法律尽职调查清单
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。
1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。
法律尽职调查清单(样本)
法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。
如果某项要求不适用，请注明并说明原因。
如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。
如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。
※标注的内容是我们需要重点了解的。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。
3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。
9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。
法律尽职调查文件清单
法律尽调资料清单1、公司的主体状况包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等；2、公司的组织结构及议事规则包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）；3、公司的股东及权属情况包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。
4、公司的不动产及设备、无形资产情况包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司无形资产（包括但不商标、专利、专有技术等）、公司拥有其他公司股权等资产情况。
5、公司主营业务情况公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。
关联度及上下游关系的描述。
6、公司的债务与担保情况包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。
7、公司财务及审计文件包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。
8、公司的融资安排、公司增资扩股的安排包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。
9、公司本融资项目基本资料包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证。
10、公司的税务状况包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。
11、公司涉及的诉讼情况包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。
法律和公司尽职调查清单
法律和公司尽职调查清单随着经济全球化的加剧和市场竞争的激烈，公司的尽职调查成为了投资、并购、合作等商务合作中至关重要的环节。
不论是企业本身或是投资方，都希望在决策前对所要涉及的公司、行业、市场、政策等信息有全面了解，以保障自身的利益及未来的发展。
法律尽职调查清单在尽职调查中，法律尽职调查是其中非常重要的一部分，它可以帮助投资人、企业、法律顾问等人员了解被调查对象的法律风险，从而对决策做出更为客观、合理的评估和决策。
接下来，我们就来了解一下法律尽职调查清单的具体内容：1. 公司管理架构和法律文档：对公司的企业文化、治理结构、股权结构、公司章程、合作协议、备忘录等进行审核，以获取更全面的公司治理信息和重要的法律文件。
2. 重大诉讼：分析公司是否存在可能影响其财务状况的未决诉讼或移送司法机关的诉讼，包括重大税务、知识产权、劳动法、合同等方面。
3. 合同审核：分析与公司有特殊关系的重要合同，例如分包协议、供应商协议、客户合同等。
4. 基础设施、土地与环境：分析公司的基础设施建设是否合法，目前有无违章建筑、环保问题及土地使用等。
5. 知识产权：分析公司是否拥有知识产权，有关合同及许可协议是否合法，其他相关民事、行政和刑事案件是否存在。
6. 劳动法及人事管理：分析公司的用工情况、员工待遇以及事业发展规划等细节。
7. 财政、税务、法定申报和审计：对公司账目清晰度、财政与税务记录是否正确、是否进行过审计等方面进行审核。
尽职调查清单的作用尽职调查清单在寻求商务伙伴或是企业并购过程中具有以下几点作用：1. 发现风险，降低投资风险：对公司经营、治理风险进行全面排查和预警，及时发现和避免重大法律、经济和经营风险。
2. 提高自身核心能力：对市场、产品、技术、人才等方面进行细致地分析，帮助企业发现自身优势和短板，有助于企业提高自身核心能力，推动企业快速、健康发展。
3. 去除不干扰条款，减少后续经营成本：传统的商务合作中，合作双方通常会在合同中添加一些不必要的条款。
法律尽职调查清单[1]
![法律尽职调查清单[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/e6089448f342336c1eb91a37f111f18583d00c0d.png)
法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。
法律尽职调查清单
关于【】公司新三板挂牌项目的法律尽职调查文件清单第一部分法律尽职调查清单一、公司及子(分)公司二、发起人、股东（追溯至公司的实际控制人）三、董事、监事及高级管理人员及其他核心人员四、组织架构和法人治理1《公司法》第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
