证券自营业务与资产管理业务考题

第六章证券自营业务

第一节证券自营业务的含义与特点

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．下述关于证券自营业务的说法中，错误的是( )。[2009年5月真题]

A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券通过买卖价差获利的经营行为

B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券 c．作为自营业务买卖的对象，有上市证券

D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券

2．下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。

A．权证 B．B股 C．基金 D．国债

3．证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规围依( )自主选择。

A．资金数量 B．交易量 c．交易品种 D．时间和条件4．下列关于银行问市场自营买卖的说法，错误的是(

)。

A．银行问市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前银行问市场的交易品种主要是债券

C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D．交易手续简单、清晰，费时少

5．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应

达到人民币( )元。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿

6．柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台 B．证券交易所

c．证券交易系统 D．营业柜台

7．证券公司自营业务的主要容是( )。

A．上市证券的自营买卖 B．非上市证券的自营买卖

C．凭证式债券的自营买卖 D．金融衍生工具的自营买卖

8．证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。

A．交易量较大，交易手续简单

B．交易量较大，交易手续复杂

c．交易量较小，交易手续简单

D．交易量较小，交易手续复杂

9．证券公司在承销业务中的自营买卖主要是指采用( )方式发行股票的行为。

A．分销 B．包销 C．代销 D．直销

10．关于证券自营业务，下列说确的是( )。

A．只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务

B．证券公司只能使用自有资金从事自营业务

c．证券公司自营业务只能买卖上市证券

D．证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为

11．证券公司自营业务的特点之一是( )。

A．决策的限制性 B．收益的不确定性

C．交易的持久性 D．买卖的间接性

12．自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( ) A．佣金 B．手续费 c．低买高卖的价差

D．高买低卖的价差

二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1．证券公司自营买卖业务决策的自主性表现包括( )。[2009年5月真题]

A．交易时间的自主性

B．交易行为的自主性

C．选择交易方式的自主性

D．选择交易品种、价格的自主性

2．证券自营业务的具体含义包括( )。

A．所有证券公司都能从事的证券业务

B．是一种以盈利为目的的经营行为

C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行

3．目前我国证券公司自营买卖的对象主要有( )。

A．上市证券 B．凭证式债券

C．非上市证券 D．金融衍生工具

4．非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。

A．证券公司的营业柜台 B．包销发行新股

C．银行间市场 D．代销发行新股

5．在证券交易所交易的( )是境证券公司自营业务的买卖对象。

A．人民币特种股票 B．公司或企业债券

C．国债 D．基金券

6．自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。

A．决策的自主性 B．收益的不稳定性

C．交易的风险性 D．交易过程的高效性

7．关于自营业务与经纪业务的比较，下列说确的是( )。

A．证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性

B．由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性

c．证券公司进行证券白营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定

D．自营业务对象具有广泛性特点

三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)

1．证券公司在证券承销过程中没有自营买入。( )[2009年5月真题]

2．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )

3．目前银行问市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( )

4．在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( )

5．证券自营业务是指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( ) 6．证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰，费时少，且多为债券买卖，因而具有交易量大的特点。( )

7．银行问市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。( )

8．证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买人。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购人。( )

9．证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。( ) 10．证券公司自营业务只能买卖证券交易所挂牌交易的证券。( )

11．交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。( ) 12．交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖。( )

13．在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。( )

14．作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )

15．证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。( ) 第二节证券公司证券自营业务管理

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1．证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

c．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

2．在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )。

A．分级授权 B．分散经营 C．分级决策 D．分级管理

3．在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。

A．自营业务部门 B．投资决策机构

c．董事会D．投资专业委员会

4．证券公司自营业务的部控制中重点防的风险不包括( )。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营