第二章公共政策的范式与范畴案例
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孙志刚公共政策案例分析
案例：孙志刚,男,1976年生,湖北黄冈人,2001年武汉科技学院(原武汉纺织工学院)艺术系艺术设计专业毕业, 2003年春节后来到广州,案前任职于广州市达奇服装公司" 3月17日:孙志刚因无暂住证在广州街头被带至广州天河区黄村街派出所"20 日:孙志刚在救治站遭遇无情轮番毒打"3月20日:救治站宣布孙志刚不治死亡"4月18日:尸检结果表明, 孙志刚死前72小时曾遭毒打"后来广州市公安局 [2003]穗公刑法字4号刑事科学技术法医学鉴定书,证实被害人孙志刚系因背部遭受钝性暴力反复打击,造成背部大面积软组织损伤致创伤性休克死亡"一、孙志刚事件的政策过程研究价值孙志刚事件具有明显的政策过程研究价值,这可以从四个方面论述:首先,它是一个政策过程研究的理想案例,原因在于;前面回放的孙志刚事件是一个动态的过程,它包括了至少几个月的时间跨度!在不同的时间内有不同的主体登场!不同的主体承担了不同的活动；其次,这一过程在结构上具有明晰性,既有开头:孙志刚之死,又有发展:社会反应,还有结局:政府变更政策；第三，孙志刚事件的性质具有比较大的开放性，这一事件的主人是一个弱势群体分子,又是一个地方事件,直接的责任人没有高官,无关国家机密,等等,这些性质保证了它的信息的扩散性；第四,这一事件具有内容的合理性,也就是上面说的政策过程关联性，由于这四个原因决定了它作为一个典型的政策过程案例的第五个特征:资料的全面性、关联性使它成为一个政策过程案例,动态性与结构性使这一案例增加了典型性,开放性使这一典型的案例能够作为资料被完整地收集，由此形成了一个包括政策问题!政策目标!政策方案!政策决策等在内的政策全过程的理想材料。
二、孙志刚事件后面的政策过程政策过程的范式是从问题开始的，问题指的是包含要求达到的状态与观察到的状态之间的矛盾，就孙志刚事件引发的政策变更来看,表面上它也是从问题出发的，首先是孙志刚的非正常死亡暴露了城市流浪乞讨人员收容遣送办法存个从需要出发的系统过程，按照系统理论,系统的存在总是以执行一定的功能为基础的，所以这里接着考察孙志刚事件后面的政策过程的功能，之所以提出这个问题,一方面是这儿讲的系统的逻辑,另一方面是因为主流的政策理论认可的政策系统的自我维持功能具有明显的保守性,成了众矢之的的东西。
第二章 公共政策的研究范式与研究范畴
政策结果（是否实现了预定的政策目标）、政策效益（是 否实现了预期的社会效益、经济效益、生态效益）、政策 效力（是否产生了对社会及政策对象的正效应）三个方面 来进行评估。
• 政策环境：政策系统以外制约或者影响公共政策的 制定与实施的一切因素，主要包括：政治—制度环 境，经济—社会环境，历史—文化环境。政策系统 和政策环境之间的交互作用，决定了政策制定系统 的组织特性和功能。 • 政策信息：有关决策对象规律、性能、所处环境等 各方面的知识、消息。政策过程实际上就是对政策 信息进行采集、加工、传递、使用、反馈的过程， 即输入—输出—输入的过程。
后 现 代 公 共 政 策
1.传统的公共政策理论范式（19c末至20c40d）
这一时期公共政策理论的研究可以用理想科层系统的 政策理论范式或传统的公共政策理论范式来概括。 提出这一理论范式的代表人物是德国社会学家、政治 家马克思·韦伯。韦伯在其著作《社会学随笔》（1946年） 提出了理想科层系统的政策理论范式。韦伯认为，最理想 的政策结构就是由极少数人组成最高层次的决策控制的由 下级行政人员负责执行的政策体系。
3. 后行为主义的公共政策理论范式（20c70-80d）
