融资融券PPT课件
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融资融券业务介绍(PPT 45页)
融资融券 可用额度
200万 167万 143万
杠杆倍数
2倍 1.67倍 1.43倍
担保物 （股票）
折算率
保证金
保证金 融资融券 杠杆倍数 比例 可用额度
100万
70%
70万
70%
100万
1倍
100万
60%
60万
70%
86万
0.86倍
100万
50%Βιβλιοθήκη 50万70%71万
0.71倍
11
目录
1 融资融券概述 2 融资融券核心关注点 3 融资融券投资优势及策略 4 融资融券开户 5 融资融券营销 6 交易软件操作讲解
12
普通交易
无融资杠杆
无做空机制
无法实现 相对收益
无法实现T+0交易
无法实现 配对交易 无法实现 可转债套利 无法实现 股票抵押融资 无法实现 期限套利（贴水）
融资融券投资优势及策略
融资融券交易
有融资杠杆 有做空机制
可以实现 相对收益 间接实现T+0交易 配对交易
可转债套利 可以实现
股票抵押融资 期限套利（贴水）
证券类型
国债
我公司折算率上限
95%
ETF
债券和其他基金
上证180和深证100 指数成分股
其他股票
90%
80%
70%
65%
8
融资融券核心关注点
维持担保比例：是指投资者担保物价值与其融资融券负债之间的比例， 计算公式： 维持担保比例=（现金+信用证券账户内的证券市值）/
（融资买入金额+融券卖出证券市值+利息费用）
当客户信用账户维持担保比例低于平仓线时，公司将通知客户在合同
《融资融券专题》PPT课件
交易时间
与A股市场交易时间一致。
委托方式
限价委托或市价委托。
保证金制度
保证金比例
投资者融资买入或融券卖出证券 时，需按一定比例缴纳保证金。 保证金比例根据证券类型、折算
率等因素确定。
保证金追加
当投资者信用账户内的保证金比例 低于维持保证金比例时，证券公司 会通知投资者追加保证金或平仓。
保证金提取
投资者在偿还融资融券债务后，可 提取其信用账户内的保证金。
、杠杆交易等。
增加投资收益与风险
02
通过融资融券交易，投资者可以放大投资收益，但同时也承担
了更高的风险。
改变投资者行为
03
融资融券交易可能会改变投资者的投资行为和决策方式，如更
加关注市场动态、更加注重风险管理等。
对金融机构影响
增加业务收入
金融机构通过提供融资融 券服务，可以获取额外的 业务收入。
提高风险管理能力
略和风险控制措施。
监管部门应加强对证券公司和投 资者的监管力度，维护市场秩序
和投资者利益。
THANKS FOR WATCHING
感谢Hale Waihona Puke 的观看某投资者融资融券投资失败
背景介绍
该投资者在融资融券投资中，因市场波动和自身操作失误导致亏损 。
失败案例剖析
失败原因
缺乏投资经验、盲目跟风、风险控制 不当。
教训总结
提高投资能力，理性对待市场波动， 制定合理的风险控制策略。
经验教训总结
证券公司应建立完善的风控体系 ，确保融资融券业务稳健发展。
投资者应提高投资能力，理性对 待市场波动，制定合理的投资策
成果展示
资产实现大幅增长，投资收益显著。
融资融券业务PPT课件
03
经验总结
成功的关键在于选择优质标的证券并合理运用风险管理工具；失败的原
因主要在于选择不当或风险管理不足。通过案例分析，投资者可以吸取
经验教训，提高投资决策水平。
04
投资者适当性管理与教育培
训
投资者适当性管理要求
了解投资者
匹配适当的产品或服务
证券公司应全面了解投资者的财务状 况、投资经验、投资目标、风险偏好 等信息。
行业前沿动态关注
监管政策变化
密切关注监管部门政策调 整，及时调整业务策略， 确保合规经营。
市场竞争态势
关注同行业竞争对手动态， 分析优劣势，制定差异化 竞争策略。
金融科技应用
关注金融科技在融资融券 业务中的应用，提升业务 智能化水平。
未来趋势预测与战略建议
趋势预测
随着市场不断成熟和投资者需求多样 化，融资融券业务将呈现个性化、专 业化发展趋势。
发展历程及现状
01
现状
02
03
04
业务规模稳步扩大，已成为证 券市场重要交易方式之一。
投资者群体日益壮大，包括个 人和机构投资者。
监管体系不断完善，风险控制 能力得到加强。
业务参与主体与角色
投资者
包括个人和机构投资者，是融资融券 业务的需求方。
证券公司
提供融资融券服务，是业务的供给方。
业务参与主体与角色
提升服务品质
加强客户服务体系建设，提供个性化、 专业化服务，增强客户黏性。
强化风险管理
持续完善风险管理机制，提高风险防 范和应对能力。
推动业务创新
积极探索新的业务模式和服务方式， 满足客户多样化需求。
感谢观看
THANKS
分散投资
2024年度《融资融券实战讲解》PPT课件
2024/2/2
8
02
融资融券业务操作流程
2024/2/2
9
客户申请条件及资格审查
