投资顾问工作计划书
2024年证券任投资顾问下半年工作计划范文
2024年证券任投资顾问下半年工作计划范文尊敬的领导：根据公司的安排和要求，我结合自身的工作经验和能力，制定了2024年证券投资顾问下半年的工作计划，以期能更好地发挥自己的作用，为公司的发展做出积极的贡献。
以下是我的工作计划：一、深入学习市场动态和行业研究作为一名证券投资顾问，在一个快速变化的市场环境下，及时了解市场动态、掌握行业研究是非常重要的。
因此，我将抓紧每天阅读各类金融报纸、期刊和网络媒体，了解国内外经济、金融和政策动态。
我还将深入研究公司所涉及的各个行业，了解其发展趋势、关键指标和投资机会。
通过不断学习和积累，提高自身的专业素养和行业分析能力，为客户提供准确的投资建议。
二、加强客户沟通与关系维护客户是公司发展的重要支持者，为了提高服务质量和客户满意度，我将积极与客户保持沟通，并及时回复客户的咨询和问题。
同时，加强对客户需求和投资偏好的了解，提供符合其风险偏好和投资目标的投资建议。
在活跃市场的背景下，及时跟进客户投资组合的变动情况，并根据市场形势及时调整投资策略，提高客户投资收益。
三、制定个性化的投资方案根据客户投资目标、风险承受能力和投资期限制定个性化的投资方案，包括资产配置、股票选择、基金配置等。
综合考虑客户需求、行业研究和市场动态，制定具体的投资策略和操作方案，以实现客户的长期财富增值。
同时，对于不同投资产品，我将进行充分的风险评估和潜在收益分析，提高客户的投资成功率。
四、积极参与市场调研与投资推荐作为证券投资顾问，我要不断提升自己的投资洞察力和分析能力。
为此，我将积极参与市场调研活动，深入了解各个行业和公司的经营情况。
通过分析财务数据、公司报告和行业研究，评估公司的价值和未来发展潜力，并及时向公司推荐优质的投资标的。
我将注重市场风险的把握，提高自己的投资判断和决策水平，为客户和公司创造更高的投资收益。
五、持续提升自身专业素质作为一名证券投资顾问，自身的专业素质和知识水平是非常关键的。
2024年投资公司工作计划(4篇)
2024年投资公司工作计划____年毕业于____学____专业，曾经在____证券任投资顾问一职。
____年的投资顾问工作经历，使我对理财的相关工作有着较深入的理解，也累积了不少属于自己的客户群，相信这对于我今后开展工作有一定的帮助。
刚刚来到这个单位，领导和同事对我的关心和照顾让我内心充满了感激，同时，能够接受理财经理的工作，也说明了领导对我的信任。
我会在最短的时间内熟悉理财经理的工作，尽早进入工作状态，凭借自身的专业知识、工作经验和老的客户群体为单位打开新局面，并以“为每一位客户奉上最满意的服务”为己任，踏踏实实将本职工作做好做实。
现就我进入单位之后的工作计划汇报如下。
一、树立正确的工作理念，早日进入角色工作理念不同，工作的效果就会有差异。
在日常工作中，我会主动做好各项工作，准确把握上级领导下达的工作方向和任务指标，明确自己“应该做什么，应该怎么做，怎样能做好”，变被动完成任务为积极主动工作。
我的工作是服务务客户，帮助每一位客户了解自己的财务状况，帮助每一位客户找到最适合自己的理财产品，而不是单纯对客户推销银行的理财产品，在这个过程中，我享受到的是让每位客户都能够高兴而来、满意而归的成就感，是银行与客户皆大欢喜的成就感。
二、做好渠道工作，圆满完成任务我单位是国有大型银行，在____市拥有深厚的群众基础和良好的口碑，这为我今后开展工作提供了独有的便利条件。
一方面，我会主动与老客户取得联系，掌握他们目前的情况和对于曾经购买的理财产品的反馈，做到真正尊重客户，真正了解客户，想客户所想，知客户所需，将这一部分老客户转化为稳定的消费力量。
另一方面，我会利用原来在证券公司的客户资源，开拓一片新的市场。
在证券公司工作时，我凭借自身的业务能力和真诚态度，与这些客户建立了良好的关系，也得到了这部分客户的信任。
这些客户拥有十分巨大的消费潜力，相信通过我努力的讲解，他们将会成为我单位的黄金白银交易客户，为单位带来巨大的收益。
2024年投资顾问工作计划
2024年投资顾问工作计划2024年投资顾问工作计划1经历整个上半年，投顾工作在伴随问题的探索中逐步展开，大的方向很简单，就是通过一切方法与方式，让客户资产得到最有效的收益下，提高营业部占比与利润。
就是像那句“有业绩才有价值，有作为才有地位”，那么整个下半年考核我投顾工作是否合格的就是占比与利润这两个硬指标，对我来说，有想法是好的，但是要把想法落到实处，最终形成业绩，也就是要化作企业的生产力这才有价值。
针对我目前的工作性质，我把注意力从大到小办了个顺序：公共客户占比与利润的提高》个人客户开发与维护》自我学习力的提高》营业部辅助工作。
公共客户占比与利润的提高，包括以下几个思路：第一，进一扩大我部QQ群的覆盖人数，目前来看，QQ群是我部最为有效的指导客户方式，但是局限性太强，计划通过短信平台对我部客户进行一次全覆盖宣传，未来计划下半年把在线QQ指导客户人数覆盖至少达到800人，把之前没有聚集的人气聚集起来。
第二，进一步加大我部投顾签约客户人数，通过短信平台、QQ群、讲座宣传、宣传资料发放等多种方式进行签约产品宣传。
今年总公司给我部下达的投顾签约任务是6户，截止今日已经超额350%提前完成公司任务，签约人数达到23户，其中退约2户，签约资产约800余万元，通过该产品成功引进长江50万资产一名，现场通过产品免于降低佣金客户3人，而佣金由之前最低的万分之八一律提到千3。
虽然公司的任务完成，但是这远远不能满足营业部提高占比和利润的需求，下半年计划把签约客户人数增至40人，签约资产力争达到1600余万元。
当然这依然远远不够，目前虽然总公司投顾终端权限尚未下发营业部，但依然需要加强现有VIPQQ群维护，树立一批以签约产品为主要策略的忠实的中短线客户，达到投顾指导与客户操作的同步。
第三，强化营业部短信平台的使用频率。
短信平台一直是我部尚未利用好的一块重要平台，之前只是发节日祝福短信和产品营销短信，虽然有一定人性化服务和营销功效，但效果和影响力值得进一步挖掘。
投资顾问工作计划
投资顾问工作计划投资顾问工作计划工作目标和目标规划:1.1 为客户提供定制化投资方案，以满足其风险偏好和财务目标。