以阿尔蒙德韦代表的比较公共政策理论是以结构-功能主义为 基础的。他认为，政治学的核心概念是“政治体系”。在此基础上， 阿尔蒙德提出了他的公共政策的概念。阿尔蒙德认为公共政策是表示 在政治过程中形成的目标，反映决策联盟期望的社会结果和领导人认 为可以用以取得这些结果的手段。政府体制和政治文化等都是比较公 共政策研究的重要内容。阿尔蒙德还提出了政策文化的概念。诚然， 这一时期在政策的研究方面，西方学者不仅仅局限于就政策的效率去 研究效率，而是从两个更为深入的角度去研究政策效率问题。一方面 是从公共政策的比较中研究效率。这种政策的比较，不仅是就一个国 家内部各项政策而言，而且还对国家间的政策进行比较分析。另一方 面是从公共政策产生与运行的生态方面去研究政策的效率，进一步深 入探讨一项政策制定与执行的政治环境、经济社会环境与文化环境。
• 政策环境：政策系统以外制约或者影响公共政策的 制定与实施的一切因素，主要包括：政治—制度环 境，经济—社会环境，历史—文化环境。政策系统 和政策环境之间的交互作用，决定了政策制定系统 的组织特性和功能。 • 政策信息：有关决策对象规律、性能、所处环境等 各方面的知识、消息。政策过程实际上就是对政策 信息进行采集、加工、传递、使用、反馈的过程， 即输入—输出—输入的过程。
后 现 代 公 共 政 策
1.传统的公共政策理论范式（19c末至20c40d）
这一时期公共政策理论的研究可以用理想科层系统的 政策理论范式或传统的公共政策理论范式来概括。 提出这一理论范式的代表人物是德国社会学家、政治 家马克思·韦伯。韦伯在其著作《社会学随笔》（1946年） 提出了理想科层系统的政策理论范式。韦伯认为，最理想 的政策结构就是由极少数人组成最高层次的决策控制的由 下级行政人员负责执行的政策体系。
3. 后行为主义的公共政策理论范式（20c70-80d）
以阿尔蒙德韦代表的比较公共政策理论是以结构-功能主义为 基础的。他认为，政治学的核心概念是“政治体系”。在此基础上， 阿尔蒙德提出了他的公共政策的概念。阿尔蒙德认为公共政策是表示 在政治过程中形成的目标，反映决策联盟期望的社会结果和领导人认 为可以用以取得这些结果的手段。政府体制和政治文化等都是比较公 共政策研究的重要内容。阿尔蒙德还提出了政策文化的概念。诚然， 这一时期在政策的研究方面，西方学者不仅仅局限于就政策的效率去 研究效率，而是从两个更为深入的角度去研究政策效率问题。一方面 是从公共政策的比较中研究效率。这种政策的比较，不仅是就一个国 家内部各项政策而言，而且还对国家间的政策进行比较分析。另一方 面是从公共政策产生与运行的生态方面去研究政策的效率，进一步深 入探讨一项政策制定与执行的政治环境、经济社会环境与文化环境。
公共政策案例分析[定稿]
![公共政策案例分析[定稿]](https://img.taocdn.com/s3/m/3f400a374531b90d6c85ec3a87c24028915f85d0.png)
公共政策案例分析[定稿]第一篇：公共政策案例分析[定稿]案例分析——房地产“限购令”内容摘要：房地产作为国家的支柱性和先导产业，对国民经济的持续高速增长起着重要作用。
近年来，我国房地产市场持续高速发展，但由于我国房地产市场发展相对不成熟，房地产投资过热、房价收入比过高、房价涨幅过快等问题逐渐暴露出来，不少城市出现了房价增长幅度与城市经济发展水平不相符合、与城市居民收入水平不相协调的现象。
为此，我国政府出台了一系列的宏观调控政策，试图抑制房地产过快上涨，而“限购令”无疑是其中调控力度最强的政策，足以体现出中国政府打压房价，抑制房地产泡沫的决心。
笔者试图结合公共政策动态运行过程来分析这项政策出台的背景、原因以及效果，并就这项政策提出了一些自己的看法。
、案例回顾（一）“限购令”的出台：我国于2010年出台“限购令”，通过加大对购房者购房条件的限制来打击房地产行业的投机行为，控制房价过快增长。
2010年4月17日，“新国十条”出台，其中第3条明确指出要实行更为严格的差别化住房信贷政策，要严格限制各种名目的炒房和投机性购房。
条例指出，商品住房价格过高、上涨过快、供应紧张的地区，商业银行可根据风险状况，暂停发放购买第三套及以上住房贷款；对不能提供1年以上当地纳税证明或社会保险缴纳证明的非本地居民暂停发放购买住房贷款。