客户申请条件
符合开户条件的个人或机构投资 者，具备相应的风险承受能力和
投资经验。
2024/2/2
资格审查内容
包括客户身份、财产状况、证券投 资经验、信用记录等方面的审查。
审查流程
客户提交申请后，券商进行初步审 查，符合条件的客户进行现场或在 线核实，最终确定是否符合融资融 券业务要求。
案例二
某投资者通过融券卖空高估题材股，在市场下跌时实现盈利。
2024/2/2
案例三
某投资者结合融资融券和股指期货，构建多元化投资组合，降低 整体风险。
23
05
监管政策解读与合规经营 建议
2024/2/2
24
监管机构对融资融券要求
01
02
03
投资者资质审核
监管机构要求证券公司严 格审核投资者资质，确保 其符合融资融券业务要求 。
学员B
课程中讲到的交易策略非常实用 ，我已经在实际操作中尝试运用 ，取得了不错的效果。
学员C
老师对风险管理的讲解让我深刻 认识到控制风险的重要性，今后 我会更加注重这方面的学习和实 践。
2024/2/2
31
下一讲预告及预备工作
2024/2/2
下一讲内容
将重点讲解融资融券交易中的高级技 巧，如组合策略、量化交易等，帮助 学员进一步提升交易水平。
。
02
费用种类
包括融资融券利息、交易佣金、印花税、过户费等。
2024/2/2
03
结算方式
采用逐日盯市制度，每日计算利息和费用，到期一次性还本付息或按期
《融资融券业务培训》课件
提交担保品
总结词
投资者在开通融资融券账户后，需要 向证券公司提交担保品，作为融资融 券交易的抵押。
详细描述
投资者可以选择现金、股票、基金等 作为担保品，证券公司会对担保品进 行评估和审核，确定其价值。担保品 的价值将直接影响到投资者能够获得 的融资融券额度。
融资融券交易
总结词
融资融券交易是投资者利用融资融券账户进行的买卖操作，投资者可以通过融资买入或融券卖出获取收益。
案例一
某证券公司的融资融券业务风险 事件
背景
该证券公司在融资融券业务方面存 在风险管理漏洞。
案例描述
由于风险管理不善，该证券公司的 融资融券业务出现了大规模的违约 ，导致公司面临巨大的财务压力。
融资融券业务风险案例
风险因素分析
缺乏完善的风险管理制度、风险评估 不足和风险控制不力。
案例二
背景
该上市公司在融资融券交易中未能及 时控制风险。
详细描述
投资者在交易过程中，可以选择融资买入或融券卖出，根据市场走势进行操作。融资买入是指投资者向证券公司 借入资金购买股票，融券卖出是指投资者向证券公司借入股票卖出获得现金。
还款与买回
总结词
在融资融券交易结束后，投资者需要按照约定还款并买回相应的担保品。
详细描述
投资者在交易结束后，需要按照约定的利率和期限向证券公司归还借款和利息，同时需要买回相应的 担保品。如果未能按时还款或买回担保品，证券公司将按照约定进行强制平仓或追索欠款。
融资融券市场发展历程
自试点以来，中国融资融券业务经历了多个阶段的发展，市 场规模不断扩大，交易规则和制度也不断完善。随着市场的 成熟和规范化，融资融券业务在中国证券市场中的作用越来 越重要。
融资融券投资策略PPT课件
详细描述
在市场行情持续下跌时，投资者通过融券手段借入股票并立即将其卖出，获得现金以应对 市场下跌。当市场价格进一步下跌时，再以更低的价格买回这些股票归还给证券公司，从 中获利。
注意事项
熊市融券策略需注意风险控制，避免因市场下跌导致无法买回股票而面临巨大损失。同时 ，要关注市场走势，及时调整融券比例。
根据投资目标、市场环 境和风险偏好等因素， 选择合适的投资策略。
根据选定的投资策略， 制定具体的实施计划， 包括资金投入、交易操 作、风险管理等方面的 安排。
在实施投资策略过程中 ，持续监控市场环境、 投资组合表现和风险管 理状况，及时调整投资 策略和实施计划，以确 保实现投资目标。
03
融资融券投资策略应用
牛市融资策略
总结词
利用融资手段增加投资杠杆，放 大收益
详细描述
在市场行情持续上涨时，投资者通 过融资买入股票，利用较小的自有 资金获取较大的杠杆效应，放大收 益。
注意事项
牛市融资策略需谨慎使用，避免过 度杠杆导致风险放大。同时，要关 注市场走势，及时调整融资比例。
熊市融券策略
总结词
借入股票卖出，赚取现金以应对市场下跌
融资交易是指投资者向证券公司或银行等机构借入资金来买入证券，并在约定期限 内偿还借款本金和利息。
融券交易是指投资者向证券公司或银行等机构借入证券并立即将其卖出的行为，目 的是赚取现金或获得其他证券。
融资融券市场发展历程
试点阶段
快速发展阶段
2005年，中国证监会发布了《证券公 司融资融券试点管理办法》，标志着 融资融券业务的试点阶段开始。
05
融资融券投资策略案例分析
融资融券投资成功案例
01
02
融资融券知识点PPT
客户 信用 交易 担保 证券 账户
卖券/融券 卖出
融资 买入
融资 买入 买券
卖券
信用 交易 证券 交收 账户
融券 卖出
买券 还券
