业协会一般是作为政府机构的延伸

而存在,因此官僚惯性!政府代理人的公益性及行业代言人的私益性导致这部

分行业组织的自律包括部分获取政治资本的动机!部分维护公共利益的动机和

部分获取行业市场利益的动机"

在这三

种权力来源中,会员让权与政府委托的实质均是/委托0,委托的实质是契约"

政府将部分本应由政府履行的职能与权力委托行业协会代为履行,从而在政府

(委托人)与行业一协会(代理人)之间形成了一重委托代理关系"相对应地,

会员企业将自身的自主权让渡给行业协会使得在会员(委托人)与行业一协会(代

理人)之间也形成了一重委托代理关系,从而使行业协会成为双重委托代理人"

这种委托代理关系的形成源于权力(行业管理权力与企业管理权)的所有权与

使用权的分离"根据一般的委托代理理论,由于代理人权力的取得来源于委托

人的委托,因此,代理人应代表委托人的利益而行事,但是,实际上,由于委

托人与代理人之间利益不一致和信息不对称等原因,导致委托人很难监控代理

人的活动"因此,行业协会的政府与会员企业的双重代理人身份时常使其陷入

利益代表姓/公0抑或姓/私0的尴尬境地,游离于政府与企业之间,混打太

极,最终导致通过行业协会促进行业自律从而实现行业协会与政府配合进行市

场治理的收效甚微"

自律公约(或称自律章程)是行业协会促进行业自律的重要依据,是行业

成员道德规范或职业准则的一种,这种道德规范是针对会员的经营行为或执业行为的"它主要以规范会员之间的不正当竞争,促进安全生产,强化会员企业

的信誉和社会责任,维护行业秩序为目的"自律公约更多地体现了约束会员企业的不良市场行为,保护消费者权益的公益性价值取向"几乎所有的行业协会都有章程,但不是所有的行业协会都有专门针对自律问题的公约"自律公约的缺失在中国尤为严重,在笔者所调查的几十家行业协会中,已经制定并执行良好的自律公约寥寥无几"

通过制定行业规范管理行业事务!约束成员行为!

调整成员间的市场竞争关系,并借此维持行业秩序是行业自律发挥作用的最为普遍的方式"正如麦基弗所言:/任何一个团体,为了进行正常的活动以达到各自的目的,都要有一定的规章制度,约束其成员,这就是团体的法律"0º行业

协会制定行业内的行为准则并采取各种有效手段加以落实的行为,实际上是在建立行业内的/法律0秩序"这被称为有组织的/私序0,也有学者将行业协会

制定的规章等称为/民间法0"»在新制度经济学家诺斯看来,习惯!行规行约!

集团规则属于非正式规则的范畴,他指出社会约束体系中的大部分都是非正式规则,即便是在最发达的经济中,正规规则也只是决定选择的总约束中的一小部分(尽管是非常重要的部分),¼离开了非正式规则,即使/将成功的西方市

场经济制度的正式政治经济规则搬到第三世界和东欧,就不再是取得良好的经济实绩的充分条件"0¾由此,行业规范等/私序0的重要作用可见一斑"

作为一种组织化的私序,行业协会之所以能保证行业内各会员之间交易的

安全和有效,是因为所有参与人承诺遵守行业规则,尊重私人仲裁者的规定"

因此,可以说规则是保证行业自律作用发挥的核心要素"规则有多种表现形式,或表现为会员共同制定的协会章程!或表现为会员职业行为的道德规范,或表现为约束会员行为的自律公约,这些都是显性的行业规则,行业规则也可以是为会员所认可的隐性惯例!行规等"规则的共同点是它们都是为会员所认可的并自觉遵守的行为规范,在所有的协会规范中协会章程和自律公约是最为重要的两种"

协会章程是一个行业协会的基本规范,是会员行为的基本准则,也是行业

¹JamesR.Redeker.eodesofeonductasCo甲orateeulture.HRMagazine,一990,

º邹永贤.现代西方国家学说.福州:福建人民出版社,]993:322

º鲁篱.行业协会经济自治权研究:[博士学位论文8.重庆:西南政法大学,2002

¼道格拉斯#C#诺斯.制度,制度变迁与经济绩效.刘守英译.上海:_!二海三联书馆,¾转引自卢现样.西方新制度经济学.北京:中国发展出版社,19%27一28

35(7):83一87

1994.49

第三章行业协会在市场监管中的角色及其潜能

规范的最高表现形式,一般是通过全体会员大会或者会员代表大会制定的"如汉姆菲利(ThomasA.HemPhill)所主张,在行业规章中应该阐述的是三个主要

领域或行业成员企业行为的附录"(1)经济附录,包括产品/服务特性!广告!

产业间谍和信息批露(2)环境附录,包括环境!健康!安全和产品责任议题(3)

社会政治附录,包括政治参与!行贿!慈善事业!当地社区/社团和/支持行为0 (鼓励雇用和录取少数民族!弱势民族!女性等的,防止种族与性别歧视的积

极行动)"¹中国的协会章程一般用于规定行业协会的名称!性质!宗旨等基本