第4章新古典国际贸易理论的基本模型 第四章新古典国际易理论

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H-O定理：一国应当出口密集使用该国相对 丰裕而便宜要素的商品而进口密集使用该国 相对稀缺而昂贵要素的商品。换言之，劳动 丰裕型国家应该出口劳动密集型产品，进口 资本密集型产品；而资本丰裕型国家应该出 口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
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在所有可能造成国家之间相对商品价格差异 和比较优势的原因中，H-O定理认为各国的 相对要素丰裕度即要素禀赋（factor endowments）是国际贸易中各国具有比较优
势的基本原因和决定因素。正是这个原因， H-O定理又常被称为要素禀赋理论。
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在共同的价格比率下，两国的相互进出口额 相等，即T1Q1=T1R=T2R=T2Q2，也就是说， 两国的贸易三角形RT1Q1和RT2Q2是相同的。 但两国的消费水平都移到了更高效用水平的
I1，表明：两国都得到了贸易利益，而且在 本例中两国的贸易利益相等。
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俄林的生产要素禀赋理论就是为迎合这种 “改革”的需要提出来的。俄林在综合李嘉 图的比较成本学说、约翰·穆勒的相互需求 理论、马歇尔的均衡价格论和陶西格的比较
成本学说的基础上，在老师赫克歇尔 (1879～1952年)的鼓励下，创立了生产要 素禀赋理论，该理论又称作赫克歇尔—俄林 定理。俄林也因此而获得1977年诺贝尔经 济学奖。
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第二种方法：如果B国资本价格和劳动时间 价格的比率小于A国的这一比率，我们就说 B国是资本丰裕的。同样要注意，决定一国
是否是资本丰裕的，并不是看资本价格（比 如r）的绝对水平，而是看它与劳动价格 （比如w）的比率r/w的大小。例如，B国的r 可能比A国的要高，但如果B国的r/w小于A 国的r/w，则B国就是资本丰裕的。
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Y
B
β
Q2
P2 T2
R
A
P1
T1
Q1
I1
I0 rα
B‘
A’
X
如图，假定A国是劳动密集，B国为资本密集，两国的PPF线如图中所示。 两国社会无差异曲线相同。
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共同的无差异曲线I0与A国的PPF相切于P1， 与B国的PPF相切于P2，各自的切线分别为α 和β（表示两国各自的国内交换比率）。而α 的斜率小于β ，所以贸易前劳动要素充裕的 A国中劳动密集型产品X相对价格较低，即 较少的Y可以换到较多的X；在资本要素充 实的B国则资本密集型产品Y的相对价格较 低，较少的X可换到较多的Y。
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3．贸易条件
在经济学中，我们把一国出口商品的国际市 场价格（PX）与该国进口商品的国际市场价 格（PM）的比率称为该国的贸易条件 （terms of trade，简称TOT）。
贸易条件（TOT）=PX/PM
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当国际贸易中交易的是两种以上的商品时， 进出口价格都要用加权的方法进行计算，具 体如下：
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假设X和Y两种商品在生产过程中所需要的要素投 入比例（资本/劳动）分别为KX/LX和KY/LY。如果 KY/LY＞KX/LX，则称Y为资本密集型产品，X为劳 动密集型产品。
要素丰裕度（factor abundance）衡量的是一个国家 所拥有的经济资源的相对丰富程度，或者说是一个 国家资源的相对供给量。
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（二）要素禀赋差异与相对供给差异
要素丰裕会影响到生产可能性曲线的形状。 如下图所示：
Y B
A
O
BA
X
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如果A国劳动丰裕且X为劳动密集型产品，B 国资本丰裕且Y为资本密集型产品，那么， A国生产可能性曲线AA将相对偏向X轴，B 国生产可能性曲线BB将相对偏向Y轴。
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由于每一地区的出口商品中含有较大比例相 对丰裕而廉价的要素，从而这些要素变得比 以前稀缺了。而进口中包含着很大比例的稀 缺要素，从而这些要素就变得不那么稀缺了。 因此区域贸易的后果是使商品价格均等化， 生产要素的价格也有趋向均等化的趋势。