1.2 通过投资组合管理来实现客户的投资收益。
1.3 不断探索新的投资机会并为客户创造更大的利润。
工作任务和时间安排:2.1 定期为客户提供投资建议，包括：买入、卖出和重新配置投资组合等。
2.2 监控市场情况，分析市场风险和机会，及时进行投资调整。
2.3 保持和客户的沟通，提供市场和投资的最新信息，并回答客户的问题。
2.4 与研究团队合作，分析市场走势并进行股市预测。
2.5 参加行业会议和研讨会，了解行业趋势和最新开发。
2.6 根据不同客户的需求，制定不同的投资策略。
资源调配和预算计划:3.1 确保投资组合的分配是合理和有效的。
3.2 为客户提供最佳的投资方案,确保其收益最大化。
3.3 合理配置投资组合中的各种资产类别和行业领域。
3.4 确保从投资费用中获得最大收益。
项目风险评估和管理:4.1 通过分析市场趋势和发展机会来管理风险。
4.2 定期对投资组合进行风险评估和管理。
4.3 将风险控制的方式逐步融入客户的投资决策过程。
工作绩效管理:5.1 定期评估并分析投资组合的绩效。
5.2 持续跟进客户的收益情况和解决问题。
5.3 建立并改进自己的收益评估和执行方式。
作沟通和协调:6.1 建立良好的客户沟通和关系管理方式。
6.2 确保团队之间信息交流的畅通。
6.3 合理安排其它团队工作。
工作总结和复盘:7.1 定期回顾投资组合和客户服务的绩效，以便调整和更好地维系客户关系。
7.2 分析客户投资备选方案的配额优势和劣势。
7.3 总结经验并提出相应改进建议。
结论：这个投资顾问计划旨在为客户提供最佳的投资服务。
不仅需要熟练处理投资策略和预测市场趋势，还需要时刻妥善处理各类风险，并与客户保持良好的沟通。
通过持续不断的努力和效益评估，投资顾问可以持续提高工作质量，从而确保客户的投资收益最大化。
投资理财顾问工作计划
投资理财顾问工作计划
《投资理财顾问工作计划》
作为一名投资理财顾问，制定一个详细的工作计划非常重要。
有计划地进行工作能够帮助您更好地为客户提供专业的理财建议，同时也能够提高您自身的效率和工作质量。
以下是一个典型的投资理财顾问工作计划：
1. 调研和分析市场
要成为一名优秀的理财顾问，首先要对市场进行深入的调研和分析。
这包括了解各种投资产品，了解不同行业的发展趋势以及了解全球经济状况。
定期浏览新闻、分析市场报告和更新投资知识，以保持自己的专业知识和见解的更新。
2. 了解客户需求
了解客户的投资需求和风险承受能力是理财顾问的关键工作之一。
定期与客户进行沟通，了解他们的财务目标和风险偏好，并根据这些信息为他们量身定制投资计划。
3. 制定投资方案
根据客户需求和市场情况，制定投资方案是理财顾问的核心工作之一。
根据客户的需求和风险承受能力，选择合适的投资产品，制定投资组合，以实现客户的理财目标。
4. 定期评估和调整投资组合
市场情况时刻在变化，理财顾问需要定期评估客户的投资组合，根据市场情况进行调整。
保持对市场的敏感性和及时的反应能
力，是一名优秀理财顾问的重要素质。
5. 提供理财建议
向客户提供专业的理财建议和投资策略，帮助他们做出明智的投资决策。
同时，理财顾问也需要不断与客户保持沟通，及时解决他们的疑问和问题。
在制定和执行这个工作计划的过程中，理财顾问需要不断地学习和提升自己的专业知识和能力，以适应市场的变化和满足客户的需求。
只有不断地提高自身的素质，才能成为一名卓越的投资理财顾问。
投资理财顾问工作计划
投资理财顾问工作计划1. 市场调研与分析- 定期收集和分析金融市场数据。
- 评估市场趋势和潜在投资机会。
2. 客户关系建立与维护- 识别并接触潜在客户。
- 定期与现有客户沟通，了解他们的需求和反馈。
3. 产品知识更新- 持续学习最新的金融产品和工具。
- 掌握各类投资策略和风险管理方法。
4. 投资组合构建- 根据客户的风险承受能力和投资目标，制定个性化的投资组合。
- 定期评估并调整投资组合以适应市场变化。
5. 风险评估与管理- 识别投资过程中可能遇到的风险。
- 制定相应的风险缓解措施。
6. 业绩跟踪与报告- 定期跟踪投资组合的表现。
- 向客户提交详细的业绩报告和市场分析。
7. 合规性与法规遵循- 确保所有投资活动符合行业法规和公司政策。
- 定期参加合规培训，更新法规知识。
8. 个人品牌建设- 在社交媒体和专业平台上分享专业知识。
- 参与行业会议和研讨会，提升个人影响力。
9. 团队协作与领导- 与团队成员有效沟通，共享市场信息和投资策略。
- 指导新成员，提升团队整体的专业水平。
10. 持续改进与创新- 定期回顾工作流程，寻找改进机会。
- 探索新的投资工具和方法，以提高服务质量。
11. 客户教育与培训- 举办研讨会和工作坊，教育客户关于投资知识。
- 提供定制化的培训计划，帮助客户理解复杂的金融概念。
12. 技术工具与资源利用- 利用先进的金融分析软件和工具。
- 保持对新兴技术的关注，如区块链、人工智能在金融领域的应用。
13. 危机应对策略- 制定应对市场波动和突发事件的预案。
- 在危机情况下，迅速调整投资策略，保护客户资产。
14. 业绩目标设定与达成- 根据公司和个人职业发展目标，设定具体的业绩指标。
- 通过有效的工作计划和策略，实现业绩目标。
15. 个人发展与职业规划- 确定个人职业发展路径，包括短期和长期目标。
- 参加专业培训和认证课程，提升专业资格。
通过这份工作计划，投资理财顾问可以系统地规划自己的工作，确保在不断变化的金融市场中为客户提供专业、高效的服务。
投资顾问的明年的工作规划范本
投资顾问的明年的工作规划范本投资顾问的明年工作规划范本作为一名投资顾问，制定一份明确而实用的工作规划是十分重要的。
本文将提供一个投资顾问明年工作规划的范本，旨在帮助投资顾问在新的一年中提高工作效率，实现卓越业绩。
一、目标设定明确目标对于规划一年的工作至关重要。
投资顾问可以具体设定投资回报率、客户增长、提高客户满意度等具体指标作为明年的工作目标。
同时，还可以设定提升自身专业知识、建立更广泛的投资网络等个人能力目标。
在设定目标时，要确保目标具体、可衡量，并与公司战略目标相契合。
