第四章 WTO关于国际贸易的基本规则

WTO的法律体系
WTO的基本法：《建立世界贸易组织协定》
附件一A：货物贸易法律制度：GATT1994等 附件一B：服务贸易法律制度：GATS等 附件一C：与贸易有关的知识产权法律制度：TRIPs协定 附件二：争端解决机制的法律制度：《关于争端解决规则与 程序的谅解》的协定 附件三：贸易政策审议机制的法律制度：《贸易政策审议机 制》的协定 附件四：诸(复)边贸易协定：主要有四个 042
国际贸易理论与实务
The Theory and Practice of International Trade
Chapter 4 WTO关于国 际贸易的基本规则
Chapter 4 WTO关于国际贸易的 基本规则
§4.1 贸易条约与协定 §4.2 世界贸易组织概述 § 4.3 WTO关于国际贸易的基本规 则

GATT的职能：
⑴ 组织多边贸易谈判，尽 力消除各种贸易壁垒； ⑵ 协调缔约方之间的贸易 关系，解决各种贸易纠纷； ⑶ 根据国际贸易发展的新 情况，制定国际贸易的新规 章； ⑷ 研究和促进各缔约方经 济和贸易的发展。 041
GATT主持下的历Байду номын сангаас多边贸易谈判
年份 1947 1949 1951 1956 1960-1961 地点 /名称 日内瓦 安纳西 托奎 日内瓦 涉及议题 关税 关税 关税 关税 参加国 23 33 39 28 45 54 99 123
该原则的具体体现：
⑴ 最惠国待遇原则 ⑵ 国民待遇原则 ⑶ 互惠原则 非歧视原则要求成员双方在实施某种优惠和限制措施时， 不要对成员对方实施歧视待遇。该原则不仅适用于货物贸易领 域，而且扩展到知识产权领域、投资领域和服务贸易领域。 在WTO中，非歧视原则体现在它的所有文件和协议中。 043
最惠国待遇原则
§4.2 世界贸易组织概述
1、WTO的建立 2、WTO与GATT的联系与区别 3、WTO 法律体系 4、WTO的宗旨、职能与结构 5、WTO建立以来的成绩及问题

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WTO(www.wto.org)


WTO：World Trade Organization.即“ 世界贸易组织”。 WTO是根据乌拉圭回合多边贸易谈判达 成的《建立世界贸易组织协定》于1995 年1月1日成立的正式国际经济组织，它 在组织形式上完全取代了GATT。 WTO是独立于联合国的、全球唯一的、 永久性的国际多边贸易组织， 现有成员 148个，现任总干事是泰国的拉米 (Pascal Lamy)。
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GATT的主要内容
包括序言、正文、附件、临时适用议定书和加入议定书， 其中正文包括4个部分，共38项条款： 第一部分(1-2条)：主要规定缔约方之间在关税与贸易方面相 互提供无条件最惠国待遇以及关税减让事项。 第二部分(3-23条)：主要规定取消数量限制和必要时可以采取 的紧急措施。 第三部分(24-35条)：主要规定适用范围以及进退手续与程序 方面的问题。 第四部分(36-38条)：主要规定对发展中国家的贸易与发展应 尽量给予特殊优待。 此外，GATT还有9个附件，主要是对原文件的一些注释 、说明和补充。 041