直接还券 余券划转
融券 专用 证券 账户
券源 划入
券源 划出
自有 证券 账户
存 管 银 行
客户 管理 账户
资金 划出
资金
客户 结算 账户
资金 划出
资金
客户 信用 管理 账户
七、额度管理
– 客户实际发生融资额与融券额之和不得大于其 融资融券授信额度
– 发生的融资额不得大于融资授信额度 – 发生的融券额不得大于融券授信额度 – 系统自动通过授信额度控制客户信用交易
征信、评级与授信
八、额度调整
– 客户可在开户所在营业部申请调整授信额度。 – 调低额度的处理
• 客户本人携带有效证件临柜提交《授信额度调整申请表》 • 营业部融资融券业务账户管理岗接受客户申请材料，由营业部
4
第二章 征信、评级与授信
征信、评级与授信
一、准入标准
– 不是证券市场禁入的个人和法人 – 在公司开立账户时间18个月（含）以上 – 个人客户证券资产规模50万元（含）以上，机
构客户证券资产规模100万元（含）以上 – 客户风险承受能力中等及以上 – 融资融券知识测试80分及以上
征信、评级与授信
–可充抵保证金证券的转入通过登记公司非交易
32
保证金与担保物
三、可充抵保证金证券的范围及折算率的确
证券类型
国债 定
交易所交易型开放式指数基金 其他上市证券投资基金和债券折算率
折算率
≤0.95 ≤0.9 ≤0.8
上证180指数成分股票 深证100指数成份股股票 其他股票
融资融券业务PPT课件
第30页/共35页
客户帐户被强制平仓的情形
了司对仓充六未及易强委易证户的客整证相复证，对程证调券户客时（客记措相的结法客应牌公被序券采可户如户载施。关担券整了线足个按相日制托日券单证户实券出融在司融机户在的后司调的取以应遇提的的未措保范实结客，额月约关可平的，公笔券未施采现融券融客法资关提本信，在出，融强申及节供权，及施物围施的户合客担资期定费对仓最客司融被及前取单业资机户融采供合用该调的客资制请时假益客时前强。前，账同融户保限归用客。长户在券调时最强笔关务融维券取的同交证整融户融平展了日担采户了，制若最在户终券未物届还。户六未届卖出了后制依融中 券持交 相 担到易 券 实 券 未 仓 期 结 顺 保 取 应 结 由 平客 后 本的止标法在。满融证单个证满出，结一平资，交担易 关 保期期 被 施 证 及 交 措 。 融 延 物 财 及 的 证 仓户 一 合融的的对证前资券笔月券前的在的个仓买单易保。 措 物前限 调 前 券 时 易 施 如 资 ） 强 产 时 ， 券 。未 个 同券情证九客券一一本公融期归一担范，交措二三四五六七八入笔期未 施 强比十可 出 最 采 了 。 。 未 融 ， 制 保 了 在 公及 交 期标形券户公、交金司资限还交保围由易施成及 前 制融间、、、例个顺 融 后 取 结 由 按 券 由 平 全 结 司 司时 易 限的时进信司易及在买届该易物调证日。时 ， 平交券，交达延 券 一 强 被 证 期 交 证 仓 或 融 法 对了 日 届证，入用指了 由 仓日利届入满证日强整券，委卖如易至 标 个 制 终 券 申 易 券 。 强 资 机 客结 ， 满到券客终交结 证 。定，息满的前券可制实公对日托出果复 的 交 平 止 公 请 。 公 制 融 关 户该 对 当暂或户止易的 券时，客或前担一时对平施司被牌 证 易 仓 上 司 展 未 司 执 券 采 提交 该 日的成融停应低上账， 公客间。 券 日 措 市 在 期 及 对 行 交 取 供易 证户证一保，客仓前在调最交交券及市于户在 司若 的 ， 施 ，的补仍券交物，调出易时长标平。，
客户帐户被强制平仓的情形
了司对仓充六未及易强委易证户的客整证相复证，对程证调券户客时（客记措相的结法客应牌公被序券采可户如户载施。关担券整了线足个按相日制托日券单证户实券出融在司融机户在的后司调的取以应遇提的的未措保范实结客，额月约关可平的，公笔券未施采现融券融客法资关提本信，在出，融强申及节供权，及施物围施的户合客担资期定费对仓最客司融被及前取单业资机户融采供合用该调的客资制请时假益客时前强。前，账同融户保限归用客。长户在券调时最强笔关务融维券取的同交证整融户融平展了日担采户了，制若最在户终券未物届还。户六未届卖出了后制依融中 券持交 相 担到易 券 实 券 未 仓 期 结 顺 保 取 应 结 由 平客 后 本的止标法在。满融证单个证满出，结一平资，交担易 关 保期期 被 施 证 及 交 措 。 融 延 物 财 及 的 证 仓户 一 合融的的对证前资券笔月券前的在的个仓买单易保。 措 物前限 调 前 券 时 易 施 如 资 ） 强 产 时 ， 券 。未 个 同券情证九客券一一本公融期归一担范，交措二三四五六七八入笔期未 施 强比十可 出 最 采 了 。 。 未 融 ， 制 保 了 在 公及 交 期标形券户公、交金司资限还交保围由易施成及 前 制融间、、、例个顺 融 后 取 结 由 按 券 由 平 全 结 司 司时 易 限的时进信司易及在买届该易物调证日。时 ， 平交券，交达延 券 一 强 被 证 期 交 证 仓 或 融 法 对了 日 届证，入用指了 由 仓日利届入满证日强整券，委卖如易至 标 个 制 终 券 申 易 券 。 强 资 机 客结 ， 满到券客终交结 证 。定，息满的前券可制实公对日托出果复 的 交 平 止 公 请 。 公 制 融 关 户该 对 当暂或户止易的 券时，客或前担一时对平施司被牌 证 易 仓 上 司 展 未 司 执 券 采 提交 该 日的成融停应低上账， 公客间。 券 日 措 市 在 期 及 对 行 交 取 供易 证户证一保，客仓前在调最交交券及市于户在 司若 的 ， 施 ，的补仍券交物，调出易时长标平。，