二、策略规划在明确目标的基础上，投资顾问需要制定相应的策略规划。
这包括研究市场趋势，发掘潜在投资机会，制定投资方案等。
投资顾问可以利用各种工具和数据分析方法，深入研究市场动态，并结合个人经验和专业知识制定相应的投资策略。
同时，还需要认真评估风险，并采取风险控制措施，确保投资的安全性。
三、客户关系管理投资顾问的成功与否很大程度上取决于客户的支持与信任。
因此，良好的客户关系管理尤为重要。
明年的工作规划中，投资顾问可以设定客户维系和发展的具体策略。
这包括加强与现有客户的沟通与互动，了解客户需求，并提供个性化的投资建议；同时，还可以积极拓展新客户，建立新的商业关系。
四、个人发展作为一名投资顾问，个人的专业能力和知识水平的提升至关重要。
在明年的工作规划中，投资顾问可以制定学习计划，包括参加专业培训、研究投资案例等。
此外，还可以积极参与行业研究和学术交流，扩大自己的知识面，不断提高专业素养。
同时，建立良好的合作关系，与行业内的同行保持交流，可以帮助投资顾问提升个人影响力和声誉。
五、绩效评估与调整制定好工作计划后，投资顾问需要定期对自己的工作进行评估和调整。
明年的工作规划可以设定每月或每季度的绩效评估机制，通过对目标的达成情况、客户满意度等指标的评估，及时调整工作策略和计划，确保工作效果达到预期目标。
六、总结制定一份明年的工作规划可以帮助投资顾问明确目标、明晰策略、加强客户关系管理和个人发展。
投资顾问的明年工作规划范文
投资顾问的明年工作规划范文一、背景介绍以经济的快速发展和人们日益增长的财富积累，投资顾问的角色变得越来越重要。
作为一名投资顾问，明年工作规划将扮演重要的角色，以应对不断变化的市场需求和客户的投资需求。
本文将从三个方面讨论投资顾问的明年工作规划。
二、市场分析与预测工作计划明年，市场分析与预测将是投资顾问工作中的重要环节，为客户提供准确的行业和公司数据，以支持客户的投资决策。
为了加强对市场的洞察力，我计划加强与研究机构的合作关系，获取更多的市场数据和报告。
同时，我将继续深入研究行业趋势和市场变化，以提供精准的投资建议和策略。
三、客户沟通与关系维护工作计划明年，我将更加注重客户沟通与关系维护工作，以满足客户的个性化投资需求。
首先，我将与客户保持经常性的联系，了解他们的投资目标和风险承受能力。
其次，我将积极倾听客户的意见和问题，并给予及时的反馈和建议。
最后，我将持续关注客户的投资组合并进行定期回顾，确保投资策略的持续优化。
四、投资产品推荐与管理工作计划作为一名投资顾问，我将根据客户的需求和风险偏好，为他们提供合适的投资产品推荐。
明年，我将进一步拓宽投资产品的选择范围，包括但不限于股票、债券、基金等，以满足不同客户的投资偏好。
同时，我将加强对投资产品的风险评估和管理，降低客户的投资风险，并提高投资回报。
五、自我学习与专业知识提升计划作为一名投资顾问，自我学习与专业知识的提升至关重要。
明年，我计划进行进一步的学术研究和培训，提高自己的专业素养。
我将参加行业研讨会和投资峰会，借鉴他人的经验和思路，与同行保持良好的交流合作。
此外，我还将持续关注金融市场的最新动态，及时学习和应用新的投资理论和工具。
六、总结明年，作为一名投资顾问，我将牢记自己的职责和使命，积极适应市场变化和客户需求的变化。
通过加强市场分析与预测、优化客户关系、提供合适的投资产品和不断提升自身的专业知识，以实现客户的财富保值和增值目标。
我相信，在全面的工作规划指导下，我将能更好地履行投资顾问的职责，为客户创造更大的投资价值。
投顾工作规划范文
一、前言随着金融市场的日益繁荣和投资者需求的多样化，投顾行业迎来了新的发展机遇。
作为一名专业的投资顾问，我将结合当前市场环境和个人职业发展规划，制定以下工作规划，以期在未来的工作中取得更好的成绩。
二、工作目标1. 提升专业能力：通过不断学习金融知识、投资理论和市场动态，提升自身的专业素养，成为投资者信赖的理财顾问。
2. 扩大客户群体：通过优质的服务和专业的建议，吸引更多潜在客户，扩大客户群体，提升业绩。
3. 增强团队协作：加强与团队成员的沟通与协作，共同推动团队业绩的提升。
4. 优化投资组合：根据客户的风险偏好和投资目标，制定合理的投资组合，实现资产的稳健增值。
三、具体措施1. 专业能力提升（1）定期参加行业培训，学习最新的金融政策和投资理论。
（2）关注市场动态，及时了解各类投资产品的特点和市场走势。
（3）深入研究各类投资策略，提高投资决策的准确性和有效性。
2. 客户服务与拓展（1）建立完善的客户档案，了解客户需求，提供个性化服务。
（2）定期与客户沟通，了解投资动态，解答客户疑问。
（3）通过线上线下活动，扩大客户群体，提高品牌知名度。
3. 团队协作与业绩提升（1）积极参与团队会议，分享投资心得，共同提高团队整体水平。
（2）与团队成员保持良好的沟通，协同推进项目进度。
（3）关注团队业绩，积极争取业绩提成，为团队贡献自己的力量。
4. 投资组合优化（1）根据客户风险偏好，合理配置资产，降低投资风险。
（2）定期评估投资组合表现，及时调整投资策略。
（3）关注市场变化，捕捉投资机会，为客户创造价值。
四、总结通过以上工作规划，我将在未来的工作中不断提升自己的专业能力，为客户提供优质的服务，为团队创造价值。
同时，我也将关注市场动态，把握投资机会，实现个人和团队的共同成长。
相信在不断的努力下，我能够成为一名优秀的投资顾问，为投资者创造财富。
投资理财顾问工作计划
投资理财顾问工作计划作为一名投资理财顾问，我的工作核心是为客户提供专业、个性化的投资建议和理财规划，帮助他们实现资产的保值增值和财务目标。
为了更有效地履行这一职责，我制定了以下工作计划：一、客户需求分析1、深入了解客户的财务状况，包括收入、支出、资产、负债等方面，绘制出客户的财务状况图谱。
通过与客户进行面对面的沟通、电话访谈或在线问卷等方式，收集详细准确的信息。
2、明确客户的投资目标，是短期的资金增值、长期的养老储备，还是为子女的教育基金做准备等。
了解客户对风险的承受能力，是保守型、稳健型还是激进型投资者。
3、关注客户的特殊需求和限制，例如是否有特定的投资偏好、是否有流动性需求、是否有税务方面的考虑等。