五、业务六、主要资产七、重大债权债务八、关联交易和同业竞争九、重大资产变化及收购兼并十、税务及财政补贴十一、环境保护和产品质量、技术标准十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚十三、员工十四、其他（可暂不提供）法律尽职调查文件清单第二部分附表附表1全资、控股子公司及分公司明细表1.全资子公司清单序号公司名称注册资本(实收资本) 股东及持股比例营业期限经营范围备注122.控股子公司清单序号公司名称注册资本(实收资本) 股东及持股比例营业期限经营范围备注123.参股公司清单序号公司名称注册资本(实收资本) 股东及持股比例营业期限经营范围备注124.分公司清单序号分公司名称注册资金营业期限经营范围备注1220附表2自有土地使用权、房屋的明细表1.自有土地使用权清单序号所有权人产权证书名称房地产名称房地产证号坐落地块建筑面积用途使用年限取得方式他项权利122.自有房屋清单序号所有权人产权证书名称房地产名称房地产证号坐落地块建筑面积用途使用年限取得方式他项权利1221附表3租赁土地使用权、房屋明细表1.租赁土地清单序号承租人出租人座落租赁面积（M2）土地使用权证号土地使用权终止日期土地使用权类型出租期限备案登记时间备案号租赁用途土地他项权利起始终止1232.租赁房屋清单序号承租人出租人座落租赁面积（M2）出租期限备案登记时间备案号用途房屋他项权利起始日期终止日期1222附表4商标、商标申请清单1.商标清单序号商标权人商标注册号类别使用范围取得方式注册有效期他项权利122.商标申请单序号商标权人商标申请号类别使用范围取得方式注册有效期他项权利1223附表5专利、专利申请清单1.专利清单序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权日是否存在许可他人使用是否设置质押或其他第三人利益是否职务发明备注12342.专利申请清单序号申请人申请号专利名称取得方式专利类型申请日申请进度是否存在许可他人使用是否设置质押或其他第三人利益124225附表6借款及对外担保清单1.借款清单序号合同时间借款人贷款人授信额度/贷款金额贷款期限利率担保形式及担保人贷款用途备注123452.对外担保清单序号合同时间担保人担保受益人担保形式被担保人担保期限担保金额担保之贷款用途备注1234526附表7公司财务数据统计序号科目报告期第一年报告期第二年报告期第三年1 销售收入2 毛利3 毛利率4 期间费用5 利润总额6 所得税7 所得税说率8 净利润额9 销售利润率10 股本总额27法律尽职调查文件清单28。
法律尽职调查清单解读
法律尽职调查清单解读首先我们得知道什么是尽调清单。
作为非诉律师，不管你是做IPO、并购还是私募投资，都不可避免的需要对目标公司展开尽职调查。
通常情况下，如果目标公司有专业的、有经验的法务人员，那么这个流程就会相对顺畅一些；但很多情况下，目标公司对接的人并不是那么专业，不知道应该提供什么资料、去哪里找这些资料、以及通过什么形式呈现这些资料，那么这样的话整个尽调过程就会比较痛苦了。
所以，作为展开尽职调查一方的律师，需要准备一个尽调清单，告诉目标公司，我们需要哪些具体的材料和信息，同时对其中的一些专业词汇，做一些解释，方便对方理解你到底想要的是什么，以及方便对方配合提供材料。
那我们就这份中文尽调清单为例，来看看里面都有哪些内容：首先，这份尽调清单分为两大部分：第一部分是最本次尽调流程的一个介绍，包括文件如何提供、如何标注，比如说标记：已提供、无、不适用等等。
还有就是如果有疑问的话，应该联系谁及具体的联系方式。
第二部分就是尽调清单的正文了：第一大点是公司的设立及变更文件，包括公司自设立以来的所有档案啊、设立变更的审批备案啊、目前的股权架构等等。
主要是看公司在历史上设立变更的一个合规情况。
第二大点是公司的各项法律资格、登记和备案，包括了解公司目前实际开展的经营事项和业务种类，以及调查公司取得的所有业务许可、备案、批准文件等，主要是看公司业务经营的合规情况。
第三大点是公司的股东和股权架构。
要了解公司目前的持股情况，以及是否有员工持股、股权质押、司法冻结、代持等可能有争议的情形。
第四大点是公司的会计与财务，像财报和审计报表这些，律师千万不能大意，不要觉得这只是会计师的事儿，尤其是做资本市场业务的律师。
如果不小心，真的有可能给自己挖一个大坑。
比如律师也需要看看公司的财务指标是否满足法律法规就特定事项所做的规定，财报里有没有特别奇怪、前后矛盾、令人疑惑的地方，最大程度上尽到律师审慎核查的义务，尽可能的避免此类的风险。
保险机构法律尽职调查文件清单
保险机构法律尽职调查文件清单尽职调查是保险机构在投资策略和与他人合作之前必须进行的法律程序。
下面是保险机构法律尽职调查的必备文件清单。
公司文件- 公司章程、公司注册证明和公司变更文件副本。
- 公司年度报告以及近期的会计报表，包括资产负债表、损益表和现金流量表。
- 公司工商注册登记证明。
- 公司股东名册。
- 公司税务登记证明、国税地税完税证明。
- 公司组织机构代码证书。
- 公司信用评级报告。
- 公司知识产权证书。
法律文件- 与合作方相关的所有协议，如投资协议、战略合作协议等。
- 公司股权转让协议或者认购协议，以及其他股权相关文件。
- 公司与企业间的贷款协议或者担保协议。
- 公司与企业之间的销售、采购和合作协议。
- 具备法律效力的授权书和批准文件。
- 公司法律诉讼/仲裁的传票与结果。
- 履行诉讼和/或仲裁美兴赔偿相关的调解协议和判决书。
- 公司的合法证明，比如营业执照等等。
人事文件- 公司高管及员工的身份证明文件。
- 高管聘任合同或协议。
- 员工更替记录。
- 涉及员工的诉讼/仲裁的传票和结果。
其他文件- 公司风险控制手册。
- 公司内部控制手册。
- 公司因科技创新而申请的任何专利文件及相关证明文件。
- 公司的政策文件，比如合规政策等等。
以上文件清单并不是尽调的完整清单，但其中列举的文件是尽职调查中基本的文件。
保险机构应该在进行尽调的时候，制定适合自己的尽调文件清单，并且确保能够证实文件的真实性。
同时应该给予法律顾问充分的授权和协助，确保尽调工作的全面和准确。
公司上市法律尽职调查清单
公司上市法律尽职调查清单公司上市法律尽职调查清单1. 引言在公司上市的过程中，法律尽职调查是必不可少的一步。
通过对公司的法律风险进行全面评估和排查，可以为投资者提供关键的信息，确保上市过程中的合规性和稳定性。
本文将介绍公司上市法律尽职调查的主要内容和清单，以帮助投资者全面了解和评估公司的法律风险。
2. 公司概况在进行法律尽职调查之前，首先应对公司的基本概况进行了解。
以下是需要收集的关键信息：公司名称及注册地址公司成立时间和注册资本公司股权结构和股东名册公司业务范围和主要产品/服务公司组织结构和管理层成员这些信息可以帮助我们了解公司的规模、组织结构以及业务情况，为后续的法律尽职调查提供基础数据。
3. 公司合规在法律尽职调查中，公司合规是核心关注点之一。
