第一次,周其仁,新制度经济学
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2006/9/16-12/30 北大CCER双学位选修课
新制度经济学引论
周其仁
qrzhou@ccer.pku.edu.cn
第1讲 问题、态度与方法
• 现象与规律
– “科学”首先是一个信念:凡现象皆有规律
• 发现规律的途径
– 迷信:臆想事物的因果联系,并拒绝验证 – 经验:根据重复发生的事件,归纳 – 经验科学:从经验上升到运用理论并检验理论
1958年发表了《我,铅笔(I, Pencil)》(秋风译)
–
我是一支铅笔——最普通的木杆铅笔,只要是能读会写的男女老少都
最 再熟悉不过的铅笔。
写字是我的职责,也是我的业余爱好;那是我的全部工作所在。
你肯定有点奇怪,我干嘛要搞一个什么家谱。好吧,我来解释一下, 嗯,首先,因为我的故事很有趣。其次,我是一件神秘的东西——要比树木、 比日落、甚至比闪电要神秘多了。不过,很不幸,那些用我的人把我看得平 淡无奇,就好象我完全是自己钻出来的,一点背景都不需要。这种目空一切 的心态把我归入大路货的档次。这实在是一个令人伤痛的错误,而如果人们 一直犯这种错误,难免会出乱子。因为,博学的G.K.Chesterton曾经说过: “我们会因为缺乏好奇而毁灭,而不会因为期望奇迹而毁灭。”
–
我,铅笔,尽管看起来平平凡凡,但是也值得你探索和敬畏,我会证明
给你看的。事实上,如果你能理解我的心——唉,这对不管什么人来说,恐
怕都是过高的要求——如果你能认识到我所蕴涵的那些不可思议之处,你就
会愿意努力维护人们正在不幸地丧失的自由。我可以教给你们一些深刻的教
训。而且我教给你的教训,要比汽车、飞机或者是洗碗机还要深刻——这恰
A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel
• 科学的重点在于“是什么”和“为什么”,而不是 “好不好”、“应该不应该”、甚至也不是“怎么 办”。
• 何处用心?何处用脑?——学经济的一个特别困难
2006/9/16上午
6
小试牛刀
• 可观察的现象:
– 用0.5元人民币可以买到一支铅笔 – 6元人民币可买到一条沙滩裤 – 温州平均2-4美元出口一双鞋
恰是因为,我看起来是这么地简单。
–
简单?在这个地球上,没有一个人能了解我是如何被制造出来的。这听
起来实在有点荒唐,是不是?尤其是当我们得知,在美国,每年要生产15亿
支我,就更荒唐了。
2006/9/16上午
8
《我,铅笔》伦纳德·里德(1958),秋风译
• 我的家谱得从一棵树算起,一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈 州的挺拔的雪松。现在,你可以想象一下,锯子、卡车、绳子, 以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想 想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能:开采 矿石,冶炼钢铁,再将其加工成锯子,轴,发动机;要种植大麻, 经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子;伐木场要有床铺,有帐 篷,要做饭,要消耗各种食物。哎呀,忘了说了,在伐木工喝的 每杯咖啡背后,也有成千上万的人的劳作!”
• 命题具有可证伪性 • 能够被观察到的现象检验
– 理论的唯一命运就是接受检验 – 把尚未推翻的理论命题的含义一般化
2006/9/16上午
4
2006/9/16上午
5
经济学的路线
• “经济学是经济学家的工作”
– 经济哲学 A. Smith、K.Marx、L. von Mises、F. Hayek – 福利经济学 A.C. Pigou – 经济理论 Marshall、P. Samuelson、K. Arrow – 经济政策 M.Keynes –经 济 解 释 F.Knight 、 I.Fisher 、 R.Coase 、 M.Friedma 、
• 思考:这些不起眼的日用品究竟是怎样生产出 来的?要经过多少不同来自百度文库工序、经由不同生产 者的合作?
• 问题:为什么它们都如此”便宜“?——要是 严格限制一个人完全不依赖他人的合作,作为 一位北京大学的本科生,你独立生产一支铅笔、 一条沙滩裤或一双鞋,估计要花多大的代价?