二、市场研究与分析1、每日跟踪国内外宏观经济数据、政策动态以及重大财经事件，评估其对各类投资市场的潜在影响。
2、对股票市场、债券市场、基金市场、房地产市场等主要投资领域进行深入研究，分析行业趋势、公司基本面和市场估值水平。
3、定期撰写市场分析报告，为客户提供清晰、简洁、易懂的投资市场解读，帮助他们把握投资机会，规避潜在风险。
三、投资组合规划1、根据客户的需求和风险承受能力，设计个性化的投资组合方案。
投资组合应包括不同资产类别，如股票、债券、基金、保险、黄金等，以实现多元化投资，降低风险。
2、对于不同风险偏好的客户，调整资产配置比例。
对于保守型客户，增加债券和保险等低风险资产的比重；对于激进型客户，适当提高股票和基金等高风险资产的占比。
3、定期对投资组合进行评估和调整，根据市场变化和客户财务状况的变动，及时优化投资组合，确保其始终符合客户的目标和风险承受能力。
四、客户沟通与服务1、定期与客户进行沟通，向他们汇报投资组合的表现，解释投资策略的执行情况和市场变化对投资的影响。
2、及时回应客户的咨询和关切，解答他们关于投资的疑问，提供专业的建议和指导。
3、举办投资讲座和培训活动，提高客户的投资知识和理财意识，帮助他们更好地理解投资市场和投资产品。
投资顾问工作计划5篇
投资顾问工作计划5篇投资顾问工作计划1一：目标达成二：活动量（电话—见面—路演参与等）总结：结合半年计划就以下内容进行总结评估 1、电话：呼出241个，通时日均60分钟 2、见面： 7个 3、活动： 0个三：客户资源管理自我评估：结合半年计划就以下内容进行总结评估 1、call in见面率/成交率达成和分析，综合CALLIN见面率截至目前21/81=25.9%；成交率12/81=15%； 10月已中止新呼入CALLIN见面率，成交率基本达标。
本月底争取见面率达到27%以上 2、MGM 和自主开发效果和分析10月份MGM仍没拿到实质名单，客户的反应到都还积极，11月份会有客户预计会带朋友过来了解，希望能有所收获。
自主开发会进一步跟紧。
3、路演的参与和效果分析10月深圳分公司无路演活动安排四：总结经验或教训10月本来从预计是可以完成任务目标的，但由于些客观原因没抓紧好客户，跳掉了，后期会吸取教训。
五：目标和行动计划（结合半年度目标进行调整）结合经验或教训，达成目标的重要保证或改善措施是：1、11月份目前手上已有3个100万2个50万客户等着买固定收益产品，但要看产品情况，私募大概有个100万在关注展博，本月也有展博交流会，有预计3到5个客户过来，看能否促进2、加强呼入见面量，争取CALLIN综合见面量11月底达到27%以上，成交率达到18%以上3、加强自主开发和MGM，把之前铺垫的客户跟踪好为了业务持续发展个人必须有持续的客户开拓， Q4每月新增潜在客户数量和措施如下：10月，11月，12月每月新增自主开发客户2户措施：自主开发10月份仍没有成交的，11月份希望通过展博路演会能进一步加强这一方面进度，加强见面沟通。
投资顾问工作计划2今年以来，市场持续低迷，而区域市场内的竞争对手却在不断增加，两方面的因素造成了目前市场的竞争程度空前激烈，作为券商主要的收入手段的佣金更是打的惨不忍睹。
价格战有逐渐步入末路穷途的趋势，因此营业部做出的以服务带动营销的总体思路可谓切中要害，也为营业部未来的发展奠定了主基调。
投资顾问月工作计划
一、前言作为投资顾问，本月的工作计划旨在确保为客户提供专业、高效的服务，同时实现个人和团队的业绩目标。
以下是我对本月工作的具体规划：二、本月工作目标1. 客户服务与维护- 完成客户月度资产配置调整，确保客户资产与市场趋势相匹配。
- 定期与客户沟通，了解客户需求，提供个性化投资建议。
- 跟进客户投资组合表现，及时调整投资策略。
2. 业务拓展- 开发潜在客户，拓展业务渠道。
- 参加行业活动，提升个人及团队知名度。
3. 团队协作- 积极参与团队培训，提高自身业务能力。
- 协助团队成员解决工作中遇到的问题。
4. 个人成长- 学习金融知识，提升专业素养。
- 撰写投资分析报告，锻炼写作能力。
三、具体工作计划1. 第一周- 客户服务：完成客户月度资产配置调整，与客户沟通投资策略调整。
- 业务拓展：联系潜在客户，了解客户需求，制定投资方案。
- 团队协作：参加团队培训，学习新知识。
- 个人成长：阅读金融书籍，提高专业素养。
2. 第二周- 客户服务：跟进客户投资组合表现，调整投资策略。
- 业务拓展：参加行业活动，拓展业务渠道。
- 团队协作：协助团队成员解决工作中遇到的问题。
- 个人成长：撰写投资分析报告，锻炼写作能力。
3. 第三周- 客户服务：完成客户月度资产配置调整，与客户沟通投资策略调整。
- 业务拓展：联系潜在客户，了解客户需求，制定投资方案。
- 团队协作：参加团队培训，学习新知识。
- 个人成长：阅读金融书籍，提高专业素养。
4. 第四周- 客户服务：跟进客户投资组合表现，调整投资策略。
- 业务拓展：参加行业活动，拓展业务渠道。
- 团队协作：协助团队成员解决工作中遇到的问题。
- 个人成长：撰写投资分析报告，锻炼写作能力。
四、总结本月工作计划旨在为客户提供优质服务，实现个人和团队业绩目标。
通过周密的规划和执行，相信我们能够取得良好的成绩。
在未来的工作中，我将继续努力，不断提升自身能力，为公司和客户创造更大的价值。
投资顾问季度工作计划
投资顾问季度工作计划本季度工作计划主要围绕提升投资业绩、拓展客户资源和加强团队合作展开。
具体分为以下几个方面：一、投资研究与分析作为投资顾问，我们的首要任务是深入研究市场行情和行业动态，把握投资机会。
因此，我将每周至少花费2天的时间，对市场进行宏观和微观层面的分析，包括政策走向、经济数据、行业情况等，及时更新投资策略和建议。
同时，我还将密切关注个股走势，每天至少花费1小时进行个股研究和分析，发现投资机会和风险。
并及时向客户发布研究报告，提供专业的投资建议和操作指导，助力客户实现投资目标。
二、客户服务与沟通客户是我们的资源和支持，提供优质的客户服务是我们的责任和使命。
因此，我将每月至少拜访5位老客户，了解他们的需求和反馈，及时调整投资组合和策略，确保他们的资产增值和风险控制。
