工程部内审检查表1

XHZS/JL-XZ-22 受审核部门：工程部

审核日期：2012年12月25日Q E OHS 审核内容审核方法审核记录

5.4 433 4.3.3 1）本部门的管理目标是什么？包括面谈，并出示相关文件. 已建立本部门的管理目标，并已形成文件，基本能够实现。

策划目标目标质量、环境和 OHS，能否实现？资

541 源情况是否满足？

4.3.1 4.3.1 2）和本部门相关的环境因素和重要面谈，并出示相关记录（环境能够出示相应的环境因素登记表和相应的危险源辨识表，了解

环境因素有哪些？因素登记表）. 本部门的重大风险和重要环境因素，基本没有遗漏。

4.4.1 4.4.1 1.部门和岗位的职责、权限及相互查阅部门、各岗位职责、权已建立部门的岗位职责、权限，但没有环境和 OHS方面的职责

O 机构机构关系是否清楚、协调？限及相互关系的有关文件，

和职和职并询问证实。

责责 2.部门负责人及各冈位员工是否明通过现场审核查看相关职

现场询问，抽查2名员工，基本能够清楚自己的职责和权限。

确指出自己的职责、权限及相互关能能否落实，划分是否合

系？理。已确定整个工程安装的流程。

4.4.6 1.是否确定了生产和服务实现过面谈，并现场观察.

7.1 运行程？已经形成文件，如质量手册、环境和职业健康安全管理手册，

产品控制 4.4.6 2.对生产和服务实现过程是否形成查阅相关文件（如手册）程序文件及第三层次的作业文件。

实现运行了必要的文件？

过程控制 3.是否规定了相应的验证和确认活面谈并查阅验收准则。策划的结果形成《施工组织设计》。

的策动以及验收准则？查阅有关生产和服务提供已规定生产中的各种记录，基本执行施工规范和验收规范的要

划4•是否规定了必要的记录？的相应的记录（可结合对其求。

他部门的审核来检查）。

审核员:

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7.4 米购

7.5 生产和服务的提供7.5.1 生产和生产和服务提供的控446 4.4.6 1）在此过程的职责是什么？

2）对供方的选择评价如何进行

施情况如何？

3）采购信息是否明确？

4）采购产品如何控制？实施情况如

1）是否确定了生产和服务提供的全

过程？是否规定了必要的作业指导

书

？

2）是否按规定要求实施了对生产和

和服务提供过程的控制?

3）生产和服务的设施、设备是否符

合控制要求?

4）监视和测量装置是否齐备，其测

量能力是否满足所需要求

5）生产和服务过程中设置了哪些监

控点?

面谈并查阅记录

面谈并查阅记录

面谈并查阅记录

面谈并查阅记录

向部门负责人索要有关控

制过程的文件及作业指导

书查阅。

检查生产和服务过程的控

制文件是否符合标准要求,

是否与手册相协调。

查阅（结合6.3）

与控制要求对照，测量能力

是否满足要求（结合 7.6）

查阅相关文件和记录，同时

现场查验是否满足要求。

负责对工程分包方和劳务分包方的控制。

目前只有劳务分包，未发生工程分包。查看劳务分包方,

主要是选择有资质、信誉比较好的，有一定的能力的分包

方，组织对其进行评价，和劳务分包方签订劳务分包合同。

包括供方有关环保和劳动保护方面的绩效，并定期进行再

评价。

基本明确。

对供方进行定期或不定期的检查，并每年再次评价。

已经明确整个过程，并有相应的作业指导书，基本符合要

求

。

包括作业指导书、程序文件、检验规程、设备设施、监测

等内容，基本符合要求。

提供了手电钻、木工锯等相关的机械设备，并进行维护保

养，基本能够满足要求。

配备的监视和测量装置有水平仪、角度尺、经纬仪等监视

和测量装置，测量能力能够满足要求。

已经规定了原料检验、过程检验、工程验收等相应的监控

点，基本能够满足要求。

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7.5.2

过程

确认

4.4.6 4.4.6 1）规定了哪些特殊过程?

2）对这类特殊过程是否实施了确

认？对确认的安排是否作了规定?

是否满足标准要求?

3）是否进行了再确认?

1）固体废弃物污染源及废弃物种类

有哪些？如何控制?

2）确认是否有需要特殊控制的废弃

物？如有，则如何控制?

3）本部门的重大风险？风险控制是

否有效？是否规定了运行准则?

4）运行控制是否充分？能否达到控

制目的?

5）执行的操作者是否了解运行准

6）重大风险的岗位运行是否有效?

如何实施检查?

考察生产和服务提供的全过程,

解具有哪些特殊过程。

查看对这些特殊过程的确认是如

何规定的，查确认的记录，评定是

否符合规定要求。

了解在什么情况下需进行再确认。

查阅相关的固体废弃物分类及管

理办法，并检查控制情况。

面谈并现场查验（如电池、汞灯、

显示器及电脑等废弃物）。

询问并查阅与重大风险有关的岗

位是否有安全操作规程，现场验证

面谈并查阅相关的记录

面谈，结合现场审核抽查员工的了

解情况。

面谈并查阅相关的记录。

特殊过程有：隐蔽工程施工，对其已经提供了相应

的作业指导书和规定了检验的方法，人员的要求等。

查到对隐蔽工程的确认记录。

一般在特殊过程实施前，或者发生较大变化时需进

行再确认。

主要是办公的废弃物，分为可回收的，不可回收的,

有毒有害的。旧电池、废墨盒等以旧换新，基本符

合要求。

本部门的重大风险主要是潜在火灾，有消防管理规

定、安全用电管理规定等文件，基本符合要求。

查看运行控制的程序，如消防管理规定、安全用电

管理规定等，运行控制比较充分，基本能够达到控

制目的。