抽样调查中非抽样误差问题探析

抽样调查中非抽样误差问题探析

作者：冯培军

来源：《科学与财富》2016年第05期

摘要：非抽样误差直接关系着整个抽样调查工作的质量，尤其是非抽样误差具有一定的复杂性和多样性，因此在实际抽样调查过程中加强对非抽样误差进行分析和研究，满足抽样调查工作的实际需求，本文就非抽样误差的原因进行分析，并提出有效的防范措施，仅供相关人员参考。

关键词：抽样调查；非抽样误差；原因；措施

非抽样误差是抽样调查误差中的一部分，其与抽样误差在性质上存在明显的不同，实际产生条件具有一定的复杂性，难以进行有效的计算和控制。非抽样误差不会随着样本量的增大而减小，此种情况下，非抽样误差会对抽样调查的整体效果产生严重的影响。在此种情况下，积极对非抽样误差问题进行分析和研究，具有重要的现实意义。

1 非抽样误差的原因

1.1 问卷设计前的准备工作不充分，导致误差出现

部分抽样调查工作的设计阶段没有进行精准合理的调查分析，导致问卷初稿的实际使用出现误差。与此同时，抽样调查的问卷设计前的准备工作不充分，尤其是探索性调查工作不充分，甚至抽样工作对调查对象认识不足，导致非抽样误差较大。

1.2 调查设计过程中的误差

在调查设计过程中的误差具有一定的多样性，实际形成原因比较复杂，不合适的抽样方法是首要原因，样本实际覆盖情况不佳，导致样本所包含类型不能够满足抽样调查工作的实际需求，并且样本构成存在局限性，在此种情况下导致系统性偏差出现，从而导致非抽样误差的形成。其次，是调查问卷的设计存在不足，尤其是问卷内容比较复杂且庞大，需要耗费被调查对象较多的时间，这就导致被调查对象不愿因接受调查。甚至部分调查问卷中的某些问题涉及到被调查者的隐私，被调查者拒绝回答，从而导致非抽样误差出现。再次，调查问卷设计目的不明确导致被调查者不了解设计人员的设计意图，使得实际分析报告与所需资料相背离，导致比较严重的非抽样误差出现。

1.3 调查阶段出现的误差

调查员工作过失和故意舞弊引起的误差，工作过失方面，调查员凭个人的主观判断决定样本单位的取舍，结果是违背随机原则，造成误差；调查员工作疏忽所产生的错误和漏报，没有按规定对现场的实物进行观察，只听信被调查对象的口头回答等等。故意舞弊方面，调查员没

有按规定进行调查，而是擅自编造和篡改调查资料，以达到自己省时省力的目的。被调查员的态度引起的误差，表现在对一些敏感性问题，如涉及被调查者个人隐私、利益问题或调查者没能同被调查对象进行有效的沟通、提问方法不当，导致拒报而引起误差。实施调查主管工作失职造成的误差，表现在没有对调查员进行挑选，包括个人基本素质、思想品德、职业道德等方面，以及调查之前没严格按要求对调查员进行培训或培训没达到所要达到的要求。

1.4 资料汇总阶段出现的误差

主要是工作人员对原始资料进行编码、分类、汇总，通过编辑改变资料形式过程引起的非抽样误差。这类误差是各种混合因素的结果，其一是组织者思想上的放松，没有严格的按计划进行；其二是使用统计分析的理论方法不当；其二是进行数据汇总分析的工具落后；其四是不同的编码者或编辑人员对样本资料进行汇总、计算、编码、储存等过程方法有很大的差异；其五是统计结果的篡改、虚夸、隐瞒等造成统计数据失真的现象等等引起的误差。

2 非抽样误差的控制措施

通过对非抽样误差产生的原因的具体分析，笔者对如何尽可能控制和减小非抽样误差的方法做一些探讨。

2.1 调查设计阶段的误差控制

2.1.1 调查设计阶段的误差控制对设计人员有着较高的要求，那么实际设计过程中应当在掌握调查对象的分布情况的基础上，对样本单位进行科学的分配并选取适宜的抽样方式，以保证抽样工作的顺利进行。积极对调查方案进行设计，并与相关专家进行商讨，结合调查工作的实际特点进行适当整改。

2.1.2 对调查问卷设计不科学所产生的误差进行有效的控制，确保问卷设计质量满足抽样调查的实际要求，在"容易回答，逻辑性强，便于整理"原则之上，确保问卷设计的提问和备选答案易于理解且愿意合作，确保问卷调查的内容前后衔接一致并且相互对应，以避免调查员出现作弊情况，从而影响抽样调查的实际质量。

2.1.3 最大程度上对抽样调查设计过程中的误差进行控制，在对抽样方法进行设计时，应当综合考量调查对象的复杂性以及调查目的等因素，从而对抽样方法进行合理的选取，并在正式抽样之前对抽样方法的实际应用效果进行验证。

2.2 实施调查阶段的误差控制

2.2.1 调查员方面。在实施阶段对非抽样误差进行控制时，应当确保调查员具有较高的专业素养和个人素质，人际交往能力以及实际应变能力较强，并且具有良好的职业道德，能够严格的按照抽样调查的实际要求来实施调查，从而保证抽样调查的效率。

2.2.2 实施调查负责人方面。实施调查的负责人在实际抽样调查工作中应当积极加强对调查员的挑选和培训，对实际抽样调查过程中的要点进行明确，让调查员了解到抽样样本的特征，促进抽样调查工作的顺利开展。与此同时，实施调查负责人应当对调查员的实际工作状态进行严格的监督和管理，确保调查员在开展抽样调查工作时的路线、时间以及所调查问题的合理性能够满足抽样调查工作的实际要求，以便及时对样本误差进行修正，从而对实施阶段的误差进行有效的控制。

2.2.3 被调查对象方面，调查员在开展调查工作的过程中，应当通过恰当的方式来接近被调查者，做好提问的准备工作并做出正确的解释，以保证抽样调查工作的顺利进行。调查员应当严格按照抽样调查的规定程序开展调查，保持中性态度，从而对非抽样误差进行有效的控制。

2.3 资料整理阶段的误差控制

在抽样调查过程中，对资料整理阶段的误差进行控制是非常必要的。针对记录、计算以及制表等环节的误差，应当积极对调查表进行审查，对于拒答的项目进行原因分析，并提出有效的处理意见，在此基础上制定有效的资料整理方案，并明确调查各环节的资料整理标准，做好问卷的复核工作。与此同时应当对设备进行严格的检验，通过试运行来确保其实际使用性能满足抽样调查工作的实际要求。

结束语

从宏观层面来看，非抽样误差的出现具有一定的特殊性，这也就对抽样调查工作提出了更为严格的要求，在此种情况下，应当对抽样各环节进行有效的误差控制，通过多方面的协调配合，来促进抽样调查工作的实际效率的提升，推动抽样调查工作的展开。■

参考文献

[1]张捷.规模以下工业抽样调查中的非抽样误差分析[J].山东统计，2008.

[2]王克林.基于多阶模型理论的非抽样误差研究[D].暨南大学，2011.

[3]马慧敏.网络调查中的非抽样误差来源与控制[J].统计与决策，2011.