公共政策分析评价理论及常规方法
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（一）政策目标不清晰 （二）对政策效果定义过于广泛，评价困难 （三）易遭到被评估者的抵制或阻挠 （四）评估者主观上的原因
对改善政策评估的几点设想
1、政策评估的目的是什么
“3E”理论 ：经济、效率、效果
（一）对政策运行状况或结果与目标的差异做出评价； （二）对政策的投入和产出效果做出评价； （三）对公共政策的科学性和合理性程度做出评价。
问题 认定 政策 规划 前期 分析 前期 评估
政策 合法化
政策 过程 政策 分析 政策 评估
政策 实施
政策 终结
中期 分析 中期 评估
结果 评估
三、公共政策的分析方法
(一)逻辑分析法
图5 逻辑分析法的分析框架
政策文本 1.对问题认定 2.政策文本的逻辑合理性
是 是 是 是 否 否 否 否
3.政策文本的制度可行性
二、公共政策的三个基本问题
——文本、过程和体系
三、公共政策的环境
——自然环境 ——政治环境
——经济环境
——社会环境 ——文化环境
第一节
公共政策系统的构成
四、公共政策的相关者
图2 公共政策的主体Байду номын сангаас客体
公共政策主体
公共政策客体
公共政策的 承受人 个人（居民） 企业 其他社会组 织 公共政策的 利益归宿人 政策受益者 政策受损者 中间者 有利于 穷人? 富人?
第三节
公共政策分析
二、公共政策的分析的概念和分类
(一)什么是“公共政策分析”
——公共政策分析是指公共政策的制定者、实施者或 研究者，按一定的程序和方法，对公共政策的科学性，实 用性进行分析和估价的技术方法。
(二)公共政策分析的类型
1.公共政策的前期分析 2.公共政策的中期分析
政策分析与政策评估
图4 公共政策的分析和评估
4.政策文本的财政可行性
政策规划
三、公共政策的分析方法
(二)过程对比法 （四种具体模式）
1.简单“前——后”对比分析：
方法应用较简单，但结论往往泛泛。图中Al代表政策执行前的 值，A2代表政策执行后的值，(A2—A1)就是政策的效果。
2．“投射——实施后”对比分析：
通过投影能将一些非政策因素的影响过滤掉，但实际操作有难度。 图中QIQ2是根据政策执行前的各种情况建立的倾向线，A1为该倾向 线外推到政策执行后某一点的投影，代表若无政策影响在这里将会 发生的情况。A2为政策执行后的实际情况，(A2-A1)便是政策的效果。
对两个标准的重新定义
图3-3 政策评估中事实标准与价值标准
公共 政策 评估 标准
事实 标准
以统计数据说明的事实 以典型调查(抽样、入户调查) 说明的事实
价值 标准
政策的直接效果 （经济、社会） 公共资金投入
部分间接 效果(列举)
第五节 公共政策评估的过程、 标准和影响因素
三、影响公共政策评估的主要因素
第四节 公共政策评估的概念、 意义和分类
一、什么是公共政策评估
——是指评估主体按一定的标准和程序，运用科学的技 术和方法,对公共政策的结果与目标的差异程度，投入 和产出效果，以及政策的科学性、合理性进行评议和估 价，做出客观、公正判断的活动。
二、公共政策评估的意义
(一)检验政策效果 (二)总结经验，完善政策 (三)促进公共资源的合理、有效配置 (四)促进政府决策的科学化和民主化
第四章 公共政策分析评估理论及 常规方法
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 公共政策系统的构成 公共政策的过程 公共政策分析 公共政策评估的概念、意义和分类 公共政策评估的标准
第一节
公共政策系统的构成
一、公共政策体系的组成
政策相关者
关系
政策环境
公共政策
图1 公共政策体系的组成
第一节
公共政策系统的构成
第四节 公共政策评估的概念、 意义和分类