⑴ 在GATT主持下，经过历次的多边贸易谈判，关税 税率大幅度下降，促进了资本主义国家的贸易自由化 和国家贸易的发展； ⑵ GATT形成了一套国际贸易政策和措施的规章，在 一定程度上成为该协定缔约方制定和修改对外贸易政 策和措施及从事对外贸易活动的主要法律依据； ⑶ 通过在GATT主持下的磋商、调解，许多国际间的 贸易争端得到了解决，某些矛盾得到暂时缓和； ⑷ GATT的许多条款维护了发达国家的利益，但对发 展中国家维护其自身利益和促进对外贸易发展也逐渐 起到一定的作用。 041
最惠国待遇原则(Most-favored-nation treatment)：一 国在经济关系中给予另一国国民的优惠不应低于该 国现在和将来给予任何第三国国民的待遇。 WTO实行的是多边的、无条件的最惠国待遇原则。 无条件的最惠国待遇原则是WTO的基石，其实质主 要是保证国外产品与服务提供商之间处于平等竞争 的地位。
WTO的宗旨
⑴提高生活水平，保证充分就业，提高实际 收入和有效需求。 ⑵扩大生产和商品贸易，扩大服务贸易。 ⑶促进可持续发展，合理地利用世界资源，保 护环境。 ⑷保证发展中国家(或地区)成员贸易、经济的 发展。 ⑸建立一体化的多边贸易体制。
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WTO的职能与结构
⑴制订规则：促进WTO协 定和多边贸易协定的执行、 管理和运作。 ⑵组织谈判：为各成员方的 多边贸易谈判提供场所。 ⑶解决争端：管理实施争端 解决机制的规则与程序。 ⑷政策审议：管理实施贸易 政策的审议机制。 ⑸宏观合作：与其它国际经 济组织(IMF、WB)进行合 作。 ⑴部长级会议(Ministerial Conference) ⑵总理事会(General Council) ⑶理事会(Council)：共3个 ⑷委员会(Committee)：主要 有5个 ⑸秘书处(Secretariat)与总干 事(Director General ) 042
2、透明度原则
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WTO与GATT的主要联系
WTO继承了GATT的某些合理且有效的内容： ⑴ WTO继承 GATT 的基本原则，并将这些原则推广到服务贸 易、知识产权保护、与贸易有关投资措施等领域。 ⑵在组织结构上，WTO保留了GATT的秘书处，组建WTO的 秘书处，负责 WTO 的日常工作； WTO 的部长会议也是从 GATT的部长级缔约方全体大会发展而来。 ⑶在货物贸易规则上， WTO 将《GATT1947》及其附件作为 《GATT1994》予以保留，并作为管辖货物贸易的核心规范 。WTO还保留了GATT达成的几个诸边贸易协定。 ⑷在运行机制上， WTO继承了 GATT的争端解决机制，并依 然主张通过多边方式解决成员之间的贸易争端。

GATT的宗旨与职能

GATT的宗旨：
GATT缔约方“认为在处理 它们的贸易和经济事业的关系方 面，应以提高生活水平，保证充 分就业，保证实际收入和有效需 求的巨大持续增长，扩大世界资 源的充分利用以及发展商品的生 产与交换为目的。”并提出实现 这一宗旨的手段是“切望达成互 惠互利协议，导致大幅度地削减 关税和其他贸易障碍，取消国际 贸易中的歧视待遇，以对上述目 的作出贡献”。
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WTO与GATT的主要区别
WTO与GATT的区别主要体现在:
⑴WTO是具有国际法人资格的永久性国际组织。而GATT



仅是“临时适用”的协定，不是一个正式的国际组织。 ⑵WTO管辖的范围广泛。GATT管辖的仅仅是部分货物贸 易。WTO则是将全部货物、服务以及知识产权融为一体， 置于其管辖范围之内。 ⑶WTO成员承担义务的统一性。 ⑷ WTO 争端解决机制以法律形式确立了权威性。这就增 强了争端解决机构解决争端的效力。 ⑸WTO成员更具广泛性。 042
国民待遇原则
国民待遇(National treatment)：成员方保证另一方的 公民、企业和船舶在本国国境内可享受与本国公民、 企业和船舶所享受的同等的待遇。又称“平等待遇” 。 出现在GATT中的国民待遇原则使进口产品与国内产 品在同等条件下竞争，以免遭歧视性待遇。 国民待遇原则的实质主要是保证国外产品与服务商和 国内产品与服务商处于平等地位。
和其它方面债权、债务结算办法的一种书面协议。
国际商品协定（International Commodity Agreements）：某项商品
的主要生产国(出口国)和消费国(进口国)就该项商品的购销和价格的 稳定而缔结的政府间的多边贸易协定。
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GATT的产生
关税与贸易总协定（General Agreement on Tariff and Trade，GATT）：美国从其自身经济利益出发，策动 世界23个国家于1947年10月30日在日内瓦签订的一 个关于调整缔约方对外贸易政策和国际贸易关系方 面的相互权利和义务的国际多边协定。它是一个临 时性的国际多边贸易协定，于1948年1月1日正式生 效，简称关贸总协定或总协定 。 GATT是一项关于关税和贸易准则的国际性法规， 又是进行多边贸易谈判和协调争议的场所。
§4.1 贸易条约与协定
1、贸易条约和协定及其种类 2、关税与贸易总协定 2.1 GATT的产生 2.2 GATT的主要内容、宗旨与职能 2.3 GATT主持下的历次多边贸易谈判 2.4 GATT的作用
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贸易条约和协定及其种类