地方人民政府可根据实际情况，采取临时性措施，在一定时期内限定购房套数。
“新国十条”出台后，各地根据其房地产现状陆续颁布“限购令”。
2010年4月30日，北京出台“国十条”实施细则，率先规定“每户家庭只能新购一套商品房”。
2010年9月29日国家多部门再次出台调控新措施，其后深圳、广州等多个城市陆续公布“限购令”。
随后有上海、广州、天津、南京、杭州等16个一二线城市推出限购政策。
2011年1月26日，国务院办公厅发布《关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》。
通知指出，各直辖市、计划单列市、省会城市和房价过高、上涨过快的城市，在一定时期内，要从严制定和执行住房限购措施。
公共政策的系统分析和政策过程理论第二篇
印第安纳大学公共政策教授文森特·奥斯特罗姆：
行政官僚垄断了公务知识，其“最重要的权力手段是通过‘公务 机密’的概念（“机关”一词的由来），把公务知识变为保密知识： 最终仅仅是保障行政抗拒监督的手段”。
卡特： 我贵为总统，但是就连白宫里的一只老鼠都斗不过。 杜鲁门离任时对接班人艾森豪威尔说：
干这个，干那个！其实什么也干不成，可怜的艾克——这儿可绝 不是军队。你很快会十分泄气的。
行政生态学：环境之于公共行政的影响
行政生态理论是由一般系统理论与公共行政学相结
合而形成的。其研究的基点在于政府赖以生存和运 作的生态系统的重要性，强调政府与其环境的互动 和动态平衡。
里格斯(Fred Riggs)1957年所著德《农业型与工业
型行政模式》以及1961年发表的《行政生态学》被 认为是典范式的行政生态学论著。
系统论和行政生态学的启示： 公共政策是处于复杂社会环境中的一个
系统。 任何具体政策都处于一定环境之中。公 共政策外部环境因素的总和称为政策活 动的外部生态；公共政策内部环境因素 的总和称作公共政策的内部生态。
公共政策外部生态
国际的政治、经 济、文化要素
区域的政治、经 济、文化要素
公共政策
逆向选择是指由于交易双方信息不对称和市场价
格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而导致市场 交易产品平均质量下降的现象。例如，在产品市 场上，特别是在旧货市场上，由于卖方比买方拥 有更多的关于商品质量的信息，买方由于无法识 别商品质量的优劣，只愿根据商品的平均质量付 价，这就使优质品价格被低估而退出市场交易， 结果只有劣质品成交，进而导致交易的停止。因 此，要从根本上解决“打假”问题，关键是解决 买卖双方的信息不对称，否则可能越打越假。
第2节公共政策的具体表现形式
13大政治领导政治原则政治方向重大决策和推荐重要干部党的主张通过法定程序变成公共政策9第一中共中央与国家其他机构联名发布的政策文件第二中共中央单独提出政策倡议国家有关机构据此制定具体的政策方案并依照法定程序加以通过第三国家有关机构以党的政策为指导原则制定相关政策10二人民代表大会的立法立法权决定权任免权监督权立法是人民代表大会的首要职权1
系统分析等其它学科领域 的发展积累起来的政策相 关知识、政策研究理论和 方法、技术也成为政策科 学产生的直接先导。
48
三、现代的政策科学 （一）代表人物及代表作 1.[美]拉斯韦尔（Harold sswell） 被誉为“现代政策科学的 创立者”
49
《政策科学：范围和方法
的新近发展》，与拉纳 （Daniel Lerner）合著， 1951年。
55
一批政策科学家、政策分 析者的研究及其取得的研究成果 大大促进了政策科学的发展，其 中最突出的就是德洛尔，并逐步 形成了该研究领域的主导范式-----拉斯韦尔-德洛尔的政策科学 传统。
56
60年代末，作为一个独立研 究领域的政策科学刚趋向成熟， 一些高等学府和研究咨询机构 （密西根大学、哈佛大学、加州 大学、杜克大学、兰德公司等） 就将其引入了研究生教育，兴办 政策科学专业的硕士和博士教育 项目，有力的推动了政策科学的
43
政治学领域，美国行为主