同时，我将积极拓展新客户资源，每月至少联系10位潜在客户，向他们介绍我们的投资理念和服务优势，争取合作机会。
并通过电话、邮件等多种方式，建立稳固的沟通渠道，提高客户满意度和忠诚度。
三、团队合作与交流团队是我们共同奋斗的力量和支撑，团队合作的良好是我们成功的关键。
因此，我将每周至少组织一次团队会议，总结工作成果和经验，讨论问题和解决方案，推动团队目标的实现。
同时，我将与团队成员建立密切的合作关系，互相支持和协作，分享资源和信息，共同成长和进步。
并鼓励团队成员提出意见和建议，激发创新和活力，提高团队执行力和效率。
总之，作为一名投资顾问，我将以高度的责任感和使命感，充分发挥专业知识和技能，积极履行工作职责，不断提升综合素质和竞争力，为客户创造更多的投资价值和回报。
期望在本季度的工作计划中取得优异的成绩和表现，实现个人和团队的共同目标。
【本文共计790字】。
投顾工作规划
一、前言作为一名投顾，我的工作目标是为客户提供专业、全面、个性化的投资建议和财富管理服务。
为了实现这一目标，我制定了以下工作规划。
二、工作目标1. 提升自身专业素养：不断学习金融知识、市场动态和投资技巧，提高自己的专业水平，为客户提供优质服务。
2. 拓展客户群体：通过优质的服务和口碑传播，不断扩大客户群体，提高市场份额。
3. 实现业绩增长：在为客户提供满意服务的基础上，实现个人业绩的持续增长。
4. 塑造品牌形象：树立良好的个人品牌形象，成为业界的佼佼者。
三、具体工作规划1. 专业素养提升（1）定期参加各类金融培训，了解最新的金融政策和市场动态。
（2）深入研究各类投资产品，掌握其特点、风险和收益。
（3）学习投资策略，提高自己的投资决策能力。
2. 客户服务（1）了解客户需求，为客户提供个性化的投资建议。
（2）密切关注客户投资账户，及时调整投资策略。
（3）定期与客户沟通，了解客户满意度，提高客户满意度。
3. 客户拓展（1）参加各类金融活动，扩大人脉资源。
（2）利用社交媒体、线上平台等渠道，宣传个人品牌和投资理念。
（3）与合作伙伴建立良好关系，共同拓展客户资源。
4. 业绩增长（1）制定合理的投资组合，提高投资收益。
（2）关注市场热点，抓住投资机会。
（3）与团队协作，共同完成业绩目标。
5. 品牌形象塑造（1）参加行业交流活动，提高个人知名度。
（2）撰写投资心得，分享投资经验。
（3）关注客户需求，提供优质服务，树立良好的口碑。
四、总结作为一名投顾，我将不断提升自身专业素养，为客户提供优质的服务，实现业绩增长。
同时，我将努力塑造个人品牌形象，成为业界的佼佼者。
在未来的工作中，我将以饱满的热情和坚定的信念，为客户提供全方位的投资服务，助力客户实现财富增值。
投资顾问工作计划
投资顾问工作计划尊敬的客户，非常感谢您选择我们作为您的投资顾问。
我们高兴地提供以下投资顾问工作计划，以确保我们为您提供全面并有效的投资建议和服务。
本计划旨在确保我们共同合作，实现您的投资目标。
一、了解您的需求作为您的投资顾问，我们首要任务是全面了解您的投资需求和目标。
为此，我们将与您进行面对面会议或通过电话进行详细讨论。
我们将探讨以下问题：1. 您的投资目标是什么？例如，长期增值，退休规划或教育基金。
2. 您的投资时间框架是多久？您对风险有何看法？3. 您拥有的资金规模是多少？您是否具备其他投资？二、制定个性化投资策略根据您的需求，我们将制定个性化的投资策略来实现您的目标。
我们将考虑以下要素：1. 风险承受能力：根据您对风险的接受程度和投资目标，确定适合您的投资组合。
2. 资产分散：通过在不同资产类别（如股票、债券、房地产等）之间分散投资，降低风险并提高回报。
3. 盈利预期：根据市场趋势和您的目标，制定合理的盈利预期。
三、监测投资组合作为您的投资顾问，我们将定期监测和管理您的投资组合。
我们将提供以下服务：1. 市场研究：我们将进行全面的市场调研，确保您的投资组合与市场趋势保持一致。
2. 盈亏分析：我们将定期为您提供投资组合的盈亏报告，帮助您了解投资回报情况。
3. 资产再平衡：根据市场波动和您的目标，我们将调整投资组合，以确保风险和回报之间的平衡。
四、提供投资建议我们将根据市场情况和您的需求，定期提供投资建议。
这些建议将基于我们的研究和分析，旨在帮助您做出明智的投资决策。
我们的建议将包括：1. 买卖建议：基于市场趋势和公司基本面，我们将提供买入或卖出某些投资品种的建议。
2. 投资机会：我们将根据我们的市场研究，向您介绍具有潜在增值机会的投资项目。
3. 风险管理：我们将为您提供关于风险管理的建议，以确保您的投资组合在不同市场条件下的稳定性。
五、定期评估和调整我们将与您定期进行投资组合评估和调整。
我们将评估您的投资目标是否已经实现，以及核实您的投资需求是否有任何变化。
投资顾问周工作计划
投资顾问周工作计划
本周工作计划主要包括市场分析、投资组合管理、客户沟通和业务拓展四个方面。
首先，市场分析是投资顾问工作中至关重要的一环。
本周我将重点关注股市、债市、商品市场及外汇市场的走势，结合经济数据、公司季度报告等因素进行综合分析。
通过不断学习和研究，提升自己的市场洞察力和判断能力，为客户提供准确的投资建议。
其次，投资组合管理是投资顾问的核心工作之一。
在本周工作中，我将根据客户的风险偏好、投资目标和资金规模等因素，对其投资组合进行定期评估和调整。
通过科学合理的资产配置和风险控制，实现客户投资组合的稳健增值。
第三，客户沟通是投资顾问的重要任务之一。
在本周的工作中，我将与客户进行定期沟通，了解他们的投资需求和动态，及时解答他们的疑问和关注，维护良好的客户关系。
同时，我也将积极收集客户的反馈意见，不断改进和提升自己的服务质量。
最后，业务拓展是投资顾问工作中不可或缺的一环。
在本周的工作计划中，我将通过参加行业交流会议、加强与机构客户的合作、拓展个人客户资源等方式，积极开拓市场，扩大业务范围，提升自身的业绩和影响力。
总的来说，本周工作计划涵盖了市场分析、投资组合管理、客户沟通和业务拓展四个方面，希望通过努力和精心的计划，为客户提供更好的投资服务，实现双方的共赢。
投资顾问的明年工作计划和规划