需要评估的主要内容包括：公司是否合法注册，是否具有必备的经营许可证和行业资质公司是否遵守相关法律法规，包括税法、劳动法、环保法等公司是否存在涉及知识产权侵权、商业秘密泄露等案件或纠纷公司是否有不良行为记录，包括违法行为、违约行为等通过对公司合规性的评估，可以预测公司是否存在潜在的法律风险，以及上市后是否会受到法律纠纷的影响。
4. 公司资产与负债评估公司资产与负债情况也是法律尽职调查的重要内容。
以下是需要收集和评估的主要信息：公司的固定资产和流动资产情况，是否存在实物抵押或出租公司的债务情况，包括银行贷款、债券、担保责任等公司与第三方的合同和协议，包括销售合同、采购合同、租赁协议等通过对公司资产与负债的全面评估，可以了解公司的整体财务状况以及是否存在潜在的法律风险。
5. 公司知识产权对公司的知识产权状况进行评估也是法律尽职调查的重要内容。
以下是需要关注的主要信息：公司的商标、专利、版权等知识产权是否合法注册，并是否存在到期或异议情况公司是否存在侵犯他人知识产权的风险，包括侵权纠纷或诉讼公司的商业秘密保护措施是否完善，是否存在泄露风险知识产权是现代企业的核心竞争力，通过对公司知识产权的评估，可以预测公司在上市后是否会受到相关纠纷和风险的影响。
法律尽职调查资料清单
法律尽职调查材料清单致：海安华达石油仪器有限公司一、调查说明1.本法律尽职调查材料清单（下称“清单”）系为贵公司完成新三板挂牌之目的，进行法律尽职调查之需要而制作。
2.本次法律尽职调查对象包括贵公司及其子公司，请按清单明细分别提供相关公司的材料。
3.请贵公司尽可能全面收集提供清单所列明的材料，并将提供的材料按照清单的顺序排列并按清单的序号制作相应的清单目录以便查找和核对。
4.贵公司根据本清单提供的材料只需复印件，待调查结束，烦请贵公司在上述复印件上加盖公章；对贵公司无法提供相关材料的事项，必要时，请贵公司出具书面说明；如无本清单所列事项，请予以注明。
5.针对不同调查内容提供的材料如为同一份材料，为避免重复提供，请予以注明。
6.本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日本所所掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供材料。
7.如有本清单未涉及的其他情况和材料，而贵公司认为该等情况及材料有必要提供，请予以提供并加以说明。
二、材料清单1.公司历史没革及其基本资料（包括控、参股子公司，如有）1.1.自公司成立以来全部的工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）（包括公司设立、变更、年检等情况）及由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》（原件）1.2.公司成立至今所有曾经有效之《营业执照》正副本（工商档案如有可不提供）1.3.公司经营范围涉及的许可经营性证照1.4.最新的企业法人营业执照正副本1.5.公司现行有效的公司章程（工商档案如有可不提供）1.6.公司全部分支机构的名称列表及营业执照（如有）1.7.组织机构代码证（正、副本）、开户登记证、专营（特许）许可证（如有）、公司高新技术企业资格（如有）、公司取得的其他证照、资质、质量认证及荣誉证书。
法律尽职调查清单(新三板)
法律尽职调查清单（新三板）为了保障投资人的利益，对于即将在新三板上市的企业，投资者需要对其进行尽职调查。
尽职调查可以帮助投资者获取公司的真实情况，了解公司的内外部环境等因素，从而做出明智的投资决策。
下面是针对新三板企业的法律尽职调查清单。
一、公司基本情况1. 公司名称、法定代表人、注册资本、注册地址、实际经营地址等基本信息2. 公司成立时间、注册登记机关，企业信用信息公示系统中是否有红色警示等情况。
3. 公司经营范围和主营业务、是否存在关联交易。
4. 公司人员构成、核心管理团队、员工数量、员工结构等情况。
二、财务尽职调查1. 前三年的资产负债表、利润表、现金流量表，债务结构、财务比率等情况。
2. 公司在同行业内的市场地位和创利能力。
3. 存货的质量和流通性，是否存在过多滞销存货。
4. 资产负债表上的不动产、厂房、设备等资产估值是否合理。
5. 公司经营的税务风险，税务处罚、税负比率等情况。
6. 公司财务报告的会计师事务所和无保留意见书的真实性。
三、法律尽职调查1. 公司的工商营业执照和税务登记证是否齐全、真实有效。
2. 公司的投资、合同、运营等事项是否合法并已完成。
3. 公司是否依法交纳税费、社会保险等。
4. 公司是否涉及未公开重大信息的内幕交易、操纵股票价格等行为，是否存在关联方资金动用违规等情况。
5. 公司是否有股权协议、融资协议等与筹划上市相关的重要法律文件。
6. 公司是否存在合同欺诈、违约等法律风险。
四、知识产权尽职调查1. 公司已获得的关键技术、专利、商标、著作权等知识产权的情况，是否获得合法的所有权或使用权。
2. 公司是否存在知识产权侵权、抄袭、盗用等行为。
3. 公司的知识产权是否涉及到潜在的法律争议，是否有权威的专业机构对其进行评估。
五、风险和合规尽职调查1. 公司的安全生产和环保工作是否符合相关法规要求，是否存在严重的安全生产和环保隐患。
2. 公司所属行业的发展历程、政策标准、市场需求等情况。
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单一、公司基本情况1、设立及变更（1）章程，包括设立时的章程及历次修改后的章程或章程修正案；（2）股东间的任何协议(如有)；（3）验资报告，包括但不限于证明注册资本已清缴的验资报告；（4）营业执照，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；工商主管机关下发的其它工商登记材料，包括但不限于股权变更时的核准变更登记通知书；（5）分支机构的营业执照(如有)，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；（6）组织机构登记证、财政登记证、外债登记证(如有)及年检报告；（7）历次股权转让协议；（8）设立及历次变更中的相关批文及批准证书；（9）历次股东会或股东大会决议及记录；（10）内资企业现在股东，如为法人，则请提供最新的经年检的营业执照，如为自然人，则请提供股东的身份证复印件；（11）公司如存在工会、职工代表大会，请提供相应的资质及会议文件；公司如存在员工持股、委托持股情形，请说明并提供相关文件；（12）公司如经历改制，请提供改制方案、政府部门和国资监管部门关于改制的批复文件，与改制相关的审计报告、资产评估报告、清产核资文件、与改制相关的资产、人员及债权债务的处置方案及相关协议。