义政治学的兴起是公共政 策科学诞生的催化剂。
44
以梅里安（Charles E.Merrian）为 代表的行为主义政治学，针对传统政治 学制度化、规范化研究方法的局限性， 强调对政府过程尤其是人的行为的研究， 主张采用经验科学以及交叉科学方法， 确立具有普遍性的、可检验的政治学理 论，使政治学科学化，这就使得政治学 与其它科学的结合成为现实，使政策科 学这一跨学科的学问具有了分析的可能 性。 45
系统分析等其它学科领域 的发展积累起来的政策相 关知识、政策研究理论和 方法、技术也成为政策科 学产生的直接先导。
48
三、现代的政策科学 （一）代表人物及代表作 1.[美]拉斯韦尔（Harold sswell） 被誉为“现代政策科学的 创立者”
49
《政策科学：范围和方法
的新近发展》，与拉纳 （Daniel Lerner）合著， 1951年。
55
一批政策科学家、政策分 析者的研究及其取得的研究成果 大大促进了政策科学的发展，其 中最突出的就是德洛尔，并逐步 形成了该研究领域的主导范式-----拉斯韦尔-德洛尔的政策科学 传统。
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60年代末，作为一个独立研 究领域的政策科学刚趋向成熟， 一些高等学府和研究咨询机构 （密西根大学、哈佛大学、加州 大学、杜克大学、兰德公司等） 就将其引入了研究生教育，兴办 政策科学专业的硕士和博士教育 项目，有力的推动了政策科学的
43
政治学领域，美国行为主
义政治学的兴起是公共政 策科学诞生的催化剂。
44
以梅里安（Charles E.Merrian）为 代表的行为主义政治学，针对传统政治 学制度化、规范化研究方法的局限性， 强调对政府过程尤其是人的行为的研究， 主张采用经验科学以及交叉科学方法， 确立具有普遍性的、可检验的政治学理 论，使政治学科学化，这就使得政治学 与其它科学的结合成为现实，使政策科 学这一跨学科的学问具有了分析的可能 性。 45
公共政策第2章第1讲
地方人大督促清理超期羁押
1974年6月，谢洪武被公安部门以“私藏反
动传单”为由送入看守所。然而，除了一张 《拘留证》外，谢案并无他物，谢却因此被 关了28年。
2003年6月，全国人大内务司法委员会要求
建立预防和纠正超期羁押的长效工作机制。 11 月，《关于严格执行刑事诉讼法，切实 纠防超期羁押的通知》出台。
②总统决策包括这样几种类型： 第一，总统每年向国会提出国情咨文、预算咨文、 经济咨文、专门咨文。 第二，立法否决。国会通过的立法须经总统签署 方可成为法律。 第三，委托立法。国会依法把立法权委托给总统。 第四，外交决策。总统在外交事务方面处于支配 地位 。 第五，防务政策。总统是武装力量总司令。
（三）行政决策
地方性规章与地方性行政措施、决议和 命令的区别：
第一，文件的制定根据。地方性规章的制定， 须以法律或国务院的行政法规为依据；地方性行政 措施、决议和命令则不能做这样的设定。 第二， 规范性的强弱。地方性规章能规范的东 西，有些是地方性行政措施、决议和命令不能规范 的。
（四）司法决策
由于国家司法机关在这些政治体制中的权 力地位各不相同，所以司法决策涉及社会、政 治生活的广度和深度也就有相当大的差别。 现在分别介绍一下中国的司法决策和美国 的司法决策。
一、公共政策的横向形式
当代世界主要国家的政治体制可以划分为 五种类型：以中国为代表的人民代表大会制， 以美国为代表的总统制，以英国为代表的议会 制，以法国为代表的半总统半议会制，以瑞士 为代表的委员会制。 公共政策的横向形式因这些政治体制的国 家机构和权力配置方式的异同而互有异同。
（一）立法决策
地方人大为烟农成立“特调会”
1999年 1月，湖南省张家界市武陵源区 三届人大二次会议主席团决定成立“ 1997 年全区烟农受灾理赔特定问题调查委员会 (以下简称‘特调会’)”。经过3个多月的调 查，特调会查明，全区烟叶受灾面积有 3162亩。在区人大常委会的督促下，拖了3 年之久的烤烟保险赔偿纠纷有了公正的结 果：800多户烟农获得赔偿。