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生产要素禀赋理论开辟了现代国际贸易理论 的开端，后来很多经济学家对要素票赋理论 不断进行验证和发展，出现了里昂惕夫之谜 和林德尔的需求相似理论。
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第二，关于产品生产机会成本的假定。古典贸易模 型假设劳动是惟一的投入要素，每单位劳动投入的 产出是不变的。因此，每单位产品的机会成本是固 定的，生产可能性曲线是一条直线。
但H-O模型假设有两种要素投入，产品生产的机会 成本是递增的。即当一国将其生产资源从一种产品 的生产转移到另一种产品的生产上时，所必须放弃 的该产品的数量会越来越大。机会成本递增将使生 产可能性曲线具有外凸的形状。
2．运用总体均衡的方法分析国际贸易与生 产要素变动的相互影响。
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第三节 要素价格均等与收入分配
一、要素价格均等化定理 二、贸易对收入分配的短期影响：特定要素
模型 三、贸易对收入分配的长期影响：斯托尔珀
-萨缪尔逊定理
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一、要素均等化定理
（一）要素价格均等化定理的含义
PX=ΣXiPi
PM=ΣMipi 如果PX/PM的比率上升，意味着每单位出口
商品可以换回更多的进口商品，此情形为贸 易条件改善，反之，则为贸易条件恶化。
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五、对H-O模型理论意义的分析
与古典贸易理论相比，H-O模型的主要贡献 体现在以下两个方面：
1．在两种或两种以上生产要素的框架下分 析产品的生产成本。
1、两国、两产品、两种生产要素。 2、生产要素在世界各国是同质的；并且，
生产要素在各国的供给是固定的，在国内可 在产业间流动。
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3、关于生产函数的假定有三个方面：
生产函数是线性的，且为不变规模收益 （constant return to scale）；生产要素边际生 产率为正数但递减。
配的影响》一文，提出了要素禀赋理论，其 核心思想是要素禀存在差异是比较优势的根 本原因。
俄林于1933年出版其代表作《域际贸易和 国际贸易》，更进一步地解释了赫克歇尔的 理论，最终形成了要素禀赋理论。
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二、H-O模型的前提假设
H-O模型的前提假设共有11条，最主要有有 以下6条，当我们逐渐放松这些假设前提时， 我们会得到不同的结论。
赫克歇尔和俄林的贡献之一是建立赫克歇尔 -俄林模型（即H-O模型），扩展了比较优势 模型。
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首先，用生产要素禀赋差异解释了国际贸易 产生的基础。
其次，对亚当·斯密和大卫·李嘉图的国际贸 易理论提出了质疑。
1890年以后，马歇尔的均衡价格论已取代 劳动价值论成为西方经济学的基础，但劳动 价值论仍在国际贸易理论中占支配地位。
广东省省级精品课程《国际贸易》
第四章 新古典国际贸易理论的模型： 赫克歇尔—俄林模型
广东外语外贸大学国际经贸学院 刘继森
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第一节 赫克歇尔及俄林的主要贡献及其 贸易思想
在新古典国际贸易理论中，贡献最大的当属 赫克歇尔和俄林。
以亚当·斯密和大卫·李嘉图为代表的古典经 济学家以劳动价值理论为基础，论证了各国 劳动生产率的差异，由此构建起比较优势学 说。
有两种定义要素丰裕度的方法。一种是以实物单位 定义，另一种是以相对要素价格定义。
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第一种方法：如果B国的可用总资本和可用 总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比 例，我们就说B国是资本丰裕的。注意，这
种方法用的是总资本和总劳动的比率，而不 是两者的绝对数量。如果B国的TK/TL大于A 国的TK/TL，即使B国的资本拥有量少于A国， B国仍然是资本丰裕的。
各国相同产品的生产函数相同，没有技术的 差距。
没有要素密集度逆转（factor-intensity reversals），即不同的产品以不同的要素生 产，相同产品的要素组合总是相同的。
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4、两国对两种产品的需求形态（demand pattern ）相同，各种商品消费比例取决于价 格而非收入，即收入水平和偏好不决定贸易 类型（pattern of trade）。