三、公共政策评估的分类
(一) 事前评估、事中(阶段性)评估与事后评估 (二) 非正式评估与正式评估 (三) 内部评估、外部评估与社会评估 (四) 常规评估与绩效评价 ——绩效评价是指财政部门或财政受托部门根据“花钱买 效果”理念，按绩效指标和预定程序，对公共政策的业绩 和效果进行全面地、综合地评议和估价。
3．“有——无”政策对比分析：
排除了非政策因素的作用，测量比较精确，是测量政策纯效益的重 要方法。图中A1Bl，分别代表政策执行前有无政策两种情况，A2和 B2分别是政策执行后有政策和无政策两种情况，(A2-A1)为有政策条 件下的变化结果，(B2—B1)为无政策条件下的变化结果。 [(A2-A1)]-[(B2-B1)]便是政策的实际效果。
执政者 (直接主体) 政治家和执政党立 法机关 行政机关 司法机关
非执政者 (间接主体) 居民 利益集团 在野党
第二节
公共政策的过程
政策 过程
问题 认定
政策 规划
政策 合法化
政策 实施
政策 终结
图3 公共政策的过程
政策分析
第三节
公共政策分析
一、政策分析与公共管理的科学化
1.引入公共政策分析方法 2.引入政策评估机制 3.广泛地调查研究 4.建立行政问责制度 5.试点
4．‘‘控制对象——实验对象”对比分析：
是社会实验法在政策分析中的具体应用。将政策前处于同一水平的 分析对象分为两组，一组为实验组，即对其施加政策影响的政策对 象；一组为控制组，即不对其施加政策影响的非政策对象。图中的 A1和B1，分别是政策实施前实验组和控制组的情况，A2和B2分别是 政策实施后实验组和控制组的情况， (A2—B2)便是政策的效果。
第五节 公共政策评估的过程、 标准和影响因素
一、公共政策评估的过程
（一）评估准备阶段 （二）评估实施阶段 （三）评估总结阶段
二、公共政策评估的标准
（一）事实标准 ①政策的效率；②政策的效能；③政策的效益；④回应 的充分性；⑤政策的执行力。 （二）价值标准 ①社会生产力的发展；②社会健康发展；③社会公正。
三、公共政策的分析方法
(三)价值分析法
所谓价值分析，就是对政策方案进行功能（效 • 果）——成本（投入）的比较研究，力求以最低的政策 成本，获取最大的政策方案的功能，即投入/产出分析法。 要以战略的眼光、全局的观点对各项预选方案及其 评价结果进行全盘考虑和系统分析。在既定的目标和资 源约束下，如何正确处理各种可能达到的目标之间的矛 盾，是方案选择的目的、任务和内容。价值分析的思路 就是从总体上找到各种矛盾之间的协调；选择标准是同 样资源约束下，哪一个方案能够实现最大政策价值，并 且达到政策价值、政策功能和政策成本的最佳结合。
对改善政策评估的几点设想
1、政策评估的目的是什么
“3E”理论 ：经济、效率、效果
（一）对政策运行状况或结果与目标的差异做出评价； （二）对政策的投入和产出效果做出评价； （三）对公共政策的科学性和合理性程度做出评价。
问题 认定 政策 规划 前期 分析 前期 评估
政策 合法化
政策 过程 政策 分析 政策 评估
政策 实施
政策 终结
中期 分析 中期 评估
结果 评估
三、公共政策的分析方法
(一)逻辑分析法
图5 逻辑分析法的分析框架
政策文本 1.对问题认定 2.政策文本的逻辑合理性
是 是 是 是 否 否 否 否
3.政策文本的制度可行性
二、公共政策的三个基本问题
——文本、过程和体系
三、公共政策的环境
——自然环境 ——政治环境
——经济环境
——社会环境 ——文化环境
第一节
公共政策系统的构成
四、公共政策的相关者
图2 公共政策的主体Байду номын сангаас客体
公共政策主体
公共政策客体
公共政策的 承受人 个人（居民） 企业 其他社会组 织 公共政策的 利益归宿人 政策受益者 政策受损者 中间者 有利于 穷人? 富人?