政策分析方法论 - 第二章
公共政策周期，是在新旧政策不断交替过程中，从公共政策过程的某 一阶段开始经过否定之否定后再回到这一阶段的运动过程，就被称为一 个运动周期。
所谓的新政策是不存在，任何政策都是在既定的政策体系内 生长变迁而来的！
（3）公共政策的阶段性 把政策过程分为若干阶段加以分别研究的途径； 政策过程的阶段研究途径，也称阶段启发法（Stages heuristic),是 按时间上的先后继承关系将政策过程划分为一系列阶段或环节，并以 这些阶段或环节为基本研究对象进行研究的方法或方式。
政治理论家的重要职能之一，是对社会的迫切 问题和社会的需要作出敏捷的反应，以便有可 能明确表达极其深奥的、但对公民和政治家了 解自身处境大有帮助的价值系统。这种创造性 理论历来是对社会起调节作用的重要机制。
政策就是为社会规定有价值物的权威性分配 （或强制性决定》，并且予以实施的行为或互动 行为。
公共政策的存在理由就是对社会价值分配进行调节 政策分析的任务就是发现社会价值关系中的问题，并根据 一定的价值分配原则，通过制定和执行特定政策改变不恰 当的社会关系。
2.政策过程分析的要义 考量的对象和内容主要是政策的生命周期，即政策在未来 的有效运行期限。 考量的目的是要利用这种期限约束来有效调控政策未来的 执行、评估与终结阶段的相关活动。 考量的结果应该被纳入政策方案当中，形成政策运行的期 限约束。
3.政策过程分析的基础 政策过程的理论框架 Framework of Policy Process 政策过程的分析 Analysis about Policy Process 政策变迁 Policy Changes
利害相关者模型
直接利益相关者
政策受众 政策制定者 无直接利益相关者 围观者 潜在利益相关者 长期政策受众
第二章公共政策的研究视角与方法详解
当优先考虑什么？等等。
四、制度分析方法
制度（Institution）是公共政策过程中得以实现的场 所，它包括政治组织、法律和规则等。这些制度构成 每个政治体系的核心部分，并且制约着决策者的行为。
五、价值分析方法
公共政策的价值分析是考察公共政策过程中某种目的 是否值得为之争取、采取的手段是否能被接受以及改 进系统的结果是否“良好”，其力求回答的问题是： 喜欢什么？因为什么？为了什么目的？多大风险？应
第二节 公共政策的研究视角
一、政治学视角
从某种意义上讲，政策科学是政治学的一个重要组成 部分，或者甚至可以说是政治学的一个核心分支，而 政治过程是政策科学的一个方面或维度。因为政治学 主要研究政治行为及政治过程，而这种行为或过程在 现实政治实践中主要表现为政策过程，即政策的制订、 执行和评估等。
四、社会学视角
社会学与政策科学的联系以及它对政策科学发展的贡献是多方面 的，主要有：（1）社会学研究日益关注了解社会政策的制定和 执行过程（2）社会学与政策科学的关系主要表现在它对社会问 题和社会变迁所特有的学科兴趣上；（3）社会学在评估研究上 对政策科学的发展做出了贡献（4）社会学领域中出现了“社会 政策（学）”的专门领域，它既是社会学的一个分支，也是政策 科学的有机组成部分。
三、管理学视角
管理学对公共政策分析理论与实践的发展的影响是非 常广泛的。特别是管理主义理论或新公共管理运动的 兴起，对传统的政策科学提出了严峻的挑战，它大大 改变了公共部门管理尤其是政府管理学科的研究范围、 主题、研究方法、学科结构以及实践模式，是公共管 理学科和公共政策学科的又一次范式主流。
五、伦理学视角
从某种意义上说，政策分析或政策科学是一门关于选 择的科学，而人的选择行为以价值判断或价值观作为 基础。因而，伦理学是政策分析的一个重要学科基础， 而伦理学分析（价值分析）构成政策分析的一个基本 方面。政策分析的研究要解决以下几个问题：（1）描 述性问题——公共政策的原因和结果是什么？（2）评 价性问题——这项政策有什么价值？
四、制度分析方法
