内部控制手册治理结构

2.1治理结构

1.1 概述

规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司<下属公司是指XX股份有限公司投资<参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管地公司）地股东会、董事会、监事会及相关专业委员会对重要事项进行审批、评价和监督地流程.

1.2 适用范围

适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司.

1.3 相关制度

公司章程

董事会议事规则

监事会议事规则

审核委员会议事规则

提名和薪酬委员会议事规则

战略委员会议事规则

风险管理委员会议事规则

企业文化手册<尚未发布）

信息披露管理制度.

1.4 职责分工

股东大会：按照《公司章程》设立股东会并任命四大专业委员会,在职责范围内进行决策.

董事会：按照议事规则召开董事会,在职责范围内进行决策,任命高级管理人员

高级管理人员：负责具体地日常经营管理活动,行使管理职权

专业委员会：在专业范围内行使决策、监督职责.

1.5 流程图

1.6 控制目标

1.7 控制矩阵