第02章证券市场主体

第02章证券市场主体

海纳从业押题题库、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。

A、组织证券从业人员水平考试

B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册

正确答案：D

【专家解析】根据2011年6月24日中国证券业协会

2、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()

A、资产管理业

B、证券自营业

C、财务顾问业

D、证券代理业

正确答案：B

【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。

3、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A、中国证监会

B、国务院

C、财政部

D、中国证监会与财政部正确答案：A

【专家解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

4、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是()。

A、执行会员大会的决议

B、选举和罢免会员理事

C、制定、修改证券交易所的业务规则

D、审定总经理提出的工作计划

正确答案：B

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议。(2)制定、修改证券交易所的业务规则。(3)审定总经理提出的工作计划。(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案。(5)审定对会员的接纳。(6)审定对会员的处分。(7)根据需要决定专门委员会的设置。(8)会员大会授予的其他职责。

5、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。

A、证券市场

B、基金市场

C、信托市场

D、房地产市场

正确答案：A

【专家解析】QFII制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市常

6、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

A、证券经纪业务

B、资产管理业务

C、融资融券业务

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D、投资银行业务

正确答案：A

【专家解析】证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。

7、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销业务

D、证券投资咨询业务

正确答案：D

【专家解析】根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

8、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B、担保证券的记录以及发行人权利的行使

C、投资收益的处分

D、持券信息披露义务

正确答案：A

【专家解析】证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。

9、下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是()。

A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B、具体投资的方向在资产管理合同中约定

C、适用于为多个客户办理定向资产管理业务

D、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

正确答案：C

【专家解析】定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。(2)具体投资的方向在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

10、整个证券市场的核心是()。

A、证券发行人

B、证券交易所

C、中国证监会

D、国务院

正确答案：B

【专家解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

11、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。

A、证券承销与保荐业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

正确答案：C

【专家解析】融资融券业务是指向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

12、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。

A、在性质上属于企业法人

B、其法律责任由自身承担

C、设立分公司，应当经中国证监会批准

D、证券营业部属于证券公司分公司

正确答案：C

【专家解析】分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B 项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说法错误。

13、下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

A、信息披露的监管

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