制度（Institution）是公共政策过程中得以实现的场 所，它包括政治组织、法律和规则等。这些制度构成 每个政治体系的核心部分，并且制约着决策者的行为。
五、价值分析方法
公共政策的价值分析是考察公共政策过程中某种目的 是否值得为之争取、采取的手段是否能被接受以及改 进系统的结果是否“良好”，其力求回答的问题是： 喜欢什么？因为什么？为了什么目的？多大风险？应
第二节 公共政策的研究视角
一、政治学视角
从某种意义上讲，政策科学是政治学的一个重要组成 部分，或者甚至可以说是政治学的一个核心分支，而 政治过程是政策科学的一个方面或维度。因为政治学 主要研究政治行为及政治过程，而这种行为或过程在 现实政治实践中主要表现为政策过程，即政策的制订、 执行和评估等。
四、社会学视角
社会学与政策科学的联系以及它对政策科学发展的贡献是多方面 的，主要有：（1）社会学研究日益关注了解社会政策的制定和 执行过程（2）社会学与政策科学的关系主要表现在它对社会问 题和社会变迁所特有的学科兴趣上；（3）社会学在评估研究上 对政策科学的发展做出了贡献（4）社会学领域中出现了“社会 政策（学）”的专门领域，它既是社会学的一个分支，也是政策 科学的有机组成部分。
三、管理学视角
管理学对公共政策分析理论与实践的发展的影响是非 常广泛的。特别是管理主义理论或新公共管理运动的 兴起，对传统的政策科学提出了严峻的挑战，它大大 改变了公共部门管理尤其是政府管理学科的研究范围、 主题、研究方法、学科结构以及实践模式，是公共管 理学科和公共政策学科的又一次范式主流。
五、伦理学视角
从某种意义上说，政策分析或政策科学是一门关于选 择的科学，而人的选择行为以价值判断或价值观作为 基础。因而，伦理学是政策分析的一个重要学科基础， 而伦理学分析（价值分析）构成政策分析的一个基本 方面。政策分析的研究要解决以下几个问题：（1）描 述性问题——公共政策的原因和结果是什么？（2）评 价性问题——这项政策有什么价值？
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社会政策
科技政策 文教政策
文教事业方面的指导原则等
从政策所涉及的社会生活领域
2. 纵向上分类
倾向于从中央与地方之间的关系来划分，政策之间是从属关系。
一、元政策
总政策，关于如何制定政策的政策。 功能在于保障其他各项政策遵循统 一的一套政策目标 用以指导方面政策的指导性政策，是执 政党和政府有关团体、个人的行动规定 或知名大方向的公共政策。 凡是在元政策和基本政策的范畴以外的政 策，都可归入具体政策。具体政策表现为 一系列的行动步骤和行动方案。
第二节 公共政策的研究范畴
1
公共政策分析的主要概念
本节目录
公共政策的类别
2
3
公共政策分析的方法
一、公共政策分析的主要概念
• 政策问题：政策问题是从社会问题中筛选出来的、已经进 入政策议程的公共问题。
社会问题 公共问题
政策问题
• 政策目标：是指政策所希望取得的结果或完成的任务。如 果没有目标，政策方案是无法确定的。通常，在界定了政
后现代公共政策，是后现代公共管理理论中 的先锋派。代表作是米勒他在继1996年出版了 《后现代公共行政》一书之后又于2002年出版 了《后现代公共政策》一书。在这一著作中米勒 对公共政策的发展模式有了新的认识，并重新进 行了概括。
三、公共政策分析的中国范式研究
建国60年来，我国公共政策范式大体上 分为三个阶段，对这三个阶段中国公共政策 的范式进行概括，对于更好地理解新中国年 来的历史进程政治文明过程的和公共政策的 变化，总结经验教训，增强中国公共政策制 定的科学化与民主化有着一定的借鉴意义。
第二章 公共政策的研究范式与研究范畴
组员：倪语初 马丽丽 张敏敏 张倩
本章学习要求： 1、掌握：公共政策分析范式的概念、公共政策分析所涉 及的主要概念、公共政策的类别 2、熟悉：公共政策分析的方法、公共政策发展的趋势 3、了解：中国公共政策学科研究范式的变迁、公共政策 理念的转型以及面临的挑战
目