（13）公司认为应提供的其它材料。
我们对上述问题所涉及的资料以公司于所在地工商行政管理部门登记备案的全部资料为准。
2、公司的各项法律资格、登记和备案（1）请提供公司现行有效的的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。
（2）说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可文件（如特许经营批复文件）、相关的资质证书等。
3、公司的基本组织结构，包括：（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事简介；（2）公司监事会情况，包括监事会成员在公司任职情况；（3）总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介及任职文件；（4）公司职能部门结构、分支机构图；（5）公司相关企业（全资、控股、联营、参股公司）结构图；（6）公司认为应当提供的其他资料。
法律尽职调查文件清单【范本模板】
尽职调查文件清单一. 组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
1。
1。
2 公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
1。
1。
3 公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
1。
1。
4 公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
1。
1.5 公司的组织结构图,该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
1.1。
6 所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
1.1。
7 公司自设立以来的公司文件记录，包括:1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录;1。
1。
7。
2 向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1。
1。
8 公司的公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地.2．下属企业的组织性文件1。
2。
1 下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本.1。
2。
2 项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复.1.2。
3 每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
1。
2.4 每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。
1.2。
5 下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
3．公司股东的文件1。
3.1 公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
法律尽职调查文件清单
法律尽职调查文件清单目的：法律尽职调查问卷所要求的文件，是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。
进行法律审慎调查之主要目的包括：确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定，俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行，以保障全体股东的利益；识别现存或潜在的法律及商业问题，以便尽早解决；识别挂牌转让过程中可能受到的限制，以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。
保密义务：本所对提供的文件资料承担保密义务。
回复要求：请按真实、准确、完整的要求，提供本问卷项下所列的文件资料和说明。
序号标注：提供文件时，请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号，以资识别。
补充文件：本所在初步查证资料后，可能尚需提供其它补充资料及文件。
法律尽职调查文件清单目录一、关于公司的基本资料及股权变更资料二、重大合同三、债权债务和担保四、诉讼、仲裁和行政处罚五、税务六、劳动关系及人力资源七、关联交易及同业竞争八、附表一、关于公司的基本资料及股权变更资料1.1请提供公司及其子公司、关联公司的工商档案资料。
1.2请提供公司的内部组织结构图及各部门职责。
1.3请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。
前述文件请提供最新通过年检／换发的现行有效的版本。
1.4请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件（最新有效），包括但不限于各项行政许可证书、相关的资质证书等。
1.5请提供公司主要业务经营所涉及的重大法律、法规、地方性法规、地方政府规章、政策和通知的清单，并说明是否存在可能对公司主要业务有重大影响的法律、法律和政策的变化。
1.6请提供公司历次股东会、董事会及监事会的会议决议。
1.7请提供公司历次股权转让的股权转让款支付凭证。
二、重大合同2.1 请提供与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同（如有）。
法律尽职调查及清单
法律尽职调查及清单法律尽职调查第一节尽职调查概述在并购过程中，由于收购方的疏忽，往往会导致这样那样的纠纷，并给收购方带来损失。
为了尽量减小和避免并购风险，在并购开始前对目标公司进行尽职调查（DueDiligenceInvestigation）是十分重要的。
尽职调查是在收购中，买方对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律状况以及目标企业面临的机会和存在的风险进行的调查。