投资顾问的明年工作计划和规划投资顾问是金融行业中的重要职业，他们负责为个人和机构提供专业的投资建议和规划。
明年，作为一名投资顾问，我制定了以下工作计划和规划，以提供更好的服务给我的客户。
一、市场研究和分析作为一名投资顾问，了解市场趋势和行业动向是非常重要的。
明年，我将继续加强对各种金融市场的研究和分析能力。
我会关注全球金融市场的发展，密切关注各大经济体的政策变化对市场的影响，同时还会深入研究不同行业的投资机会和风险。
二、客户需求分析和风险评估投资顾问的核心任务是帮助客户实现投资目标并管理风险。
在明年，我将进一步加强与客户的沟通与合作。
我会更加仔细地分析客户的需求和风险承受能力，确保为客户提供个性化的投资方案。
同时，我将加强对投资产品的风险评估，以帮助客户做出明智的投资决策。
三、投资组合管理与优化投资组合管理是投资顾问的核心职责之一。
在明年，我将继续优化我的投资组合管理能力。
我会根据客户的风险偏好和投资目标，合理分配资产，并不断监测和调整投资组合，以最大限度地实现客户的回报。
我还会运用先进的投资工具和模型，提升投资组合的风险控制和收益水平。
四、教育和培训投资顾问除了提供投资建议外，还需要定期更新客户的投资知识和理念。
明年，我将继续进行教育和培训工作，为客户提供有关金融市场和投资的专题课程。
通过教育和培训，我希望能够提高客户的投资意识和能力，使他们能够更好地参与市场。
五、个人成长和学习作为一名投资顾问，个人成长和学习是持续不断的过程。
明年，我将继续投资于自己的学习和进修。
我会参加行业会议和研讨会，与同行交流经验和见解。
我还会不断阅读金融类书籍和研究报告，学习最新的投资理论和实践。
通过个人的成长和学习，我希望能够提供更专业、更全面的服务给客户。
总结明年，我作为一名投资顾问，将全力以赴为客户提供更好的服务。
通过市场研究和分析，客户需求分析和风险评估，投资组合管理与优化，教育和培训，以及个人成长和学习，我将努力实现客户的投资目标，并与他们共同成长。
2024投资理财顾问工作计划模板
2024投资理财顾问工作计划模板一、工作计划目的作为投资理财顾问，本工作计划旨在为公司实现以下目标：提高客户满意度：通过提供专业的投资理财建议，满足客户的理财需求，提高客户对公司的满意度和忠诚度。
拓展市场份额：通过有效的营销策略和渠道拓展，增加公司在市场中的份额和影响力。
提升团队专业能力：通过不断学习和培训，提高团队的专业知识和服务水平，以提供更优质的投资理财服务。
优化资产配置：根据市场情况和客户需求，合理配置资产，实现客户资产的保值增值。
二、工作计划内容为实现以上目标，本工作计划包含以下内容：市场调研与分析：了解行业趋势、竞争对手情况以及客户需求，为制定针对性的营销策略提供依据。
营销策略制定：根据市场调研结果，制定符合公司战略和市场需求的营销策略，包括产品推广、渠道拓展等。
客户服务与维护：建立完善的客户服务体系，提供一对一的理财咨询服务，定期与客户沟通，了解客户需求变化，维护客户关系。
资产配置建议：根据客户的财务状况和风险承受能力，提供个性化的资产配置建议，包括股票、债券、基金、保险等各类投资品种的配置比例。
学习与培训：组织内部培训，提高团队成员的专业知识和服务水平；鼓励团队成员参加外部培训和学习，以提升个人能力。
风险管理与合规：遵守相关法律法规，确保公司业务合规；同时做好风险管理，控制客户投资风险。
三、工作计划安排本工作计划的时间安排如下：第一季度：完成市场调研，制定营销策略和客户服务体系。
第二季度：实施营销策略，开展客户服务，进行内部培训。
第三季度：根据市场变化和客户需求调整策略，优化资产配置建议。
第四季度：对全年工作进行总结评估，制定下一年的工作计划。
四、工作计划评估与优化为确保工作计划的顺利实施和目标的实现，我们将定期对工作计划进行评估和优化。
具体措施包括：季度评估：每个季度对工作计划的执行情况进行评估，分析存在的问题和不足之处，提出改进措施。
市场反馈：通过市场调研和客户反馈，了解市场需求和竞争对手情况，及时调整营销策略和资产配置建议。
投资顾问个人月度工作计划精要
投资顾问个人月度工作计划精要作为一名投资顾问，在月度工作计划中，需要合理安排时间和资源，提高工作效率，确保投资顾问工作的顺利开展和有效执行。
以下是我个人月度工作计划的精要：首先，我会在每个月初对上个月的工作进行总结，分析投资情况和投资绩效，找出问题所在并制定改进措施。
我会认真审查每笔投资的收益和风险，及时调整投资组合，确保客户的利益最大化。
其次，我会与客户保持密切沟通，了解他们的投资需求和风险偏好，根据客户的实际情况制定个性化的投资方案。
我会定期跟进客户的投资情况，及时做出建议和调整，保持与客户之间的良好关系。
另外，我会加强自身的投资知识和能力提升。
我会认真学习市场动态和投资新闻，关注各种投资产品和工具的发展，不断提高自己的投资水平和专业素养。
我还会参加相关的培训和研讨会，与行业内的专家和同行交流经验，不断丰富自己的投资经验。
此外，我会积极参与团队合作，与同事合作共同完成团队的目标。
我会与团队成员密切合作，互相学习和交流，共同解决问题，提高工作效率和工作质量。
我会保持团队之间的良好合作氛围，共同努力为客户提供更优质的投资顾问服务。
最后，我会定期进行自我评估，总结自身的优点和不足，找出自我提高的方向和方法。
我会不断反思和改进自己的工作方式和工作习惯，提高自己的专业素养和综合能力，为客户提供更优质的投资顾问服务。
总的来说，作为一名投资顾问，我将以高度的责任感和敬业精神，认真履行我的职责，充分发挥自身的优势和特长，努力提供优质的投资顾问服务，实现客户和自身的共赢局面。
我相信通过自身的不懈努力和持续学习，我将能够取得更好的工作业绩和更高的职业成就。
愿我们共同努力，共同成长，共同实现更美好的明天。
投资顾问工作计划
投资顾问工作计划作为一名投资顾问，为客户提供专业、准确且个性化的投资建议是我的首要职责。
为了更好地服务客户，实现客户资产的增值和保值，我制定了以下详细的工作计划。
一、客户需求分析1、与新客户进行深入沟通，了解他们的财务状况、投资目标、风险承受能力、投资期限以及其他相关信息。