融资融券应用基础PPT课件
国际合作与监管
各国融资融券市场将加强国际合作与监管，共同应对跨境风险和挑战，促进全球融资融券 市场的健康发展。
适应国际规则与标准
为融入全球化发展，我国融资融券市场将积极适应国际规则与标准，如国际证券借贷协会 （ISLA）等相关国际组织的规则和标准，提高市场国际化水平。
26
感谢您的观看
THANKS
2024/1/28
2024/1/28
20
融资融券在期货市场中的应用
保证金交易
投资者只需缴纳一定比例的保证 金，即可进行期货合约的买卖，
放大了资金利用率。
卖空机制
融券交易允许投资者在期货市场 借入合约并卖出，从而在合约价
格下跌时获利。
套期保值
通过融资融券交易，投资者可以 在期货市场和现货市场进行相反 的操作，实现套期保值，规避价
05
融资融券的实践应用
2024/1/28
19
融资融券在股票市场中的应用
杠杆交易
投资者通过融资买入股票，实现以小 博大的杠杆效应，放大投资收益。
T+0交易
通过融资融券交易，投资者可以在同 一天内进行买卖操作，实现T+0交易 。
做空机制
融券交易允许投资者借入股票并卖出 ，从而在股价下跌时获利，提供了做 空机制。
27
息差收益。
22
06
融资融券的未来发展趋势
2024/1/28
23
融资融券市场的创新与发展
2024/1/28
创新业务模式
随着科技的进步和市场需求的变化，融资融券业务将不断 创新业务模式，如基于大数据和人工智能的风险控制、智 能投顾等。
发展多元化投资工具
为满足投资者多样化的投资需求，融资融券市场将不断推 出新的投资工具，如个股期权、ETF期权等。
各国融资融券市场将加强国际合作与监管，共同应对跨境风险和挑战，促进全球融资融券 市场的健康发展。
适应国际规则与标准
为融入全球化发展，我国融资融券市场将积极适应国际规则与标准，如国际证券借贷协会 （ISLA）等相关国际组织的规则和标准，提高市场国际化水平。
26
感谢您的观看
THANKS
2024/1/28
2024/1/28
20
融资融券在期货市场中的应用
保证金交易
投资者只需缴纳一定比例的保证 金，即可进行期货合约的买卖，
放大了资金利用率。
卖空机制
融券交易允许投资者在期货市场 借入合约并卖出，从而在合约价
格下跌时获利。
套期保值
通过融资融券交易，投资者可以 在期货市场和现货市场进行相反 的操作，实现套期保值，规避价
05
融资融券的实践应用
2024/1/28
19
融资融券在股票市场中的应用
杠杆交易
投资者通过融资买入股票，实现以小 博大的杠杆效应，放大投资收益。
T+0交易
通过融资融券交易，投资者可以在同 一天内进行买卖操作，实现T+0交易 。
做空机制
融券交易允许投资者借入股票并卖出 ，从而在股价下跌时获利，提供了做 空机制。
27
息差收益。
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06
融资融券的未来发展趋势
2024/1/28
23
融资融券市场的创新与发展
2024/1/28
创新业务模式
随着科技的进步和市场需求的变化，融资融券业务将不断 创新业务模式，如基于大数据和人工智能的风险控制、智 能投顾等。
发展多元化投资工具
为满足投资者多样化的投资需求，融资融券市场将不断推 出新的投资工具，如个股期权、ETF期权等。
融资融券培训教程PPT课件
投资者以其信用账户 中的资金和证券为担 保，向证券公司申请 融入资金并买入标的 证券，证券公司在办 理投资者与证券登记 结算机构结算时，为 投资者垫付资金，完 成证券交易的交易行 为。
投资者以其信用账户 中的资金和证券为担 保，向证券公司申请 融入标的证券并卖出 ，证券公司在办理投 资者与证券登记结算 机构交收时，为投资 者垫付证券，完成证 券交易的交易行为。
01.基本概念 02.账户区别
01.交易类 02.资产负债类
01. 交易前准备 02. 交易过程 03. 合同终止 04.开户流程
01. 投资风险 02. 法律风险 03. 违约风险
每一笔融资融券交 易即为一笔合约
每笔合约期限不得 超过六个月
合约到期，标的券 停牌，期限顺延
特殊情况，双方约 定
不得低于最近成交价
