第二章 霸权稳定论与新现实主义

2、霸权应具有经济剩余，有能力和意愿提 供国际公共物品 解读： 在搭便车现象存在的情况下，霸权支付 国际公共物品的成本，是一种自我消耗 和自我牺牲；什么是搭便车？获得利益 而不用支付成本。 霸主必须保持强大的生产能力以拥有充 分的“经济剩余”； 霸权提供国际公共物品，因此霸主在国 际权力分配中享有优先待遇。


的大国； 4、霸主国和挑战国可能两败俱伤

世界霸权国的交替周期
全球性战争 1495-1516 意大利战争和印 度洋战争 1580-1609 西班牙荷兰战争 1688-1713 路易十四战争 1792-1815 法国大革命和拿 破仑战争 1914-1945 一战和二战
世界领导大国 1516-1539 葡萄牙霸权 1609-1639 荷兰霸权 1714-1739 英国第一次霸权 1825-1849 英国第二次霸权 1945-1973 美国霸权
-1559 1620-1650 1850-1873 1945-1967 1559-1575 1650-1672 1873-1897 1967-

第二个来源:乔治· 莫德尔斯基（George Modelski）：霸权 周期 莫德尔斯基《世界政治中的长周期》，1987 霸权周期的四个规律 1、霸主国必然衰退并被另一个霸主替代； 2、霸权交替只能以战争方式解决； 3、挑战者来自霸主体系中发展最快实力接近
3、维持霸权的基本条件 推动自由市场经济体系，维护共同利益 1 提供公共产品； 2 维持自身强大的经济实力以显示市场经济的优势； 3 控制自然资源和原料、金融和资本来源、市场以及特殊 技术，以通过经济相互依存机制来加强对国际市场经济的 管理和支配； 4 在重要的经济强国之间进行斡旋和调停。

维护共同的意识形态 霸权国的社会目标和国内权力分配必须有利于国际自由秩 序。

筱原三代平关于美国霸权衰落的原因分析
美国政府对内对外做出了超过其实际能力的承诺。 对内：1 美国政府对凯恩斯主义的滥用 2 政府需要实现充分就业和增加 社会保障 3 美国民众的过度消费 对外：1 承诺保障盟国和准盟国的安全 2 跨国公司大量的对外投资和出 口技术 3 美元长期充当国际基轴货币

霸权丧失的过程 权威的丧失 1540-1516 挑战国 1516-1580 西班牙 1660-1688 法国 1764-1688 法国 1874-1914 德意志 2000-2030
1640-1660 1740-1763 1850-1873
1973-2000
哈布斯堡王朝鼎盛 时期的奠基者
哈布斯堡王朝




沃伦斯坦的霸权定义 国际体系的一种状态，即大国竞争中，一个大国 能够在多大程度上将他在政治、经济、军事外交 乃至文化上的原则和意愿强加给国际体系。

沃伦斯坦的霸权兴衰周期
哈布斯堡 王朝时期 挑战霸权 期 获得霸权 期 霸权成熟 期 霸权衰落 期 1450荷兰霸权 英国霸权 美国霸权
1575-1595 1798-1815 1897-1913 1590-1620 1815-1850 1913-1967
软权力：通过吸引而非强迫他人去做其不想做 的事情并获得预期结果的能力，包括一国的文 化所具有的普遍性和确立国际规范及国际制度 的能力。


布鲁斯· 拉塞特对霸权衰落的反驳：相对权力论
权力概念的两层含义： 1、 强迫他人行事的能力 2 、对结果控制的能力
权力的基础与对结果的控制能力有严格区别 权力基础的弱化不一定导致对结果控制能力的衰竭 美国丧失了压倒性的经济优势，美国军事经济力量相 对衰退，但对国际局势的控制能力并没有减弱；
本讲在阐述霸权稳定论的理论内涵、政策主张 的基础上，分析霸权稳定论与新现实主义的相 互关系。
霸权稳定 论的理论 来源 霸权稳定 论的理论 结构 霸权衰 落及其 对策

第一个来源:伊曼纽尔· 沃伦斯坦：霸权与国 际体系
伊曼纽尔· 沃伦斯坦的霸权与国际体系理论 《现代世界体系》、《历史资本主义》 “有霸则稳，无霸则乱” 霸权的兴衰