通过问卷调查、面谈等方式，确保获取全面准确的客户资料。
2、对现有客户的投资组合进行定期评估，分析其投资表现是否与当初设定的目标相符。
如有偏差，及时与客户沟通，了解其生活、财务状况是否发生变化，以便调整投资策略。
二、市场研究与分析1、每日关注国内外经济形势、政策动态、行业发展趋势等宏观信息，及时掌握可能影响投资市场的重要事件和数据。
2、对各类投资产品，如股票、债券、基金、期货、外汇等进行深入研究，分析其历史表现、风险收益特征、市场前景等。
3、关注特定行业和板块的发展，对有潜力的新兴行业进行重点研究，为客户提供前瞻性的投资建议。
三、投资策略制定1、根据客户的需求和市场状况，为每位客户制定个性化的投资策略。
确保投资组合的多样性，以降低风险并提高收益。
2、针对不同风险承受能力的客户，设计不同比例的资产配置方案。
例如，对于风险厌恶型客户，增加债券、货币基金等低风险资产的比重；对于风险偏好型客户，适当提高股票等高风险资产的占比。
3、定期对投资策略进行回顾和调整，确保其始终符合客户的目标和市场变化。
四、投资产品推荐1、基于深入的研究和分析，为客户筛选出优质的投资产品。
在推荐产品时，充分解释其特点、风险和收益预期，让客户能够做出明智的决策。
2、不仅关注传统的投资产品，也积极寻找创新型的投资机会，如私募股权、REITs 等，为客户提供更多元化的选择。
3、与各大金融机构保持良好的合作关系，及时获取最新的产品信息和优惠政策，为客户争取最大的利益。
五、客户沟通与服务1、定期与客户进行沟通，通过电话、邮件、面谈等方式，向客户汇报投资组合的表现，解释市场波动的原因，以及未来的投资计划。
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投资顾问工作计划书【篇一：2011年下半年投顾工作计划】2011年下半年投顾工作计划经历整个上半年，投顾工作在伴随问题的探索中逐步展开，大的方向很简单，就是通过一切方法与方式，让客户资产得到最有效的收益下，提高营业部占比与利润。
就是像那句“有业绩才有价值，有作为才有地位”，那么整个下半年考核我投顾工作是否合格的就是占比与利润这两个硬指标，对我来说，有想法是好的，但是要把想法落到实处，最终形成业绩，也就是要化作企业的生产力这才有价值。
针对我目前的工作性质，我把注意力从大到小办了个顺序：公共客户占比与利润的提高》个人客户开发与维护》自我学习力的提高》营业部辅助工作。
公共客户占比与利润的提高，包括以下几个思路：第一，进一扩大我部qq群的覆盖人数，目前来看，qq群是我部最为有效的指导客户方式，但是局限性太强，计划通过短信平台对我部客户进行一次全覆盖宣传，未来计划下半年把在线qq指导客户人数覆盖至少达到800人，把之前没有聚集的人气聚集起来。
第二，进一步加大我部投顾签约客户人数，通过短信平台、qq群、讲座宣传、宣传资料发放等多种方式进行签约产品宣传。
今年总公司给我部下达的投顾签约任务是6户，截止今日已经超额350%提前完成公司任务，签约人数达到23户，其中退约2户，签约资产约800余万元，通过该产品成功引进长江50万资产一名，现场通过产品免于降低佣金客户3人，而佣金由之前最低的万分之八一律提到千3。
虽然公司的任务完成，但是这远远不能满足营业部提高占比和利润的需求，下半年计划把签约客户人数增至40人，签约资产力争达到1600余万元。
当然这依然远远不够，目前虽然总公司投顾终端权限尚未下发营业部，但依然需要加强现有vipqq群维护，树立一批以签约产品为主要策略的忠实的中短线客户，达到投顾指导与客户操作的同步。
第三，强化营业部短信平台的使用频率。
短信平台一直是我部尚未利用好的一块重要平台，之前只是发节日祝福短信和产品营销短信，虽然有一定人性化服务和营销功效，但效果和影响力值得进一步挖掘。
计划建立本营业部优质业绩的股票池，通过对股票池的筛选做好跟踪，对客户提示买卖点；对大盘风险和机会进一步提示，做好减仓与加仓操作。
第四，加强营业部新业务的拓展，成为新的利润增长点。
虽然大盘行情的走弱，整个全年股市可能面临一场整体下行的格局，目前，我部可在这个机会给有条件和兴趣的投资者推广融资融券和股指期货，今年，通过营业部投顾岗位这个优势，成功开发股指期货客户余少华一名，目前已经成功开户，后续还需要进一步指导交易产生利润。
第五，为我部营销团队和经纪人提供进一步服务支持，把讲座进一步做大做强，直接形成批量开发客户新模式。
今年在两个营销团队的努力下，我部理财讲座开始进入企事业单位，其中在我主持的讲座共有两场分别在二医院与武装部，两场讲座虽然反响稍有差别，但是在营销团队的及时追踪下依然具有较好的效果，趁热打铁签下二医院定投客户3人，现场答应其他券商转户1人，武装部签下两名重要客户，分别是武装部副部长和部长，给营销团队做好后勤打好了第一枪。
下半年，各种产品的讲座依然需要持续开展，对原来做过讲座的依然需要持续做工作，这个依赖与营销团队的配合，同时，还要重视如保康、谷城等经纪人维护的区域，把我部“以后勤，促开户”的这种分工策略进一步做开。
第六，开设新的维护客户渠道，建立微博，探索新的模式。
个人客户开发与维护，包括以下两个思路：培养从现有可维护客户群体挖掘潜在经纪人，目前已经在培养潜在经纪人一名，因为此人原来是私募，拥有较好资源，可重点开发。
2加强自身客户维护，把之前因为精力达不到维护不过来的客户重新拾起来，尤其把10万以上的核心客户加强维护，达到转介绍的效果。
自我学习力的提高：处理平时自己定的每周学习任务以外，下半年通过期货从业考试，进一步拓展自己知识面。
一句话总结：低调做人，高调做事，用占比与利润作为指导投顾一切工作的标杆，放弃个人得失的计较，旨在为营业部利润最大化而不懈努力。
【篇二：理财顾问月总结与计划】唐xx 10月工作总结与计划一：目标达成二：活动量（电话—见面—路演参与等）总结：结合半年计划就以下内容进行总结评估 1、电话：呼出241个，通时日均60分钟 2、见面： 7个 3、活动： 0个三：客户资源管理自我评估：结合半年计划就以下内容进行总结评估 1、call in见面率/成交率达成和分析，综合callin见面率截至目前21/81=25.9%；成交率12/81=15%；10月已中止新呼入callin见面率，成交率基本达标。