2.行为主义的公共政策理论范式（20c50-60d）
其中比较有代表性的公共政策理论流派是渐进主义的决策理论。至于对公 共政策科学的范式理解，比较有代表性的观点是行为主义政策理论范式的直接 倡导者拉斯韦尔的剖析，即认为：政策科学是关于民主主义的学问，它涉及个人 的选择，必须以民主体制作为前提；政策科学的目标是追求政策的“合理性”， 它必须使用分析模型、数学公式和实证数据建立起可检验的理论；公共政策科学 具有时间的敏感性，强调政策的历史脉络，特别重视对未来的研究，要求从现有 的事实和状况推测未来发展趋势；政策科学采取一种全球观点，将各国、各民族 视为一个密切相关的共同体；政策科学具有跨学科的特性，它要凭借政治学、社 会学、心理学等学科的知识来确立自己崭新的学术体系；政策科学是一门需要学 者和政府官员共同研究的学问，后者的实践经验对于政策科学的发展具有重要意 义；政策科学的发展以社会的变迁为研究对象，强调对变化、创新和革命的研究。 在这一理论范式的指导下，拉斯韦尔把政策的制定过程分为信息、建议、法令、 援引、实施、评价、终止等七个步骤。
一、范式与公共政策分析范式 1.范式
范式的概念和理论是美国著名科学哲学家托马 斯·库恩提出并在《科学革命的结构》中系统阐述的， 它指的是一个共同体成员所共享的信仰、价值、技术等 等的集合。指常规科学所赖以运作的理论基础和实践规 范，是从事某一科学的研究者群体所共同遵从的世界观 和行为方式。
2.公共政策分析范式
3 一 二
录
公共政策的研究范式 公共政策的研究范畴 公共政策研究范畴的扩展 公共政策研究案例分析
3 三 四
第一节 公共政策的研究范式
•一、范式与公共政策分析范式
范式、公共政策分析范式
•二、当代西方公共政策理论及其范式的变迁
五个阶段
• 三、公共政策分析的中国范式研究
三个阶段
第一节 公共政策的研究范式
4.公共政策理论发展的新时期(20c90d以来的 公共政策理论)
20世纪90年代以来，西方公共政策学取 得了重要的发展。公共政策的研究表现出两 种主要的趋势。一方面是对原有的研究主题 进行深化；另一方面，公共政策的研究拓展 了新的研究方向。
5. 后现代公共政策（Postmodern Public Policy）
政策结果（是否实现了预定的政策目标）、政策效益（是 否实现了预期的社会效益、经济效益、生态效益）、政策 效力（是否产生了对社会及政策对象的正效应）三个方面 来进行评估。
• 政策环境：政策系统以外制约或者影响公共政策的 制定与实施的一切因素，主要包括：政治—制度环 境，经济—社会环境，历史—文化环境。政策系统 和政策环境之间的交互作用，决定了政策制定系统 的组织特性和功能。 • 政策信息：有关决策对象规律、性能、所处环境等 各方面的知识、消息。政策过程实际上就是对政策 信息进行采集、加工、传递、使用、反馈的过程， 即输入—输出—输入的过程。
3. 后行为主义的公共政策理论范式（20c70-80d）
以阿尔蒙德韦代表的比较公共政策理论是以结构-功能主义为 基础的。他认为，政治学的核心概念是“政治体系”。在此基础上， 阿尔蒙德提出了他的公共政策的概念。阿尔蒙德认为公共政策是表示 在政治过程中形成的目标，反映决策联盟期望的社会结果和领导人认 为可以用以取得这些结果的手段。政府体制和政治文化等都是比较公 共政策研究的重要内容。阿尔蒙德还提出了政策文化的概念。诚然， 这一时期在政策的研究方面，西方学者不仅仅局限于就政策的效率去 研究效率，而是从两个更为深入的角度去研究政策效率问题。一方面 是从公共政策的比较中研究效率。这种政策的比较，不仅是就一个国 家内部各项政策而言，而且还对国家间的政策进行比较分析。另一方 面是从公共政策产生与运行的生态方面去研究政策的效率，进一步深 入探讨一项政策制定与执行的政治环境、经济社会环境与文化环境。
二、当代西方公共政策理论及其范式的变迁
19c末至 20c40d
20c50-60 d
20c70-80d
20c90d以来
20c90d以来
传 统 的 公 共 政 策 理 论 范 式