投资者以其信用账户 中的资金和证券为担 保，向证券公司申请 融入资金并买入标的 证券，证券公司在办 理投资者与证券登记 结算机构结算时，为 投资者垫付资金，完 成证券交易的交易行 为。
投资者以其信用账户 中的资金和证券为担 保，向证券公司申请 融入标的证券并卖出 ，证券公司在办理投 资者与证券登记结算 机构交收时，为投资 者垫付证券，完成证 券交易的交易行为。
投资者认同并同 意进行两融业务
客户进行初步的 适当性测试
预征信
通过测试的客户 签署申请书，提 供相关征信资料
营业部推荐人进 行资料审核和预 征信打分
投资者填写两融 业务申请表等表 单，经营业部审 核，上报总部
征授信
信用业务总部进 行征信调查和审 核，出具《信用 等级评定报告》
进行授信评估和 审核
开户
市
融 资 买 入
场
融资融券PPT课件
监管机构
负责制定和执行相关法规，维护市场秩序和 保护投资者利益。
02
CATALOGUE
融资融券交易规则与流程
融资融券交易规则
01
02
03
04
投资者适当性管理
参与融资融券交易的投资者需 满足一定的资格条件，如账户
资产规模、投资经验等。
交易标的限制
融资融券交易仅限于交易所规 定的可融资买入和可融券卖出
人员操作风险评估
加强员工培训和风险管理 意识培养，降低因员工操 作失误或违规行为引发的 风险。
04
CATALOGUE
融资融券业务监管与法规政策
监管部门职责及监管措施
监管部门职责
中国证监会及其派出机构负责融 资融券业务的监管，包括制定业 务规则、核准业务资格、监督业 务运行等。
监管措施
监管部门采取多种措施对融资融 券业务进行监管，包括现场检查 、非现场监管、风险提示等。
国内融资融券发展历程
2010年3月31日，我国正式启动融资融券交易试点，标志着我国资本市场进入 了一个新的发展阶段。
融资融券市场参与主体
投资者
包括个人投资者和机构投资者，是融资融券 市场的主要参与者。
证券交易所和结算公司
提供交易和结算平台，确保融资融券交易的 顺利进行。
证券公司
提供融资融券服务，是连接投资者和资本市 场的桥梁。
第三方信用增级措施
引入第三方担保、保险等信用增级措 施，降低信用风险。
担保物信用风险评估
对担保物进行价值评估和风险评级， 以确定担保物在违约情况下的变现能 力和覆盖程度。
市场风险识别与评估
市场价格波动风险评估
01
分析市场利率、汇率、股票价格等波动对融资融券业务的影响
负责制定和执行相关法规，维护市场秩序和 保护投资者利益。
02
CATALOGUE
融资融券交易规则与流程
融资融券交易规则
01
02
03
04
投资者适当性管理
参与融资融券交易的投资者需 满足一定的资格条件，如账户
资产规模、投资经验等。
交易标的限制
融资融券交易仅限于交易所规 定的可融资买入和可融券卖出
人员操作风险评估
加强员工培训和风险管理 意识培养，降低因员工操 作失误或违规行为引发的 风险。
04
CATALOGUE
融资融券业务监管与法规政策
监管部门职责及监管措施
监管部门职责
中国证监会及其派出机构负责融 资融券业务的监管，包括制定业 务规则、核准业务资格、监督业 务运行等。
监管措施
监管部门采取多种措施对融资融 券业务进行监管，包括现场检查 、非现场监管、风险提示等。
国内融资融券发展历程
2010年3月31日，我国正式启动融资融券交易试点，标志着我国资本市场进入 了一个新的发展阶段。
融资融券市场参与主体
投资者
包括个人投资者和机构投资者，是融资融券 市场的主要参与者。
证券交易所和结算公司
提供交易和结算平台，确保融资融券交易的 顺利进行。
证券公司
提供融资融券服务，是连接投资者和资本市 场的桥梁。
第三方信用增级措施
引入第三方担保、保险等信用增级措 施，降低信用风险。
担保物信用风险评估
对担保物进行价值评估和风险评级， 以确定担保物在违约情况下的变现能 力和覆盖程度。
市场风险识别与评估
市场价格波动风险评估
01
分析市场利率、汇率、股票价格等波动对融资融券业务的影响
《融资融券规则》课件
融资交易是指投资者向证券公司或银行等机构借入资金来买入证券，并在约定期限 内偿还借款本金和利息。
融券交易是指投资者向证券公司或银行等机构借入证券并立即将其卖出来获得现金 ，在约定期限内再以更低的价格买回这些证券来归还借款。
融资融券市场的功能和作用
增加市场的交易量
融资融券交易可以增加市场的交易量，提高 市场的流动性。
投资者在证券市场中选择并买 入证券，同时向证券公司或银
行等机构提交担保物。
如果投资者需要卖出所持有的 证券，则可以通过证券公司或 银行等机构借入其他证券进行
卖出。
在约定期限内，投资者需要偿 还借款本金和利息，并支付相
关费用。
02
融资融券规则详解
融资融券资格条件
融资融券资格条件
投资者在开通融资融券账户前，需要满足一定的资格条件，包括在证券 市场有一定的投资经验、拥有足够的资金实力等。
综合金融服务