本月底争取见面率达到27%以上2、mgm和自主开发效果和分析10月份mgm仍没拿到实质名单，客户的反应到都还积极，11月份会有客户预计会带朋友过来了解，希望能有所收获。
自主开发会进一步跟紧。
3、路演的参与和效果分析10月深圳分公司无路演活动安排四：总结经验或教训10月本来从预计是可以完成任务目标的，但由于些客观原因没抓紧好客户，跳掉了，后期会吸取教训。
五：目标和行动计划（结合半年度目标进行调整）结合经验或教训，达成目标的重要保证或改善措施是：1、11月份目前手上已有3个100万2个50万客户等着买固定收益产品，但要看产品情况，私募大概有个100万在关注展博，本月也有展博交流会，有预计3到5个客户过来，看能否促进2、加强呼入见面量，争取callin综合见面量11月底达到27%以上，成交率达到18%以上3、加强自主开发和mgm，把之前铺垫的客户跟踪好为了业务持续发展个人必须有持续的客户开拓， q4每月新增潜在客户数量和措施如下：10月，11月，12月每月新增自主开发客户2户措施：自主开发10月份仍没有成交的，11月份希望通过展博路演会能进一步加强这一方面进度，加强见面沟通。
【篇三：营业部投资顾问业务实施方案】营业部投资顾问业务实施方案一、投资顾问业务开展计划1、营业部投资顾问业务开展计划我部早在2011年3月底前成功组建投资咨询团队，团队成员共计4人，现按照公司要求计划在8月底完成现有投资咨询团队向投顾团队的转化，并自9月正式开展投顾业务。
我部现有资产过百万的客户数量为17位，超过20万的客户数量为88位，投顾业务发展目标是将现有20万以上资产的客户最大限度地签约为投顾业务服务客户，投顾成员签约服务客户应循序渐进，力争每个月完成5户签约，在2011年底前达到客户签约率超过30%。
年底前确保无退签客户。
2、营业部投资顾问人员配置计划我部为2010年新设五家营业网点之一，客户资产处于逐渐增长过程中，我部计划将现有投资咨询团队成员转化为投资顾问后，应该能满足业务发展需要，年内不再扩充人员规模。
3、营业部投资顾问业务投入产出分析 1）营业部投顾人力成本投入增加估算营业部新增三名投资顾问，一名原为分析师，另两名是投资咨询团队成员，人力成本增加的部分主要是两名投资咨询团队成员的基本工资、员工福利和服务津贴的提高部分，原分析师转换为投顾，人力成本基本持平。
经过估算，我部组建投顾团队将月增薪酬福利各类别数据如下：基本工资增加额（5500-2500）*2=6000元，服务津贴增加额（32465元/月）*7%=2275元，两项合计为8275元，即投顾团队月增人力成本为8275元。
2）盈亏平衡估算先计算签约客户月净创收平衡值，假设我部投顾协议费率为0.2%，则签约客户月净创收平衡值=月人力成本增加值/(投顾协议费率/投顾服务客户平均费率-1)*70%=8275/(0.2%/0.000532-1)*70%=4284.06元；根据这个签约客户月净创收数据再来估算签约日均资产值，签约日均资产值=签约客户月净创收/(投顾服务客户的月平均周转率*投顾协议费率)=4284.06/(0.2%*0.94)=2278755元。
3）实现盈亏平衡点的时间假设我部投顾团队每月合计签约客户100万，则实现盈亏平衡需要2个月左右，若每月合计签约客户资产为200万，则实现盈亏平衡时间仅为一个月。
二、投资顾问组织建设概述1、营业部投资顾问业务第一责任人；2、营业部投资顾问业务风险控制责任人；3、营业部服务督导责任人；4、投资顾问团队人员情况见下表营业部投资顾问团队成员列表备注： 1、资格认证：选填一般证券执业资格、证券投资顾问执业资格两类； 2、从业时间：指从事证券行业时间，精确到月； 3、学历：选填研究生、本科两类。
三、投资顾问人员客户分配方案原则上投资顾问人员服务客户数量不得超过200人，首次分配客户数量不得超过50人 1、投资顾问人员潜在服务客户群体分析我营业部是深圳地区去年新设5家营业部之一，目前客户数量较为有限，100万以上资产的客户数为17名，占到我部有效客户数的4.5%，资产却占到总托管资产的81.48%，20万以上客户资产占我部托管资产比率为92%，客户数在88位左右。
因此，我部投资顾问团队将重点服务这类客户，提升服务水平实现与客户共赢。
2、投资顾问人员客户分配依据我部按照投资顾问的专业服务水平和服务态度决定其名下客户分配数量，由于三位投顾获得的专业技能和服务质量评分接近，因此将全部88名客户均匀分配给三位投顾，确保三位投顾分到的客户数量和客户资产额接近。
3、分配计划及分配进度安排分配计划及分配进度安排如下。
由于拟建的投资顾问团队是由投资咨询团队转换而来，很多重点客户都已经分配其名下由其在服务，因此只涉及到营业部新增客户的分配问题。
对于任一新增客户（20万以上的），将轮流分配给三位投顾。
如果分配给投顾的客户持续5个月不能签约或者客户有意向更换投资顾问，营业部将会把客户更换到另一位投顾名下，由新的投顾去服务并试图与之签约。
四、投资顾问服务产品方案（一）投资顾问服务产品介绍1、投资顾问服务内容、所含服务内容明细介绍2、投资顾问服务收费模式和定价标准。
3、股票池管理原则（1）投顾公开向客户推荐的个股必须来自于本营业部股票池。
（2）每名投顾有一个股票池，股票池中个股数量不多于50支。
（3）股票池中的个股依托各类权威信息或研究成果，综合自己的判断，由投顾团队共同确定。
（4）st类、业绩亏损类、创业板个股不能入选股票池。
（5）股票池1个周调整1次，其间如有突发性的临时调整需要经营业部负责人同意，但1名投顾在1周内临时调整不得超过1次。
（6）股票池中的个股须标注公司所在行业、未来2年业绩预测和投资要点。
（7）操作股票的流通市值一般不得少于10亿元，如果流通市值小于10亿元，需要经营业部负责人同意。
（8）由营业部负责人审核，保证股票池个股必须符合信息隔离墙制度，如公司建立了与某种证券有关的某种可能知悉内幕信息的业务联系（如签订并购重组、承销保荐协议等）。
五、投资顾问服务市场运行1、投资顾问服务目标客户群体我部投资顾问服务目标客户群体为20万资产及以上客户，目前共计约88名。