国家垄断资本主义的基本形式

国家垄断资本主义的基本形式

国家垄断资本主义作为资产阶级国家与垄断资本相结合的资本主义，不是国家作为上层建筑发挥作用，而是作为总垄断资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本再生产过程中，与私人垄断资本结合。因此，国家垄断资本主义是国家在经济基础范围内，作为经济基础组成部分，与私人垄断资本结合。

●国家垄断资本主义的主要形式

国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。其形成途径有两个：

一是国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且不愿意投资的产业部门。

二是私人垄断资本企业的国有化，即国家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。战后初期，英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。

到了20世纪70年代末，在采煤、石油、钢铁、汽车、造船、电力、煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等11个部门的生产中，国有企业比重达到50%-100%的，原联邦德国和荷兰各有7个部门，意大利、瑞典、西班牙各有8个部门，法国有9个部门，英国与奥地利为10个部门。金融业也是西欧国有化的重点。70年代初，国家在金融业资产中的比重，奥地利为82%，意大利为75%，法国为60%，原联邦德国为54%，英国为20%。

第二，国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司。这种结合主要有三种途径：

（1）国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；

（2）国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；

（3）吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。

在合资的股份公司中，以国有资本的股份为参照，可以分成两大类：一类国家掌握股票控制权的企业；另一类是国家不掌握股票控制权的企业。

第三，国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式，主要是：（1）在剩余价值生产方面的结合，包括国家通过向私人垄断资本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本与流动资本；还包括通过国家对科学研究、基础设施、教育及社会保险、保障，为私人垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力。

（2）在剩余价值实现方面的结合。在国内，国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量订货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出。

（3）在剩余价值分配中的结合，即在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或超额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种形式保证私人垄断资本的利益，如在国有企业与私人垄断资本的采购与供应关系中，通过低价售出、高价购入的办法，把国有企业中工人创造的剩余价值的大部分，甚至国家财产转化为私人垄断资本企业的利润或形成新的私人垄断资本。

●国家垄断资本主义的经济干预和宏观调控政策

国家垄断资本主义不仅表现在资产阶级国家从经济基础范围的层面与垄断资本结合，而且凭借各种经济干预与宏观调控政策对社会经济实行全面调节。这些政策主要包括两个大的方面：

一是微观经济干预政策，即对国民经济中某些产业部门中的企业乃至全社会所有企业，在进入和退出市场的资格、产品和服务的质量及价格、企业与企业之间的垄断与竞争关系等等，进行一系规范与制约，具体表现为以反垄断为核心的一系列规则。西方把这种政府对企业的直接干预称之为管制或规制。

二是宏观调控政策，它包括两种方式：

（1）国家借助于国有经济，以巨大的资本供应者和大量商品的供应者及采购者的身份参与社会经济活动，在与私人垄断资本的结合中，直接调节社会再生产过程中的各种比例关系；

（2）资产阶级国家政府通过财政政策、货币政策、收入分配政策、产业政策等总量及结构调节政策，间接地调节社会再生产过程中局部比例与宏观比例。

直接调节与间接调节相辅相承：一方面，国家掌握的国有资本越多，即直接调节能力越强，其作为上层建筑直接或间接干预经济的力量就越大；另一方面，国家作为上层建筑干预、调节经济的力量越大，就越能够集中和增大国有垄断资本。

●国家垄断资本主义的国际经济调节

在国家垄断资本主义时期，资本主义国家不仅在国民经济范围内对微观、宏观经济进行干预与调节，而且致力于国际经济调节。其原因在于：在国家垄断资本主义时代，经济已经高度国际化，垄断资本运动是在国际范围内进行的。垄断资本在国际间竞争十分激烈，存在很多矛盾，但又紧密联系，利益相关。资产阶级国家通过国际经济组织或国际经济联合对国际经济关系进行调节，其本质是国家垄断资本主义超越国界，为各自利益进行跨国协调。通过国际组织和国际会议调节是国家垄断资本主义阶段国际经济调节的一种主要形式。比较有代表性的国际组织诸如成立于1945年的国际货币基金组织(IMF)及同时成立的国际复兴开发银行(IBRD)即世界银行（WORLD BANK），1947年成立的关税与贸易总协定(GATT)。1995年1月，世界贸易组织(WTO)替代关税与贸易总协定行使职能。20世纪60年代成立的经济合作与发展组织(OECD)；典型的国际会议调节如从1976年开始每年举行的“西方七国首脑会议”。国家垄断资本主义阶段国际经济调节的另一种重要形式是发达国家经济的一体化，如欧洲经济共同体。

●国家垄断资本主义的本质

国家垄断资本主义并没有替代私人垄断资本主义，而是在私人垄断资本主义的基础上国家日益与垄断资本相结合，并在这种结合的基础上，国家作为"总资本家"（恩格斯；《反杜林论》，《马克思恩格斯选集》第3卷，第318页），为垄断资本获取高额利润创造更有利的条件。这就是国家垄断资本主义的实质。

●国家垄断资本主义的作用

国家垄断资本主义的产生与发展，一方面是垄断资本主义生产关系的自我发展，是在资本主义生产方式的范围内对资本主义生产关系的局部调整，使之适应生产高度社会化和新科技革命发展的客观需要。所以，国家垄断资本主义在一定程度上促进了资本主义社会生产力的发展。战后20年，主要资本主义国家经济均经历了一个高速平稳增长的时期。另一方面，国家垄断资本主义的发展过程也表明，它正在越来越对资本主义的经济发展产生阻碍作用。由于国家垄断资本主义的经济力量主要来源于税收，国家垄断资本主义的发展意味着国民税负越来越重，有支付能力的消费需求相对减少，进一步激化了生产相对过剩的矛盾，经济危机频繁，周期缩短。同时，为了刺激经济增长，资本主义国家政府往往通过扩大政府开支，采取松的财政与货币政策，造成长期的通货膨胀，而支持经济发展的购买力大多数是靠预支未来的购买力，使得进入70年代以后，资本主义世界经济出现了“停滞膨胀”的局面，即经济发展停滞、缓慢，并伴之以通货膨胀。另外，国家借助于发行公债来增加财政收入，并支持私人信贷膨胀，以刺激投资和消费需求，其结果是形成了公、私债台高筑，引发财政金融危机。而国有企业经营管理不善，效率低下，造成严重亏损，也成为国家财政的包袱。这一切表明，随着国家垄断资本主义的发展及主要资本主义国家国内、国际条件的变化，国家垄断资本主义及其各种实现形式正越来越成为阻碍生产力发展的制约因素。正因为如此，20世纪70年代以后，人们开始检讨以凯恩斯经济理论为核心的国家干预经济理论，审视与批判“政府失败”。主要发达资本主义国家相继采取了降低国家干预的程度，减少国家作用范围的措施。在微观上，实行所谓规制缓和或管制放松，减少国家对企业经济活动的规范与制约，包括国有经济从一些部门、行业中逐步退出，实行所谓“民营化”；（背景资料：国有经济民营化）在宏观上，运用供给学派和货币学派的主张，即通过减税、削减政府开支和福利费用，放宽对企业的限制，以刺激生产和增加供给；通过调节货币供应量保证充分就业、经济增长和控制通货膨胀。这两个方面均以降低国家干预经济的作用为基点。国家垄断资本主义的困境和20世纪70、80年代以来的调整反映了其明显的局限性，即国家垄断资本主义也不可能从根本上解决资本主义的基本矛盾，而只是使矛盾暂时缓解或被掩盖起来，最终使这些矛盾尖锐化、复杂化。