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四、H-O模型分析
（一）总体均衡分析 使用的分析工具：生产可能性曲线和社会无
差异曲线。 与古典贸易模型相比，H-O模型对一国生产
可能性的假设方面有两点不同：
第一，关于两国生产各种商品能力不同的原 因。古典贸易模型解释为生产技术的不同， 而H-O模型则强调要素的禀赋不同。
5、没有完全的专业化分工现象，即假定两 国在自由贸易下均生产两种产品。
6、没有运输成本和贸易障碍，商品和要素 市场是完全竞争的。
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三、要素禀赋与相对供给
（一）要素密集度与要素丰裕度的定义 要素密集度（factor intensities）是指生产一
个单位某种产品所使用的生产要素的组合比 例。在资本与劳动两种生产要素的情形下， 要素的密集度就是指生产一单位该产品所使 用的资本-劳动比率。
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第二节 赫克歇尔—俄林要素禀赋贸易模型
一、赫克歇尔—俄林简介 二、H-O模型的前提假设 三、要素密集度与要素丰裕度 四、H-O模型分析 五、对H-O模型理论意义的分析
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一、赫克歇尔—俄林简介
赫克歇尔和俄林是师生关系。 赫克歇尔1919年发表了《国际贸易对收分
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贸易后，两国交换比率为r，贸易的均衡点 在R，即r与I1相切于R。r又与两国的PPF分 别相切于Q1、Q2，于是，A国将在Q1点生产 两种商品，在R点消费两种商品。在X产品 方面，A国生产大于消费，出口T1Q1的X商 品；在Y商品上，A国消费大于生产，进口 T1R的Y商品。同理，B国出口T2Q2的Y商品， 进口T2R的X商品。
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在生产要素禀赋论理中，俄林认为贸易的首 要条件是商品在地区间存在价格差异。这种 价格差异从需求的角度讲，由消费者的欲望 和生产要素所有权(这影响消费者的收入)来 决定；从供给的角度讲，由各地生产要素的 生产规模决定。
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在各地对商品的消费偏好相同，需求状况不 变和各地的生产技术水平相同，规模报酬不 变的假定下，俄林认为区域贸易的‘充足’ 条件是生产要素禀赋的不平等。
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贸易对生产者的影响取决于贸易后生产者生 产的商品的交易价格与其机会成本之间的差 额即生产者剩余的多少来表示。生产者剩余 可能为正，也可能为负。
就整个社会福利来说，取决于消费者剩余和 生产者剩余各自的大小，如果两相平均还有 剩余，就说明国际贸易带来了净的社会福利。
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即使生产要素不具备国际流动的条件，只要 商品自由贸易得到充分发展，那么各国同种 生产要素的相对价格将会趋于相等，同时， 绝对价格也会趋于相等；也即是说，国际贸 易会使各国工资相等，也会使各国利率相等。 由于这一命题是H-O模型的引申，因此又被 称为H-O-S模型。
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自由贸易条件下，一国会扩大密集使用其丰 裕要素产品的生产，减少密集使用其稀缺要 素产品的生产，这样，对丰裕要素的需求增 加，对稀缺要素需求减少，在价格方面，以 前价格便宜的丰裕要素的价格会提高，而原 来昂贵的稀缺要素的价格会因需求减少而降 低。同时，另一国发生的是相反的情况所以， 两国的劳动与资本的价格比率将趋于均等， 此即要素价格均等化定理。
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要素密集度是一个相对概念，即使生产两种 产品时各投入的要素数量不同，但只要所投 入的各种要素的相对比率相同，那么这两种 产品的要素密集度就是相同的。
两种产品的要素比例和要素价格之间的关系 是可以比较的，相应于某种价格水平上的相 对要素密集度也就可以确定。
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（二）局部均衡分析
1．单个商品国际市场价格的形成
根据两国的生产可能性曲线及社会无差异曲线，可 以推导出两国某种商品的供给曲线和需求曲线及其 国内市场均衡价格。
2．贸易对生产者和消费者的影响
贸易对消费者的影响取决于贸易后消费者愿意为某 种商品支付的价格与其实际支付的价格之间的差额 即消费者剩余的多少来表示。结论是，通过贸易消 费者剩余增加了。