证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析 100分

证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析 100分

一、单项选择题

1. 按照《中华人民共和国刑法》的规定，证券、期货交易内幕信

息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及

证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大

影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信

息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述

交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单

处违法所得（）罚金。

A. 三倍以上五倍以下

B. 一倍以上十倍以下

C. 一倍以上五倍以下

D. 一倍以上三倍以下

二、多项选择题

2. 按照《中华人民共和国刑法》的规定，有以下（）情形之一，

操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，

并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，

并处罚金。（本题有超过一个的正确选项）

A. 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵

证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易

价格或者证券、期货交易量的

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响

证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D. 以其他方法操纵证券、期货市场的

3. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，内幕交易违法行为的

成立，需要符合的三个客观要件是（）。（本题有超过一个的正确

选项）

A. 当事人的“买卖、泄露、建议”行为发生在“涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有

重大影响的信息公开前”

B. 当事人“买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券”

C. 当事人是“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人”

D. 当事人“有主观上的故意或者过失、动机或者目的”

4. 按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》

的要求，上市公司进行（）等重大事项，除按照规定填写上市公司

内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。（本题有

超过一个的正确选项）

A. 收购

B. 发行证券

C. 回购股份

D. 重大资产重组

5. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，以下可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化

B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

D. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

6. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列各项中，属内幕信息的有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 公司股权结构的重大变化

B. 公司分配股利或者增资的计划

C. 公司债务担保的重大变更

D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

三、判断题

7. 按照《上市公司信息披露管理办法》的规定，在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

正确

错误

8. 认定当事人知悉内幕信息，可以通过证人证言和当事人的异常交易行为等来进行佐证。

正确

错误

9. 内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

正确

错误

10. 按照《证券市场禁入规定》，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

正确

错误那边