一般来讲，专业机构所做的尽职调查包括财务尽职调查、管理尽职调查和法律尽职调查。
律师在整个尽职调查过程中的工作主要包括：帮助制定尽职调查规划；提供详尽的尽职调查的审查清单；协助收购方与目标公司、卖方签署保密协议；必要时的自行查证；确定尽职调查时间表；尽职调查完成后，出具总结性的调查报告。
一、法律尽职调查过程中的原则（1）目标性原则当开始一项尽职调查时，买方必须明确其尽职调查的目标是什么，并向其法律顾问清楚地解释尽职调查中的关键点。
（2）重要性原则买方和卖方的律师要明确在进行尽职调查的过程中什么层次的资料和消息是重要的，并确定尽职调查的过程着重于买方所要达到的目标及从中发现有关法律事项。
这一过程将明确可能影响交易价格的各种因素。
（3）保密性原则在买方开始接触任何资料之前，卖方通常需要涉及尽职调查的人承诺对其获得的资料和信息保密，特别是那些接触秘密信息的人员。
但是，保密协议应当允许买方和其顾问就保密信息进行全方位的讨论并提出建议。
（4）适度性原则在尽职调查的整个过程中，尽职调查工作会在一定程度上打乱了目标企业正常经营秩序，并且从企业转让方的角度来看，收购方没有限制的调查是对转让方利益的漠视。
转让方会担心，如果交易不能像预期的那样实现，过分的调查会对目标企业经营和未来出售给其他买方带来不利影响。
实践中，彻底的尽职调查会减少买卖双方的相互信任，增加双方的不满情绪，从而增加交易前的成本。
当然，尽职调查绝对是不可缺少的，关键是应使程序彻底又合理。
法律尽职调查清单360项
法律尽职调查清单360项发布时间：2015-05-18 12:39:28 作者：本站编辑来源：法治之声我要评论(0) 摘要：一、关于公司的设立和存续1.公司名称不符合有关法律规定2.公司名称未经有权机关核准3.公司名称与驰名商标冲突4.公司注册资本低于法定最低限额5.公司的经营期限短于拟议交易的需求6.公司的经营期限届满未办理延期登记7.公司的设立未能取得有权机关的批准8.公司章程规定与公司法存在冲突9.公司法定代表人变更未办理相关登记10.公司的法定代表人资格不符合任职资格11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突13.公司设立程序不规范14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致15.公司的法定住所使用住宅用房16.公司未能通过最近年度的工商年检17.公司未签发出资证明书18.公司未设立股东名册19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证二、关于公司的股权转让29.股东未放弃优先权30.转股价款未支付31.转股未履行适当的法律程序32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价33.转股不符合公司章程的限制性规定34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税35.转股未办理工商变更登记36.转股协议约定的转股生效条件未能满足37.股权转让未签发出资证明书38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理三、关于公司的出资(含增资、减资)45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定46.公司的注册资本未能按时缴清47.非货币出资未能办理过户手续48.股东以未评估的部分资产出资49.关于股东虚假出资50.关于以自身资产评估出资51.股东抽逃注册资本52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定53.关于以实物出资使用假发票54.评估增值过大55.关于以划拨土地出资56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权58.公司未向增资后的股东出具出资证明书59.公司未按照增资结果变更股东名册60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定62.公司注册资本需要提前缴纳63.公司未按照法定程序减资四、关于公司的类型变更64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响五、关于公司的合并、分立、解散65.合并、分立、解散不符合法定程序66.合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响六、关于股东资格67.公司的登记股东与实际股东不一致68.公司的外方股东资格是否符合法律规定69.拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定70.信托公司以自有资金投资于拟上市公司71.自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司72.股东是否满足公务员法等相关法规的规定73.股权质押可能造成股东变更74.股权质押是否合法有效75.公司的注册资本来源于集资入股76.是否存在信托持股77.是否存在代持股东78.外商投资企业的中方股东是否为自然人79.期权是否对拟议交易存在影响80.实际控制人是否对拟议交易存在影响81.职工持股会作为公司的股东(A股)82.工会作为公司的股东(A股)83.社团法人作为公司的股东(A股)84.外商投资企业再投资是否符合有关产业政策85.公司实际控制人存在竞业禁止情形86.返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记)七、关于公司的业务87.公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致，超范围经营88.公司未取得其经营应当取得的经营资质89.公司取得的经营资质过期90.公司取得的经营资质未办理年检91.公司取得的经营资质未取得有权机关审批(审批层级错误)92.证载权利人与公司名称不一致93.公司实际情况不符合应取得经营资质的情况，存在被吊销的风险94.公司取得的经营资质属于暂定情况，存在被变更或撤销的风险95.公司在主要业务模式下的(客户、供应商)高度集中(上市、收购项目)96.