将融资融券业务与其他金融服务进行整合，提供综合性的金融服务解决方案，满足投资 者在证券、基金、保险等方面的全方位需求。
感谢您的观看
THANKS
融资融券的风险管理
01
风险管理
02
融资融券交易是一种高风险的投资方式，因此需要进行严格的风险管 理。
03
证券公司会对投资者的信用状况进行持续监控，并根据市场情况调整 投资者的融资融券额度。
04
同时，证券公司还会设置风险警戒线和强制平仓线，以控制投资者的 风险敞口。
03
融资融券的投资策略
融资买入策略
投资者还需要通过证券公司的征信调查，以评估其信用状况和风险承受 能力。
融资融券交易流程
交易流程
投资者通过证券公司的交易系统进行融资融券交易，包 括提交融资融券订单、进行证券借贷等操作。
融券交易是指投资者向证券公司或银行等机构借入证券并立即将其卖出来获得现金 ，在约定期限内再以更低的价格买回这些证券来归还借款。
融资融券市场的功能和作用
增加市场的交易量
融资融券交易可以增加市场的交易量，提高 市场的流动性。
投资者在证券市场中选择并买 入证券，同时向证券公司或银
行等机构提交担保物。
如果投资者需要卖出所持有的 证券，则可以通过证券公司或 银行等机构借入其他证券进行
卖出。
在约定期限内，投资者需要偿 还借款本金和利息，并支付相
关费用。
02
融资融券规则详解
融资融券资格条件
融资融券资格条件
投资者在开通融资融券账户前，需要满足一定的资格条件，包括在证券 市场有一定的投资经验、拥有足够的资金实力等。
综合金融服务
将融资融券业务与其他金融服务进行整合，提供综合性的金融服务解决方案，满足投资 者在证券、基金、保险等方面的全方位需求。
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融资融券的风险管理
01
风险管理
02
融资融券交易是一种高风险的投资方式，因此需要进行严格的风险管 理。
03
证券公司会对投资者的信用状况进行持续监控，并根据市场情况调整 投资者的融资融券额度。
04
同时，证券公司还会设置风险警戒线和强制平仓线，以控制投资者的 风险敞口。
03
融资融券的投资策略
融资买入策略
投资者还需要通过证券公司的征信调查，以评估其信用状况和风险承受 能力。
融资融券交易流程
交易流程
投资者通过证券公司的交易系统进行融资融券交易，包 括提交融资融券订单、进行证券借贷等操作。
融资融券详细版PPT(股指期货ABC)
融资融券详细版ppt(股指期货 abc)ຫໍສະໝຸດ 目录CONTENTS
• 融资融券概述 • 股指期货基础知识 • 融资融券交易流程 • 融资融券的风险与控制 • 股指期货与融资融券的关系 • 融资融券的实际应用案例
目录
CONTENTS
• 融资融券概述 • 股指期货基础知识 • 融资融券交易流程 • 融资融券的风险与控制 • 股指期货与融资融券的关系 • 融资融券的实际应用案例
具有高杠杆、高风险、高收益等 特性，是一种风险较高的投资品
种。
股指期货的定义
股指期货
指以股票价格指数为标的物的期 货合约。交易双方买卖的是一定 数量的标准化的股指期货合约， 并在未来某个特定时间进行结算。
股指期货的标的物
常见的股指期货标的物包括沪深 300指数、上证50指数、中证 500指数等。
股指期货的特点
证券公司通过合同约定的方式（如电子邮 件、短信等）通知客户还款。
客户还款
结算处理
客户按照通知的要求，将应归还的款项或 证券及利息存入或交付给证券公司。
证券公司对客户的还款进行结算处理，将 相应款项或证券从客户的账户中扣除，并 更新客户的信用状况和账户信息。
融资融券的还款流程
计算还款金额
通知还款
证券公司根据客户的融资融券交易记录和 合同约定的利率，计算出客户应归还的融 资款项或融券证券数量及利息。
05 股指期货与融资融券的关系
CHAPTER
05 股指期货与融资融券的关系
CHAPTER
股指期货对融资融券的影响
股指期货为融资融券提供标的
股指期货合约是融资融券交易的标的之一，投资者可以通过借入资金或证券来增 加交易筹码。
股指期货为融资融券提供风险对冲工具
• 融资融券概述 • 股指期货基础知识 • 融资融券交易流程 • 融资融券的风险与控制 • 股指期货与融资融券的关系 • 融资融券的实际应用案例
目录
CONTENTS
• 融资融券概述 • 股指期货基础知识 • 融资融券交易流程 • 融资融券的风险与控制 • 股指期货与融资融券的关系 • 融资融券的实际应用案例
具有高杠杆、高风险、高收益等 特性，是一种风险较高的投资品
种。
股指期货的定义
股指期货
指以股票价格指数为标的物的期 货合约。交易双方买卖的是一定 数量的标准化的股指期货合约， 并在未来某个特定时间进行结算。
股指期货的标的物
常见的股指期货标的物包括沪深 300指数、上证50指数、中证 500指数等。
股指期货的特点
证券公司通过合同约定的方式（如电子邮 件、短信等）通知客户还款。
客户还款