行 为 主 义 的 公 共 政 策 理 论 范 式
后 行 为 主 义 的 公 共 政 策 理 论 范 式
公 共 政 策 理 论 发 展 的 新 时 期
• 政策评估标准：衡量有关政策的利弊的指标或准则。三个
标准：事实标准（政策效率、政策效率、政策影响、政策 回应性）、技术标准（多样化、系统化、数量化）、价值 标准（社会生产力的发展、社会公正、社会可持续发展）。 • 政策效果：是衡量公共政策合理性的主要标准，是谋求达
到公共政策目标过程结束后所取得的综合成果。主要是从
2.公共政策的系统分析
（1）系统分析是公共政策研究尤其是公共政策分析的最基 本的方法。系统分析是一种根据客观事物所具有的系统特 征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构 及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联系和相 互作用，以求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策 分析方法。 （2）整体分析：根据确定的目标，在整体利益最优的前提 下，处理好局部与整体、近期与长远的关系。 （3）结构分析：寻求系统合理结构的途径或方法，其目的 是找出系统构成上的整体性、环境适应性、相关性和层次 性等特征，使系统的组成要素及其相互关联在分布上达到 最优结合和最优输出 。
非物质资源。物质资源如人力、财力、物力、信息、时间
等，非物质资源如权力、地位、威信、名誉等。在政策分 析中，有的分析要素可以用货币形式表示，如人力、物力； 有的不能用货币表示，如生态影响因素、环境污染因素等。 • 政策模型：对政策研究者的分析方法及其政策理论的概括 总结，是将决策理论、方法与实践结合起来，形成一个决 策程序。
后 现 代 公 共 政 策
1.传统的公共政策理论范式（19c末至20c40d）
这一时期公共政策理论的研究可以用理想科层系统的 政策理论范式或传统的公共政策理论范式来概括。 提出这一理论范式的代表人物是德国社会学家、政治 家马克思·韦伯。韦伯在其著作《社会学随笔》（1946年） 提出了理想科层系统的政策理论范式。韦伯认为，最理想 的政策结构就是由极少数人组成最高层次的决策控制的由 下级行政人员负责执行的政策体系。
价值分析的评价标准的类型 义务论。义务论价值分析理论通常都断言某些政策行为
之所以是正确的，是因为在本质上符合某一传统原则；有些义 务论理论是实质性的， 论点是:正确行为(如:诚实、负责、公 正)的判断标准是行为本身可自我确认的特点，从而无须进一 步证实。 目的论。目的论价值分析理论认为某些行为之所以正确， 是因为它们导致了好的或有价值的结果，即根据行为后果的效 益来评价行为。 本质论。本质论价值分析理论根据政策行为内在的良好 或内在价值来评价政策行为，就是把良好或价值作为正确的标 准；本质论把注意力集中在感受快乐、运用能力、完成自我实 现或审美的内在价值上。
策问题之后，大致的政策目标也就基本形成了。但这时的
目标还比较笼统，需要进一步具体化。 • 政策方案：政策方案是为解决某一政策问题而采取的途径、 方法、措施的总称。在公共管理中，为了实现某一目标， 一般需拟定可供选择的各种备选方案。方案分析是政策分
析的基础。
• 政策资源：指在政策制定与执行过程中消耗的各类物质或
二、基本政策
三、具体政策
三、公共政策分析的方法
1、公共政策的政治学分析 （1）制度理论：政策是组织的产物政府是必要的罪 恶 公共权力→公共事务→公共利益→公共政策 →公共服务和公共产品 （2）公共决策中的民主与效率 （3）自上而下的政策制定与自下而上的政策制定 （4）政治分析中引入科学分析党派投票倾向论转为 问题投票倾向。论北京2008申奥成功，“最佳分 析成功”物质准备以外，运动场馆、道路交通、 环境保护、安全保卫、通讯传媒、医疗卫生、宾 馆设施、民众态度等提出分析论证。
3.公共政策的经济学分析