第三节
公共政策分析
二、公共政策的分析的概念和分类
(一)什么是“公共政策分析”
——公共政策分析是指公共政策的制定者、实施者或 研究者，按一定的程序和方法，对公共政策的科学性，实 用性进行分析和估价的技术方法。
(二)公共政策分析的类型
1.公共政策的前期分析 2.公共政策的中期分析
政策分析与政策评估
图4 公共政策的分析和评估
4.政策文本的财政可行性
政策规划
三、公共政策的分析方法
(二)过程对比法 （四种具体模式）
1.简单“前——后”对比分析：
方法应用较简单，但结论往往泛泛。图中Al代表政策执行前的 值，A2代表政策执行后的值，(A2—A1)就是政策的效果。
2．“投射——实施后”对比分析：
通过投影能将一些非政策因素的影响过滤掉，但实际操作有难度。 图中QIQ2是根据政策执行前的各种情况建立的倾向线，A1为该倾向 线外推到政策执行后某一点的投影，代表若无政策影响在这里将会 发生的情况。A2为政策执行后的实际情况，(A2-A1)便是政策的效果。
对两个标准的重新定义
图3-3 政策评估中事实标准与价值标准
公共 政策 评估 标准
事实 标准
以统计数据说明的事实 以典型调查(抽样、入户调查) 说明的事实
价值 标准
政策的直接效果 （经济、社会） 公共资金投入
部分间接 效果(列举)
第五节 公共政策评估的过程、 标准和影响因素
三、影响公共政策评估的主要因素
第四节 公共政策评估的概念、 意义和分类
一、什么是公共政策评估
——是指评估主体按一定的标准和程序，运用科学的技 术和方法,对公共政策的结果与目标的差异程度，投入 和产出效果，以及政策的科学性、合理性进行评议和估 价，做出客观、公正判断的活动。
二、公共政策评估的意义
(一)检验政策效果 (二)总结经验，完善政策 (三)促进公共资源的合理、有效配置 (四)促进政府决策的科学化和民主化
第四章 公共政策分析评估理论及 常规方法
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 公共政策系统的构成 公共政策的过程 公共政策分析 公共政策评估的概念、意义和分类 公共政策评估的标准
第一节
公共政策系统的构成
一、公共政策体系的组成
政策相关者
关系
政策环境
公共政策
图1 公共政策体系的组成
第一节
公共政策系统的构成
第四节 公共政策评估的概念、 意义和分类
三、公共政策评估的分类
(一) 事前评估、事中(阶段性)评估与事后评估 (二) 非正式评估与正式评估 (三) 内部评估、外部评估与社会评估 (四) 常规评估与绩效评价 ——绩效评价是指财政部门或财政受托部门根据“花钱买 效果”理念，按绩效指标和预定程序，对公共政策的业绩 和效果进行全面地、综合地评议和估价。
3．“有——无”政策对比分析：
排除了非政策因素的作用，测量比较精确，是测量政策纯效益的重 要方法。图中A1Bl，分别代表政策执行前有无政策两种情况，A2和 B2分别是政策执行后有政策和无政策两种情况，(A2-A1)为有政策条 件下的变化结果，(B2—B1)为无政策条件下的变化结果。 [(A2-A1)]-[(B2-B1)]便是政策的实际效果。
执政者 (直接主体) 政治家和执政党立 法机关 行政机关 司法机关
非执政者 (间接主体) 居民 利益集团 在野党
第二节
公共政策的过程
政策 过程
问题 认定
政策 规划
政策 合法化
政策 实施
政策 终结
图3 公共政策的过程
政策分析
第三节
公共政策分析
一、政策分析与公共管理的科学化
1.引入公共政策分析方法 2.引入政策评估机制 3.广泛地调查研究 4.建立行政问责制度 5.试点
4．‘‘控制对象——实验对象”对比分析：
是社会实验法在政策分析中的具体应用。将政策前处于同一水平的 分析对象分为两组，一组为实验组，即对其施加政策影响的政策对 象；一组为控制组，即不对其施加政策影响的非政策对象。图中的 A1和B1，分别是政策实施前实验组和控制组的情况，A2和B2分别是 政策实施后实验组和控制组的情况， (A2—B2)便是政策的效果。
第五节 公共政策评估的过程、 标准和影响因素
一、公共政策评估的过程
（一）评估准备阶段 （二）评估实施阶段 （三）评估总结阶段
二、公共政策评估的标准
（一）事实标准 ①政策的效率；②政策的效能；③政策的效益；④回应 的充分性；⑤政策的执行力。 （二）价值标准 ①社会生产力的发展；②社会健康发展；③社会公正。
三、公共政策的分析方法
(三)价值分析法
所谓价值分析，就是对政策方案进行功能（效 • 果）——成本（投入）的比较研究，力求以最低的政策 成本，获取最大的政策方案的功能，即投入/产出分析法。 要以战略的眼光、全局的观点对各项预选方案及其 评价结果进行全盘考虑和系统分析。在既定的目标和资 源约束下，如何正确处理各种可能达到的目标之间的矛 盾，是方案选择的目的、任务和内容。价值分析的思路 就是从总体上找到各种矛盾之间的协调；选择标准是同 样资源约束下，哪一个方案能够实现最大政策价值，并 且达到政策价值、政策功能和政策成本的最佳结合。