上海辖区异地证券公司分支机构文件报送目录(2013年10月8日起适用)

上海辖区异地证券公司分支机构文件报送目录

（2013年10月8日起适用）

说明：

1.本报送目录对应上海证监局文件报送系统使用；

2.历史上曾有报送要求但未在本目录列示的不再需要报送；

3.是否需要书面文件以文件报送系统内相应报送目录是否标注

蓝色为准。

一、定期报送文件

1.营业部经营动态情况月报

2．营业部季度补充经营数据汇总表

3.资信评级机构定期报送文件

二、不定期报送文件

1.人员参与媒体节目信息报备

三、类行政许可报备

1.分支机构负责人任职换领许可证

2.分支机构变更营业场所换领许可证

3.分支机构变更营业范围换领许可证

4.其他换领许可证

5.代职负责人报备

6.新设分支机构两证报备

四、开展新业务报备

1.证券营业部开展IB业务备案要求

五、自营分公司业务报送文件自营分公司季度报表

六、资产管理分公司业务报送文件