冲击与竞争性垄断市场结构的出现

新经济的冲击与竞争性垄断市场结构的出现

——观察微软案例的一个理论框架

2001-12-03

内容提要：本文对新经济的考察以信息资源本质作为基点，并由此逻辑地导出技术的市场不相容性定律。这一定律在标准化的约束下导致竞争性垄断市场结构的出现。正是由于传统经济理论对新经济现象缺乏解释力，微软一案才出现较大的争议。微软案例表明，竞争性垄断市场结构是无法通过企业拆分手段来消除的。值得一提的是，美国联邦上诉法院对微软一案的裁决恰好与本文的结论不谋而合。

一、引言

20世纪末期，经济学界最令人激动的词汇大概要算“新经济”了。可是新经济究竟意味着什么?换言之，新经济究竟“新”在何处?这是涉及该领域的学者们无法回避的问题，也是本文全部理论框架赖以建立的基点。众所周知，我们可以把现实经济运动分为实体经济(real economy)运动和虚拟经济(fictitious economy)运动。一般来说，虚拟经济是以实体经济为基础的，表现为某种价值的衍生形态。当实体经济发展到一定程度，就需要价值运动的跟进和价值形态的演进，各种价值演进形态不断出现，由一般的货币形态最终产生出价值运动的虚拟形态——股票、期货、期权等实体经济价值运动的衍生形态。本文之所以将实体经济价值运动的衍生形态称为虚拟经济，是因为二者在实际经济运行过程中并非总是一致的，虚拟经济有时会背离实体经济，产生经济泡沫。现在，网络经济的发展又在实体经济的范围内推动了另一对经济关系的出现，使我们可以把实体经济进一步划分为实

物经济(material economy)与虚拟经济(virtual economy)。这里的虚拟经济(virtual economy也可翻译成网络经济)和上面所讲的虚拟经济(fictitious economy)的涵义完全不同，它属于实体经济范畴，也是一种现实经济运动，一般是指新经济、网络经济、信息经济、数字经济等概念。这些词汇所指的都是同一客体，只不过翻译和称呼不同而已。就此来说，新经济主要指的应是以信息作为主要资源标志的经济活动部分。和实物经济一样，新经济也有股票价格等虚拟经济形式。

目前人们所谈论的一些新经济概念并没有从资源特点的角度进行区分，而仅仅从它的作用的角度来定性。譬如，有一种观点就是依据经济的持续性增长和无通货膨胀等特征来定性新经济的。其实，新经济在初期呈现出来的这种良好的发展态势并不能证明它会永远如此，近几个月来美国新经济的下滑就说明了这一点。用一种现象来说明另一种现象是违反科学常识的。即使新经济表现得十分出色，它的这种作用也完全是由它的资源特点决定的，离开信息资源的特殊性，就和传统经济没有什么实质性区别(详见下文的分析)。显然，人们对信息的奥秘知道得还不太多，不能从信息的特点来解释新经济的特点及其发展变化。这不能不是一种遗憾。要知道，从实物经济到网络经济或信息经济的发展，标志着人类社会经济形态质的飞跃(从物质经济到信息经济)，由此引发人类价值理念的进步(从物质价值理念到信息价值理念)及其未来可能发生的、我们现在还无法预料的社会变迁。只有站在这个高度上，我们兴许还有可能捕捉到新经济的蛛丝马迹。

在现实经济生活中，一国的经济(特别是网络经济发达的国家)通常是由传统经济和新经济两部分经济整合而成的。在总供给——总需求理论模型中(见下图)，由于

AS和AD都包含着传统经济和新经济两部分，新经济在传统经济市场板块上又增加了一个新经济市场板块，从而增大了市场空间容量，推动AS曲线和AD曲线向右移动，使国民产出增加。这一传统经济和新经济整合理论可以有效地解释美国经济近10年来的连续增长。至于美国新经济近几个月来出现的衰退迹象，则是经济发展过程中的正常波动和回调，决不会改变其经济增长的长期趋势。那种完全否认新经济存在的观点，是幼稚可笑的；反之，把新经济仅仅和经济增长与经济高涨联系起来，也是一种缺乏科学态度的目光短浅的一厢情愿。应当说，在新经济带动下形成的新的市场均衡中，新经济代表了一个新的市场份额和经济增量。下图中的虚线部分就代表新经济所形成的新的市场份额和经济增量。

总之，不管我们使用什么样的词汇来称谓新经济，它的存在及其特点都是无法否认的。这已为越来越多的学者所认同。正是在这一背景下，我们开始对美国司法部诉微软垄断一案的美国地方法院裁决所引起的争议进行思考。经过一年多的研究我们发现，虽然微软具有追求垄断的行为，但是许多企业都曾有过此种行为，为什么其他竞争领域里的企业没有达到微软的垄断程度呢?显然，追求垄断的行为并非必然导致该企业获得垄断地位，新经济领域肯定存在着某些不同于传统经济之处。我们的研究揭示出：(1)信息资源的特点决定了新经济具有不同于传统经济的结构和规则。(2)技术的市场不相容性定律存在于新经济领域。(3)正是由于(1)和(2)，才导致新经济的特殊市场结构——竞争性垄断的出现。(4)对处于竞争性垄断市场结构中的企业(如微软)进行拆分的最终结果，只能是把企业分为多家，而无法拆除掉竞争性垄断市场结构。

二、市场结构的变异与竞争性垄断的生成

现代微观经济学在讨论市场结构时，一般都是从竞争程度或垄断程度上把市场分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和垄断四种基本的市场结构。过去，在这种理论框架下，不仅可以涵盖所有的市场经济活动，而且确实可以从结构——行为——绩效的角度对微观经济活动给出一种有效的解释，虽然这种解释已成为过去，现在人们更愿意看到微观经济学在分析市场结构中能有新的运用。不过，需要指出的是，对传统经济有效的理论，对新经济是否仍然有效，这确实是一个仁者见仁、智者见智的问题。要弄清这个问题，从新经济对市场结构的影响的角度着手进行分析可能是一个新视角。

中外有关资料显示，由于信息产品的特征和高度的技术竞争，信息经济领域已经出现了竞争和垄断同时双双被强化的态势，即市场的开放度越高(进退无障碍)，竞争就越激烈，技术创新的速度也就越快，所形成的行业垄断性就越强，集中度也就越高；而垄断性越强，集中度越高，市场竞争反而越激烈。在竞争和垄断双强态势的作用下，竞争和垄断这种二律背反的共生现象竟然演化出一种新的市场结构——竞争性垄断。下面让我们从新经济的资源特点和技术的市场不相容性定理来解释竞争性垄断这种特殊的市场结构。

首先，让我们从资源的特点着手分析这种特殊的市场结构是如何形成的。传统经济受资源的稀缺性和成本的约束，交易价格比较好地反映了市场供求关系，因而通过价格和数量的变化就可以很好地表达供给和需求的市场均衡。新经济的主要资源是信息，在知识爆炸的时代，特别是在互联网上，稀缺的不是信息而是注意力，