2006/9/16上午
7
L. E. Read ,1946年创立 Foundation for Economic Education,
• 观察 • 问题 • 理论假说 • 检验 • 一般化
– 孟德尔的故事
2006/9/16上午
2
走经验科学之路(1)
• 从可观察的现象出发
– 《国富论》开篇:18世纪英国的一家小型扣针工厂
• “扣针制造业是极微小的,…一个劳动者,如果对于这职业没有受过 相当训练,又不知怎样使用这职业上的机械,那么纵使竭力工作,也 许一天也制造不出一枚扣针,要做二十枚,当然是决不可能了。但按 照现在的经营方法,…一个人抽铁丝,一个人拉直,一个人切截,一 个人削尖线的一端,一个人人磨另一端,以便装上圆头。要做圆头, 就(又)需要有二三种不同的操作。…这样,扣针的制造分为十八种 操作。有些工厂,这十八种操作,分由十八个工人专门工人担任。固 然,有时一人也兼任二三门。我见过一个这种小工厂,只雇佣十个工 人,因此在这一个工厂中,有几个工人担任二三种操作。像这样一个 小工厂的工人,虽很穷困,他们必要的机械设备,虽很简陋,但他们 如果勤勉努力,一日也能成针十二磅。以每磅中等针有四千枚计,这 十个工人每日成针四万八千枚,即一人一日可成针四千八百枚。如果 他们各自独立工作,不专习一种特殊业务,那么他们不论是谁,…不 但不能制出今日由适当分工合作而制成的数量的二百四十分之一,就 连这数量的四千八百分之一,恐怕也制造不出来。” (郭大力、王 亚南译本,1972版,第6页)
– “科斯和我都认为,最蠢的就是试图解释不存在的现象”——张五 常《经济解释》
2006/9/16上午
3
走经验科学之路(2)
• 从现象出发以后:
– “用现象解释现象”?
• 统计相关永远不等于因果关系
– “假说”重要
• 假说必须是一个清楚的、有待检验的因果联系的 推测(prediction),
– 若A则B (If A, and then B)
–圆木运输:平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系; –木材加工:…. –石墨:开采、提炼、加工、包装、运输 –添加黏土:精炼工艺过程,…变成铅笔芯; –雪松木杆上涂了六层漆:.. –标签:..制造树脂和炭黑; –金属箍:开采锌矿石和铜矿石,制作成闪闪发光的薄铜片,加上黑
新制度经济学引论
周其仁
qrzhou@ccer.pku.edu.cn
第1讲 问题、态度与方法
• 现象与规律
– “科学”首先是一个信念:凡现象皆有规律
• 发现规律的途径
– 迷信:臆想事物的因果联系,并拒绝验证 – 经验:根据重复发生的事件,归纳 – 经验科学:从经验上升到运用理论并检验理论
1958年发表了《我,铅笔(I, Pencil)》(秋风译)
–
我是一支铅笔——最普通的木杆铅笔,只要是能读会写的男女老少都
最 再熟悉不过的铅笔。
写字是我的职责,也是我的业余爱好;那是我的全部工作所在。
你肯定有点奇怪,我干嘛要搞一个什么家谱。好吧,我来解释一下, 嗯,首先,因为我的故事很有趣。其次,我是一件神秘的东西——要比树木、 比日落、甚至比闪电要神秘多了。不过,很不幸,那些用我的人把我看得平 淡无奇,就好象我完全是自己钻出来的,一点背景都不需要。这种目空一切 的心态把我归入大路货的档次。这实在是一个令人伤痛的错误,而如果人们 一直犯这种错误,难免会出乱子。因为,博学的G.K.Chesterton曾经说过: “我们会因为缺乏好奇而毁灭,而不会因为期望奇迹而毁灭。”
–
我,铅笔,尽管看起来平平凡凡,但是也值得你探索和敬畏,我会证明
给你看的。事实上,如果你能理解我的心——唉,这对不管什么人来说,恐
怕都是过高的要求——如果你能认识到我所蕴涵的那些不可思议之处,你就
会愿意努力维护人们正在不幸地丧失的自由。我可以教给你们一些深刻的教
训。而且我教给你的教训,要比汽车、飞机或者是洗碗机还要深刻——这恰
A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel
• 科学的重点在于“是什么”和“为什么”,而不是 “好不好”、“应该不应该”、甚至也不是“怎么 办”。
• 何处用心?何处用脑?——学经济的一个特别困难
2006/9/16上午
6
小试牛刀
• 可观察的现象:
– 用0.5元人民币可以买到一支铅笔 – 6元人民币可买到一条沙滩裤 – 温州平均2-4美元出口一双鞋
恰是因为,我看起来是这么地简单。
–
简单?在这个地球上,没有一个人能了解我是如何被制造出来的。这听
起来实在有点荒唐,是不是?尤其是当我们得知,在美国,每年要生产15亿
支我,就更荒唐了。
2006/9/16上午
8
《我,铅笔》伦纳德·里德(1958),秋风译
• 我的家谱得从一棵树算起,一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈 州的挺拔的雪松。现在,你可以想象一下,锯子、卡车、绳子, 以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想 想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能:开采 矿石,冶炼钢铁,再将其加工成锯子,轴,发动机;要种植大麻, 经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子;伐木场要有床铺,有帐 篷,要做饭,要消耗各种食物。哎呀,忘了说了,在伐木工喝的 每杯咖啡背后,也有成千上万的人的劳作!”