公司的业务合同构成垄断协议97.公司业务资质存在被吊销的风险98.公司因无业务存在被吊销营业执照风险99.公司签订的重大合同存在无法履行的法律风险100.公司签订的用电合同存在无法履行的法律风险101.公司签订的对其业务有重大限制的合同102.公司的业务重组无法解释其合理性103.公司的采购、销售等业务系统对股东严重依赖104.公司存在技术依赖情况105.公司业务重大变更情况106.重大合同中的特殊约定对拟议交易存在影响107.煤矿企业的实际生产数量超过核定生产能力八、关于公司的分公司和分支机构108.经营性的分支机构未取得经营执照109.分公司的营业范围超过总公司110.分公司的营业执照未及时办理年检办理111.分公司未办理税务登记九、关于公司的对外投资112.公司投资于承担无限责任的企业113.公司的对外投资超过公司章程规定的限额114.公司的对外投资协议存在无效风险十、关于企业的主要资产115.公司使用的土地未签订土地出让合同116.公司使用的土地未缴清土地出让金117.土地出让合同载明的出让金低于基准地价118.公司使用的土地的情况与土地出让合同约定的情况不一致119.公司对土地的使用与《土地出让合同》的约定不一致120.公司使用的土地未办理《国有建设用地使用权证书》121.公司的建设项目存在无法通过土地行政管理部门的检查核查的风险(A股)122.土地用途与国有土地使用证载明的内容不一致123.公司购买划拨土地及其地上房产未办理相关审批手续124.公司使用的土地为通过划拨方式取得，存在依法变更为出让土地的风险125.公司使用的土地为通过划拨方式取得，尚未办理出让手续126.公司购买破产企业的资产，其中涉及划拨土地127.国有企业以划拨土地上的厂房设定抵押128.公司取得出让土地的手续不符合有关招拍挂制度129.公司取得的项目用地系分割取得国有建设用地使用权证书130.公司使用的为农村集体所有的农用地131.公司自建的房产未办理房屋权属登记并领取房屋权属证书132.公司使用的房屋属于违反规划的建筑133.建设项目尚未办理规划许可证134.公司实际建设工程超过规划面积(超容)135.公司使用的房屋(在建工程)未办理《施工许可证》(或者其开工报告尚未被批准)136.公司使用的房屋未适当办理建设项目竣工验收手续137.公司使用的房屋未办理建设项目竣工验收备案手续138.购买的房产未提供原始权属证明139.购买的房产存在权属瑕疵140.公司用地存在搬迁风险141.公司使用的土地使用权未能随地上房屋所有权一并转让142.公司土地存在闲置情况143.公司在2006年6月1日后新审批、新开工的商品房建设项目违反90、70政策(A股)144.公司的采矿权价款尚未缴清145.公司面临被追缴采矿权价款风险146.所租赁房产的出租方不具备相关证书147.所租赁房屋的出租房未能提供房屋产权证明148.租赁房产未办理租赁登记十一、关于公司的财务和银行借款149.公司出具无真实贸易背景的承兑汇票150.公司违规使用发票151.公司的原始报表与申报报表存在重大差异152.公司的财务指标存在不合理变化153.公司存在对外担保风险154.公司曾经未按照股权比例分红155.关于公司的通知和取得同意义务156.专项资金被挪用157.A股上市前存在利润分配158.母公司的利润分配无法实现十二、关于公司的重大资产交易159.公司的重大资产交易未取得适当内部批准160.公司的重大资产交易未取得适当内部批准十三、关于企业的境外资产161.公司设立海外机构未取得商务部的批准(2004年后)162.公司的境外投资项目未取得发展改革部门的批准163.公司的境外投资外汇登记不符合相关规定164.公司的境外外汇未按照有关规定汇回国内十四、关于董事、监事、高级管理人员165.公司的董事、高级管理人员不符合公司法规定的任职资格166.董事、高级管理人员直接(或间接)与拟上市公司共同出资成立企业(A股)167.公司董事会、监事会的构成与公司章程不一致168.董事人数超过法定人数169.外商投资企业未设立监事会170.监事会的组成人员中无职工代表171.报告期内管理层发生重大不利变化172.报告期内管理层未能履行勤勉尽责义务十五、公司的融资借贷173.贷款用途与实际用途不一致174.公司存在企业间借贷175.公司存在向不特定对象借款的情况(孙大午案件)176.目标公司拟A股上市，存在为其股东担保的情况177.抵押合同尚未办理抵押登记178.以汇票、本票等为质押物，有关权利凭证尚未交付质权人179.以上市公司的股票出质，尚未在证券登记机构办理质押登记180.以有限责任公司股权出质，尚未办理质押登记181.以商标、专利等知识产权出质，尚未办理质押登记182.非外商投资企业举借外债未能取得审批183.非外商独资企业对外担保未能办理审批登记手续184.外商投资企业举借外债尚未办理外债登记185.外商独资企业对外担保尚未办理担保登记186.对外担保登记存在法律障碍187.外商投资企业的股权出质，尚未办理审批部门的审批或没在登记机关登记188.公司的对外担保不符合公司章程的规定189.外商投资企业的股东出资未到位，但用其股权出质190.公司对所租赁房产的承租权可能因在先的抵押而丧失十六、公司的知识产权191.使用他人的注册商标，但未签订商标使用合同192.使用他人专利，但未签订专利许可使用合同193.使用他人注册商标，签订了合同，但未做备案登记194.使用他人专利，签订了合同，但未做备案登记195.使用他人享有著作权的作品，尚未签署许可使用合同196.公司未获得专利，但产品包装或宣传说产品获得专利197.公司持有的注册商标专用权到期未续费198.公司未能就享有的专利权按规定缴纳年费199.必须使用注册商标的商品，未经核准注册，就在市场销售200.受让他人商标尚未签署合同，也尚未办理公告201.公司使用的商标正在申办注册专用权202.公司的控股股东、董事、高级管理人员持有与公司业务存在竞争性的知识产权(A股、收购)203.公司持有的专利即将到期十七、公司的重大投资204.建设项目注册资本金不满足法定最低比例要求205.建设项目尚未办理投资核准手续206.建设项目投资核准手续已经过期207.建设项目尚未办理投资备案手续208.建设项目投资备案手续已经过期209.建设项目尚未取得用地许可证210.建设项目尚未办理消防设计/验收审核手续211.建设项目尚未办理消防设计/验收备案手续212.建设项目不符合国家产业政策213.建设项目未向固定资产投资主管部门办理投资备案或核准手续214.