结算处理
客户按照通知的要求，将应归还的款项或 证券及利息存入或交付给证券公司。
证券公司对客户的还款进行结算处理，将 相应款项或证券从客户的账户中扣除，并 更新客户的信用状况和账户信息。
融资融券的还款流程
计算还款金额
通知还款
证券公司根据客户的融资融券交易记录和 合同约定的利率，计算出客户应归还的融 资款项或融券证券数量及利息。
05 股指期货与融资融券的关系
CHAPTER
05 股指期货与融资融券的关系
CHAPTER
股指期货对融资融券的影响
股指期货为融资融券提供标的
股指期货合约是融资融券交易的标的之一，投资者可以通过借入资金或证券来增 加交易筹码。
股指期货为融资融券提供风险对冲工具
融资融券业务培训教材(PPT)
基本原理
基于信用体系，投资者以部分自有资金或证券作为担保，向证 券公司融入更多资金或证券进行交易，从而放大投资收益与风 险。
发展历程及现状
初始阶段
融资融券业务在我国起步较晚，初期规模较小且参与主体有限。
快速发展
随着市场成熟和监管政策逐步放开，融资融券业务规模迅速扩大，成为证券市场重要交易方 式之一。
选取相关性较高的证券 进行配对，利用价差变
化进行交易。
统计分析策略
运用统计方法分析历史 数据，寻找价格波动的 规律并制定相应的投资
策略。
操作技巧分享
01
02
03
04
资金管理
合理分配资金，控制风险敞口， 避免过度交易。
止损止盈
设定合理的止损止盈点，及时 止损控制风险，保护盈利。
仓位控制
根据市场情况和自身风险承受 能力，调整仓位大小。
风险识别方法与技巧
信息监控：实时监测市场动态和交易 对手信用状况，确保及时获取风险信 息。
利用信息平台和数据库资源，建立风险 信息收集和报告机制。
风险防范措施建议
建立健全风险管理制度
制定融资融券业务风险管理政策，明 确风险管理目标、原则和组织架构。
强化风险识别与评估
定期开展风险识别和评估工作，及时发 现潜在风险隐患。
通过对宏观经济、行业和公司基本 面的深入研究，识别潜在风险。
技术分析
运用图表、指标等工具分析市场趋 势，及时发现价格异常波动。
风险识别方法与技巧
掌握趋势线、形态分析、指标背离等分析方法。 量化模型：建立风险量化模型，对市场、信用、流动性等各类风险进行量化评估。
运用历史数据回测，不断优化模型参数和算法。
来源于交易对手的信 用状况变化、评级下 调等。
基于信用体系，投资者以部分自有资金或证券作为担保，向证 券公司融入更多资金或证券进行交易，从而放大投资收益与风 险。
发展历程及现状
初始阶段
融资融券业务在我国起步较晚，初期规模较小且参与主体有限。
快速发展
随着市场成熟和监管政策逐步放开，融资融券业务规模迅速扩大，成为证券市场重要交易方 式之一。
选取相关性较高的证券 进行配对，利用价差变
化进行交易。
统计分析策略
运用统计方法分析历史 数据，寻找价格波动的 规律并制定相应的投资
策略。
操作技巧分享
01
02
03
04
资金管理
合理分配资金，控制风险敞口， 避免过度交易。
止损止盈
设定合理的止损止盈点，及时 止损控制风险，保护盈利。
仓位控制
根据市场情况和自身风险承受 能力，调整仓位大小。
风险识别方法与技巧
信息监控：实时监测市场动态和交易 对手信用状况，确保及时获取风险信 息。
利用信息平台和数据库资源，建立风险 信息收集和报告机制。
风险防范措施建议
建立健全风险管理制度
制定融资融券业务风险管理政策，明 确风险管理目标、原则和组织架构。
强化风险识别与评估
定期开展风险识别和评估工作，及时发 现潜在风险隐患。
通过对宏观经济、行业和公司基本 面的深入研究，识别潜在风险。
技术分析
运用图表、指标等工具分析市场趋 势，及时发现价格异常波动。
风险识别方法与技巧
掌握趋势线、形态分析、指标背离等分析方法。 量化模型：建立风险量化模型，对市场、信用、流动性等各类风险进行量化评估。
运用历史数据回测，不断优化模型参数和算法。
来源于交易对手的信 用状况变化、评级下 调等。
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总经理
法务部
市 品 采 财综
场 质 购 务合
部 部 部 部部
制
造
中
心
研发部门 研 究 室
市场营销部 广销 售 告售 后 部部 部
公司大事记
2013年5月
A股融资五千万美元， 进军房地产行业。
2015年3月
美国交易所成功上市， 发布第一支股票。
01
02
03
04
05
2012年9月
成立三家分公司， 公司门户网站网布。
需求分析
物流速度提高 4 请在此输入详细文字信
息和简介
5 消费观念改变
请在此输入详细文字信 息和简介
需要解决问题
物流存储缓慢
请在此输入详细文字信息和简介,请在此输入详细 文字信息和简介,请在此输入详细文字信息和简介.
市场竞争激烈
请在此输入详细文字信息和简介,请在此输入详细 文字信息和简介,请在此输入详细文字信息和简介.