• 命题具有可证伪性 • 能够被观察到的现象检验
– 理论的唯一命运就是接受检验 – 把尚未推翻的理论命题的含义一般化
2006/9/16上午
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2006/9/16上午
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经济学的路线
• “经济学是经济学家的工作”
– 经济哲学 A. Smith、K.Marx、L. von Mises、F. Hayek – 福利经济学 A.C. Pigou – 经济理论 Marshall、P. Samuelson、K. Arrow – 经济政策 M.Keynes –经 济 解 释 F.Knight 、 I.Fisher 、 R.Coase 、 M.Friedma 、
• 思考:这些不起眼的日用品究竟是怎样生产出 来的?要经过多少不同来自百度文库工序、经由不同生产 者的合作?
• 问题:为什么它们都如此”便宜“?——要是 严格限制一个人完全不依赖他人的合作,作为 一位北京大学的本科生,你独立生产一支铅笔、 一条沙滩裤或一双鞋,估计要花多大的代价?
2006/9/16上午
7
L. E. Read ,1946年创立 Foundation for Economic Education,
• 观察 • 问题 • 理论假说 • 检验 • 一般化
– 孟德尔的故事
2006/9/16上午
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走经验科学之路(1)
• 从可观察的现象出发
– 《国富论》开篇:18世纪英国的一家小型扣针工厂
• “扣针制造业是极微小的,…一个劳动者,如果对于这职业没有受过 相当训练,又不知怎样使用这职业上的机械,那么纵使竭力工作,也 许一天也制造不出一枚扣针,要做二十枚,当然是决不可能了。但按 照现在的经营方法,…一个人抽铁丝,一个人拉直,一个人切截,一 个人削尖线的一端,一个人人磨另一端,以便装上圆头。要做圆头, 就(又)需要有二三种不同的操作。…这样,扣针的制造分为十八种 操作。有些工厂,这十八种操作,分由十八个工人专门工人担任。固 然,有时一人也兼任二三门。我见过一个这种小工厂,只雇佣十个工 人,因此在这一个工厂中,有几个工人担任二三种操作。像这样一个 小工厂的工人,虽很穷困,他们必要的机械设备,虽很简陋,但他们 如果勤勉努力,一日也能成针十二磅。以每磅中等针有四千枚计,这 十个工人每日成针四万八千枚,即一人一日可成针四千八百枚。如果 他们各自独立工作,不专习一种特殊业务,那么他们不论是谁,…不 但不能制出今日由适当分工合作而制成的数量的二百四十分之一,就 连这数量的四千八百分之一,恐怕也制造不出来。” (郭大力、王 亚南译本,1972版,第6页)
– “科斯和我都认为,最蠢的就是试图解释不存在的现象”——张五 常《经济解释》
2006/9/16上午
3
走经验科学之路(2)
• 从现象出发以后:
– “用现象解释现象”?
• 统计相关永远不等于因果关系
– “假说”重要
• 假说必须是一个清楚的、有待检验的因果联系的 推测(prediction),
– 若A则B (If A, and then B)
–圆木运输:平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系; –木材加工:…. –石墨:开采、提炼、加工、包装、运输 –添加黏土:精炼工艺过程,…变成铅笔芯; –雪松木杆上涂了六层漆:.. –标签:..制造树脂和炭黑; –金属箍:开采锌矿石和铜矿石,制作成闪闪发光的薄铜片,加上黑