危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全评估和安全批复手续215.危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全设施竣工验收216.建设项目未完成节能评估和批复217.建设项目尚未办理水土保持方案218.建设项目尚未办理河道管理及防洪评价219.建设项目尚未办理地震安全评价十八、公司的环境保护220.公司的建设项目尚未办理环保评价手续221.公司的建设项目尚未取得环保批复222.公司的建设项目环境状况发生重大变更，未能重新办理环评审批手续223.公司的建设项目环评通过后超过五年未施工，后未重新办理环评报批手续224.公司的建设项目越级取得环保批复225.公司就建设项目配套的环保设施不符合有关规定226.公司就建设项目配套的环保设施未投入使用227.建设项目试生产未经过环保部门批准228.建设项目投入试生产满三个月尚未办理环保验收手续229.租赁物业内建设项目未履行环保手续230.公司未领取排污许可证231.公司将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用232.公司存在严重污染情况233.公司历史上因环保违法遭到处罚十九、公司的安全生产情况234.公司发生安全生产事故二十、公司的保险情况235.公司(特别是运输经营企业)，尚未对车辆投保车身险、第三者责任险236.公司未投保应当投保的保险二十一、公司的税务237.公司未办理税务登记证238.公司的经营活动与申报纳税地址不一致239.公司的税务优惠待遇可能面临风险240.公司的税务优惠待遇尚待当地主管税务机关的确认241.公司因作为外商投资企业享受的所得税减免优惠待遇可能被追缴242.公司因作为外商投资企业享受的进出口设备减免待遇可能被追缴243.地方政府给予的税收优惠缺乏法律依据244.公司以未分配利润转增资本，个人股股东未缴纳个人所得税245.公司享受的税收优惠政策面临变更246.公司以评估增值转增资本，未代扣代缴自然人股东的个人所得税247.公司整体变更组织形式时未代扣代缴自然人股东的个人所得税248.公司设立时未代扣代缴自然人股东的个人所得税249.公司存在欠缴税款的情况250.土地增值税计提251.公司存在补缴巨额税款的风险252.公司享受的高新技术企业税收优惠待遇存在障碍253.公司存在重大税收依赖的情况254.公司存在纳税延迟情况二十二、公司的关联交易和同业竞争255.公司和控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在巨额关联交易256.公司存在非公允的关联交易(A股)257.股东占用目标公司巨额资金(A股)258.公司的员工的社会保险金和住房公积金系由关联方代缴259.关联交易程序违规260.关联交易行为可能被撤销261.目标公司和其股东之间存在同业竞争二十三、公司的劳动人事262.公司未办理社会保险登记证263.公司尚未与员工订立书面劳动合同264.公司未依法与劳动者签订无固定期限劳动合同265.公司签订的劳动合同缺乏法定必备条款266.公司未将劳动合同交付劳动者本人267.公司签订的劳动合同试用期超过法定时限268.公司签订的劳动合同文本不符合《劳动合同法》关于竞业禁止的规定269.公司未能为所有员工及时足额缴纳社会保险费270.公司缴纳的社保险种少于法定险种271.公司未办理住房公积金缴存登记272.公司未能为本单位职工办理住房公积金账户设立手续273.公司未及时足额缴存员工住房公积金274.改制企业员工安置不符合有关规定二十四、关于公司的诉讼、仲裁和行政处罚275.公司涉及诉讼情况276.公司涉及仲裁情况277.公司涉及的行政处罚情况二十五、关于集体资产管理278.集体企业转让协议未履行内部审批手续二十六、关于国有资产管理279.国有企业收购非国有资产未履行评估手续280.国有产权转让未履行相关审批手续281.国有产权转让价款定价不符合相关法律法规的规定282.国有企业收购国有股权未履行评估手续283.非国有企业收购国有企业未履行评估手续284.国有股权转让过程不规范285.转股后未办理国有资产等其他变更登记286.国有股东对非国有公司出资未办理国有资产评估确认手续287.非国有股东对国有公司出资未办理国有资产评估确认手续288.国有股东多出资返还二十七、关于A股IPO资格289.发行人的信息披露不合规290.发行人尚未进行股份制改造291.公司的股改的折股方式影响业绩连续计算292.公司的注册资本尚未足额缴纳293.股东、发起人对公司用作出资的资产转移手续尚未办理完毕294.公司的主要资产存在权属纠纷295.公司的生产经营不符合国家法律、行政法规的规定296.公司的经营不符合国家产业政策297.公司的董事高级管理人员发生了重大变化298.公司的实际控制人发生了变更(一)299.公司的原实际控制人去世300.公司的实际控制人通过返程投资方式境外持股301.公司的独立董事资格不符合有关法规规定302.公司历史沿革中的国有股权转让未获得国有资产主管部门的书面批准303.公司的个人股东巨额出资无法合理合法说明来源304.公司的外方股东为境内居民所控制305.公司历史沿革中的转股存在疑点306.公司的实际控制人持有的公司控股股东的股权被质押307.公司股东为合伙企业308.公司的股东包括信托公司，信托公司的投资资金来源于第三方309.公司的直接、间接股东人数超过200人310.公司的独立经营能力性存在瑕疵311.公司的资产完整性存在瑕疵312.公司的人员独立性存在瑕疵313.公司的财务独立性存在瑕疵314.公司的机构独立性存在瑕疵315.公司的业务独立性存在瑕疵(二)316.公司与控股股东及其控制的关联方之间存在同业竞争317.公司的独立性存在瑕疵(一)318.公司的机构尚未规范319.公司的董事、监事、高级管理人员不具备任职资格320.公司的内控制度存在缺陷321.公司曾违规发行股份322.公司曾存在严重违法状况323.公司曾在上市申报过程中造假324.公司报送的发行申请文件存在缺陷325.公司曾涉嫌犯罪326.公司存在违规担保情况327.公司存在违规担保情况328.公司存在被控股股东及其关联方占用大量款项的情形329.公司的资产负债率较高330.公司的财务状况混乱331.公司历史上发生过会计政策变更332.公司的关联交易存在重大隐患333.公司的利润不符合发行条件334.公司的现金流或营业收入不符合发行条件335.公司的总股本不符合A股发行条件336.