4、国际公共物品的特点：

国际体系中不存在通过投票建立按大多 数国家偏好去提供公共物品的世界政府； 即没有一个国际权威来支付公共物品的 成本；

国际体系中搭便车现象严重，国际公共 物品供给总是赶不上需求。
霸权稳定论的要点：1、霸权提供国际公共物品，带来世 界政治经济的稳定；2、霸权有经济剩余并作自我牺牲； 3、霸权具有周期性，霸权必衰；4、霸权衰落和丧失导 致国际体系不稳或崩溃。



制度是霸权的一部分 国际制度形成之初，需要霸权来维护。 霸权不再，机制犹存 制度形成之后，即使霸权衰落，惯性的作用也能使国 际制度维持下去。 新建霸权成本太高，不如通过国际合作来维持现状


主要国家的制度合作依然可以维持国际秩序的稳定。

奈对霸权衰落的反驳：软权力论

硬权力：通过惩罚的威胁或回报的承诺迫使他 人去做其本来不想做的事情的能力，包括军事、 经济科技力量和资源禀赋等。


霸权衰落的对策 1、吉尔平的“自我约束三对策”。
消灭不断增加的导致高成本的原因 界定一个比较廉价的防务范围 减少国际承诺

自我约束可以降低霸权国的成本，提高收益将损 害霸权国国际地位
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
吉尔平关于责任分担的设想
霸权衰落并不必然导致霸权国确立的制度和原 则的废弃； 国际秩序应共同维护 共同提供国际公共商品 “日美合霸论” 由日本等盟国分担部分维持霸权体系的成本
美西战争
罗斯福与二战
美西战争后美国 海外势力的成长
威尔逊与一战

第三个来源:国际公共物品说


1、什么是公共物品？
非分割性 非排他性
非独占性



2、什么是国际公共产品？ 奥尔森的国际公共物品：（1）稳定的国际金融货币 体制、完善的国际自由贸易体制、能纠正对外经济 不平衡的国际宏观经济政策的协调、公海的航行自 由、度量衡的标准化。（2）与国内的国防与安全相 对应的国际安全保障体制，即国际政治的稳定与安 全、对冲突的抑制与调停；（3）与国内社会保障体 系相对应的国际经济援助体制，也即对发展中国家 和不发达国家的有效而充分的经济技术援助。 吉尔平的国际公共物品：（1）开放的国际贸易制度； （2）稳定的国际货币体系；（3）可靠的国际安全 机制；（4）有效的国际援助体系。
3、霸权与国际公共物品 《萧条中的世界：1929-1939》 解释了1929年经济危机的原因：世界经济体系 缺乏领导者；
由于存在着搭便车现象，国际公共物品供给不 足。 美国经济学家金德尔伯格在理论上的贡献 （1）提出国际经济体系需要一个领导者； （2）把国际公共产品概念引入国际关系研究； 国际经济体系的运转需要某个国家来承担“公 共成本”。

三个衰落的原因：


1 、市场的力量——竞争优势的转移
2 成本/收益分析——边际成本递增 公共物品的成本与收益成反比，边际成本递增，边际收益减少， 耗尽经济剩余。

3 “搭便车”效应——经济剩余的消耗
搭便车加重了公共物品成本负担，削弱了霸主的实力，使霸权
失去信心。60年代，美国对欧洲开大门，欧洲对美国开小门。



金德尔伯格：《萧条中的世界:1929-1939》，1973 吉尔平：《世界政治中的战争与变革》，1981 吉尔平：《国际关系政治经济学》，1987
吉尔平：《全球政治经济学－解读国际经济新秩 序》，2001
1、霸权必须坚持自由主义的意识形态 自由市场体系的出现和发展必须具有三个前提： 霸权、自由意识形态和共同利益。后两者服务 于前者。 解读：没有霸权，以市场机制为基础的国际经 济体系就无法运转。 有了霸权，世界经济体系能否运转还取决于霸 权是否具有自由的识意形态。 共同利益是指支配者和被支配者达成共识，建 立起国际秩序，才能为各国带来现实利益。