项目成员
李大锤
职务名称
郝美丽
职务名称
郝漂亮
职务名称
郝看
职务名称
0 1
0 2 03
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0
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问：如题 赵新宇的刷新时间如何计算？ 还有
怎么看我们团是不是抢到BOSS了，...问：1. 〈红楼梦〉——失去的大观园 〈聊斋志 异〉——瓜棚下的怪谈 〈儒林外史〉—...问： 游戏里面 就是有日本，中国利比亚，印度什
么的而且我记得英国有一个小型...
目录
公司与团队
（我们是谁）
项目介绍
（我们做什么）
4
核心成员
李大锤
项目经理
请在此输入详细日常 工作简介信息
专业技能 办事效率 领导评价
65 85 95
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合作伙伴
公司结构 董事长
产品与运营
产品概述 产品功能 线下推广方案 代理推广
产品形式 网络营销方案 执行方式 盈利来源分析
产品概述
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行业前景
市场机制
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政策扶持
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起步较晚
在此添加详细的文字信 息介绍。在此添加详细 的文字。
人才缺失
在此添加详细的文字信 息介绍。在此添加详细 的文字。
竞争对手分析
市场不足
在此添加详细的文字信 息介绍。在此添加详细 的文字。
地理位置优势
在此录入上述图表的综合说明，在此录入上述图表的综合描述 说明。在此录入上述图表的综合说明，在此录入上述图表的综 合描述说明。
可行性
可行性分析
65
应用前景
85
物流速度
95
技术原因
95
人为原因
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THEBUSINESS PLAN
融资融券课件
简洁实用·适用于初创企业·团队管理等
问：就是片头那段音乐，还有几下李小龙喊 叫的答：龙争虎斗时李小龙的体型、演技、 武技都有了很大的改变，身上几乎没有脂肪 了，而且那个时候他是很累的，每天只能睡2 个小时左右，而拍猛龙过江时是体能还没有 达到极限答：龙争虎斗一般会出其中的一肖
产品与运营
（我们怎么做）
发展计划
（长期战略目标）
财务与融资
（商务合作方式）
公司与团队
公司介绍 项目成员 公司结构 企业理念
团队介绍 核心成员 公司大事记
公司简介
企业介绍
COMPANY PROFILE
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2014年6月
季度销售额突破三千万， 是2013全年两倍。
2015年9月
季度销售额突破八千万， 是2014全年三倍。
企业理念
诚信铸就品质
时机不待人
创新引领未来。
机遇不等人。
机会只留给 有准备的人。
CHERISH THE TIME
项目介绍
项目来源 需要解决问题 竞争对手分析
需求分析 行业前景 我们的优势
产品质量下降
请在此输入详细文字信息和简介,请在此输入详细 文字信息和简介,请在此输入详细文字信息和简介.
受时间的制约
请在此输入详细文字信息和简介,请在此输入详细 文字信息和简介,请在此输入详细文字信息和简介.
发展趋势
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消费习惯
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关键技术
在此添加详细的文字信 息此录入上述图表的综合说明，在此录入上述图表的综合描述 说明。在此录入上述图表的综合说明，在此录入上述图表的综 合描述说明。
竞争机制符合
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梦想
诚信
品质
务实
团队介绍
张某某
张某某
CEO / Founder
简洁精准的 解说所提炼的核心概 念点击输入简要文字解说
张某某
张某某
CEO / Founder
简洁精准的 解说所提炼的核心概 念点击输入简要文字解说
发展趋势
此处添加文字做详细的 文字说明。
政府政策
此处添加文字做详细的 文字说明。
项目来源
互联网机制
此处添加文字做详细的 文字说明。
网购崛起
此处添加文字做详细的 文字说明。
购买习惯成熟
请在此输入详细文字信
1
息和简介
市场发展壮大
2
请在此输入详细文字信
息和简介
国家政策支持
请在此输入详细文字信
3
息和简介
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法务部
市 品 采 财综
场 质 购 务合
部 部 部 部部
制
造
中
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研发部门 研 究 室
市场营销部 广销 售 告售 后 部部 部
公司大事记
2013年5月
A股融资五千万美元， 进军房地产行业。
2015年3月
美国交易所成功上市， 发布第一支股票。
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02
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2012年9月
成立三家分公司， 公司门户网站网布。
需求分析
物流速度提高 4 请在此输入详细文字信
息和简介
5 消费观念改变
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物流存储缓慢
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李大锤
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么的而且我记得英国有一个小型...
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公司与团队
（我们是谁）
项目介绍
（我们做什么）
4
核心成员
李大锤
项目经理
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专业技能 办事效率 领导评价
65 85 95
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产品与运营
产品概述 产品功能 线下推广方案 代理推广
产品形式 网络营销方案 执行方式 盈利来源分析
产品概述
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行业前景
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起步较晚
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人才缺失
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市场不足
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地理位置优势
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可行性
可行性分析
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应用前景
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物流速度
95
技术原因
95
人为原因
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产品与运营
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团队介绍 核心成员 公司大事记
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企业介绍
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2014年6月
季度销售额突破三千万， 是2013全年两倍。
2015年9月
季度销售额突破八千万， 是2014全年三倍。
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诚信铸就品质
时机不待人
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项目介绍
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张某某
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发展趋势
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