公司的无形资产比例不符合A股发行条件337.公司最近一期存在未弥补的亏损338.公司的经营成果对税收优惠存在严重依赖339.公司享受的地方税收优惠政策无合法依据340.公司存在补缴巨额税款的风险341.公司存在对外担保风险342.公司存在巨额诉讼343.公司存在短期现金流压力344.公司的经营模式发生重大不利变化345.公司的经营收到重大限制346.公司的经营环境发生重大不利变化347.公司的近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖348.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益349.公司的特许经营权存在重大不利变化的风险350.公司的持续盈利能力存在重大风险351.特殊行业的环保核查352.外商投资企业不符合上市条件353.公司IPO上市未达到盈利预测二十八、关于创业板发行资格354.公司为非股份公司355.公司拟变更募集资金投向356.募集资金投向项目不合理357.募投项目未经充分论证358.募投项目存在经营风险359.募投项目存在财务风险360.募集资金必要性不充分。
法律尽职调查文件清单详版_附表
法律尽职调查文件清单详版_附表附表：法律尽职调查文件清单以下是法律尽职调查中需要的文件清单，详细列举了每个文件的名称和内容。
这个清单可能因项目和国家的不同而有所变化，但一般都遵循大致相同的格式和内容。
1. 公司文件·公司章程或条例·公司注册证书或营业执照·公司股东登记册或股东名单·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司重要收入来源的合同/协议·公司工商税务登记证明·公司债券证券文件（如果有）·公司董事和高管的个人简历2. 财务数据·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司的预算和财务计划·公司在银行和金融机构的贷款和信用额度情况·公司的欠款和应收账款情况3. 合同/协议·公司与供应商、客户、承包商和其他重要业务伙伴签订的协议和合同·公司与雇员、董事和高管签订的劳动合同·公司与地方政府签订的协议和合同4. 法律文件·公司的公司文书、法律诉讼和其他与公司相关的纠纷·公司的专利、商标和版权·公司的保险政策和意外保险5. 税务文件·公司缴纳的税费、税收申报和预缴税费的记录和文件·公司缴纳的社会保险费和公积金的记录和文件6. 环保文件·公司的环境许可证、环境评估报告和其他环保文件·公司对环境的负面影响进行控制的措施和计划7. 业务相关文件·公司在过去5年的业务展开情况和运营数据·公司在竞争市场上的竞争力和竞争优势·公司重要客户和供应商的信息和关系8. 公司治理文件·公司的治理结构和治理流程·董事和高管的股权和薪酬情况·公司的内部管控和稽核情况·公司对财务和非财务风险的管理通过收集这些文件和信息，法律专业人士可以全面了解企业的情况和实际运营状况，为投资方提供有价值的法律建议和风险提示。
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关于【】公司新三板挂牌项目的法律尽职调查文件清单
第一部分法律尽职调查清单一、公司及子(分)公司
二、发起人、股东（追溯至公司的实际控制人）
三、董事、监事及高级管理人员及其他核心人员
四、组织架构和法人治理
1《公司法》第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
五、业务
六、主要资产
七、重大债权债务
八、
关联交易和同业竞争
九、重大资产变化及收购兼并
十、税务及财政补贴
十一、环境保护和产品质量、技术标准
十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚
十三、员工
十四、其他（可暂不提供）
第二部分附表附表1全资、控股子公司及分公司明细表
1.全资子公司清单
序号公司名称注册资本(实收资本) 股东及持股比
例
营业期限经营范围备注
1
2
2.控股子公司清单
序号公司名称注册资本(实收资本) 股东及持股比
例
营业期限经营范围备注
1
2
3.参股公司清单
序号公司名称注册资本(实收资本) 股东及持股比
例
营业期限经营范围备注
1
2
4.分公司清单
序号分公司名称注册资金营业期限经营范围备注1
2
20
附表2自有土地使用权、房屋的明细表
1.自有土地使用权清单
序号所有权人产权证书名称房地产名称房地产证号坐落地块建筑面积用途使用年限取得方式他项权利1
2
2.自有房屋清单
序号所有权人产权证书名称房地产名称房地产证号坐落地块建筑面积用途使用年限取得方式他项权利1
2
21
附表3租赁土地使用权、房屋明细表1.租赁土地清单
序号承租
人
出租
人
座
落
租赁面
积
（M2）
土地使用权
证号
土地使用权终
止日期
土地使用权
类型
出租期限
备案登记
时间
备案
号
租赁用
途
土地他项
权利
起
始
终
止
1
2
3
2.租赁房屋清单
序号承租人出租人座落租赁面积（M2）
出租期限
备案登记时间备案号用途房屋他项权利起始日期终止日期
1
2
22
附表4商标、商标申请清单1.商标清单
序号商标权人商标注册号
类
别
使用范围
取得方式注册有效期
他项权利
1
2
2.商标申请单
序号商标权人商标申请号
类
别
使用范围
取得方式注册有效期
他项权利
1
2
23
附表5专利、专利申请清单1.专利清单
序号专利权
人
专利类
别
专利名
称
专利
号
专利申请
日
授权
日
是否存在
许可他人
使用
是否设置质押
或其他第三人
利益
是否职务发明
备
注
1
2
3
4
2.专利申请清单
序号申请
人
申请
号
专利名
称
取得方
式
专利类
型
申请
日
申请进
度
是否存在许可他人使
用
是否设置质押或其他第三人利
益
1
24
2
25
附表6借款及对外担保清单1.借款清单
序号合同时间借款人贷款人授信额度/贷款金额贷款
期限
利率担保形式及担保人
贷款
用途
备注
1
2
3
4
5
2.对外担保清单
序号合同时间担保人
担保受益
人
担保形式被担保人担保期限担保金额担保之贷款用途备注
1
2
3
4
5
26
附表7公司财务数据统计
序号科目报告期第一年报告期第二年报告期第三年
1 销售收入
2 毛利
3 毛利率
4 期间费用
5 利润总额
6 所得税
7 所得税说率
8 净利润额
9 销售利润率
10 股本总额
27
28。