贸易条约和协定（commercial treaties and agreements）：两个 或两个以上的主权国家为确定彼此间的经济关系，特别是贸易 关系方面的权利和义务而缔结的书面协议。
WTO建立以来存在的主要问题
WTO在实施有关协议时出现了不平衡。 ⑵ 西方贸易大国操纵多边贸易体制决策进程 的现象依然存在并相当严重。 ⑶ 新贸易保护主义的挑战。 ⑷ 存在诸多的不完整性。 ⑸ 多边贸易体制和区域经济一体化的矛盾。 ⑹ 最不发达国家“边缘化”倾向问题突出。 ⑺ 权威性受到考验。
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WTO的建立
1994.4.15. GATT召开最后一次会议，发表了《马拉
喀什宣言》，宣布了乌拉圭回合正式圆满结束，也 宣告了GATT向新的WTO的过渡已经开始。 1994.12.8. 《WTO协定》的执行会议在日内瓦召开， 决定WTO于1995.1.1.成立；1995年为过渡期，与 GATT并存一年。 1995.1.1. WTO正式成立；同年3月23日，任命意大利 候选人鲁杰罗为WTO的首任总干事；同年5月1日， 鲁杰罗就任总干事，任期4年，至1999年 4月30日。 1996.1.1. WTO正式取代GATT。
贸易条约（Commercial Treaties）：如通商航海条约
（Treaty of Commerce and Navigation）、友好通商条约、通商条约等
贸 易 条 约 与 协 定 的 种 类
贸易协定（Trade Agreements）与贸易议定书（Trade Protocol）
支付协定（Payment Agreements）：两国间关于贸易
WTO建立以来取得的主要成绩
⑴全面落实乌拉圭回合谈判达成的进一步
削减关税、取消其他贸易壁垒等各项协议 内容。 ⑵组织多边贸易谈判及乌拉圭回合后有关 服务贸易领域的后续谈判。 ⑶使更多的国家和地区融入多边贸易体制 中。 ⑷贸易争端解决机制的良好运行维护了多 边贸易体制的权威性。
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⑴
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§ 4.3 WTO关于国际贸易的基本规 则
1、非歧视原则与规则 2、透明度原则与规则 3、自由贸易原则与规则
3.1 关税保护与关税减让原则 3.2 一般取消数量限制原则 3.3 市场准入原则
4、公平贸易原则与规则
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1、非歧视原则与规则
指：WTO各成员之间应在无歧视的基础上进行贸易，相互的 贸易关系中不应存在差别待遇，又称无差别原则。
互惠原则
互惠原则：两成员方在国际贸易中相互给予对方以 贸易上的优惠待遇。又称“对等原则”。 WTO的互惠原则主要通过两种形式体现： ⑴ 通过举行多边贸易谈判进行关税及非关税措施 的削减，对等地向其他成员开放本国市场，以获得 本国产品和服务进入其他成员市场的机会。 ⑵ 由于WTO新成员可享受所有老成员过去已达成 的开放市场的优惠待遇，故，在一国或地区申请入 世时被要求必须按照WTO现行贸易的规定开放申请 方商品或服务市场。
日内瓦（狄 关税 龙回合） 日内瓦（肯 1964-1967 关税和反倾销措施 尼迪回合） 日内瓦（东 1973-1979 关税、非关税措施和 “框架 ”协议 京回合） 日内瓦（乌 关税、非关税措施、规则、服务贸易、 1986-1994 拉圭回合） 知识产权、争端解决、纺织品和服装
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GATT的作用