林德布洛姆的渐进决策理论

（5）．之后的完善与扩展： 《尚未达成，仍 需调适》 1979年他在美国《公共行政评论》上发表了 《尚未达成，仍需调适》一文，对自己的理论 进行系统的辩护和补充。 他区分了渐进政治、渐进分析、党派相互调适 等概念，补充了“党派相互调适”和社会组织 等方面的内容。 他特别对渐进分析的层次进行了划分，即划分 为简单的渐进分析、断续的渐进分析和策略分 析三个层次。

从以上四种基本社会形态看，决策是各方 面相互作用的结果，无一单方可以决定。 政治上若要作决策，聪明之举是于相关人 士取得共识的前提下作决定，才能够对方 方面面都考虑到。从若干个相差不大的方 案中，比较得失后，选取其中较好的方案。 被选中的方案只是对现实中的执行方案做 了微小的调节。这就是渐进决策。
3、渐进模式的起源与形成：

（1） 1953年， 《政治、经济及福利》 林德布洛姆的“渐进决策”模式经理了几十年 的发展演变（1953～1979年），其渐进决策 的思想起源于1953年，他关于渐进决策的思想 在其早期著作《政治、经济及福利》（1953年） 一书中已具雏形。他在该书中首次提出了“渐 进主义”的概念，他通过对社会政治过程的四 种基本形态的分析提出了他那已具雏形的“渐 进决策”模式。
二、渐进决策理论的背景和形成




1、理性决策模式的观点： ①决策者知道所有同具体问题有关的目标； ②所有有关问题的信息都是可得的； ③决策者能辨别所有的选择； ④决策者能有意义地评估这些选择，即研 究选择的结果并加以衡量和比较； ⑤ 所作的选择能最大限度地扩大决策者指 出的价值。

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在林德布洛姆看来，这种被称之为“渐进主义”的 方式具有以下优点： ① 决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预 测； ② 在一时无法搞清人们的各种需求时渐进方案会 以不断尝试的方式，找出一种满意的结果； ③ 易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有 目标，搞乱了原目标间的秩序； ④ 渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确， 特别在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利 弊； ⑤ 渐进方式比较稳妥，容易控制，能够及时纠正 错误，不会造成大起大落的状况。
渐进决策理论
一、生平与著述


查尔斯· 林德布洛姆是美国著名的政治学家和 经济学家，“政策分析”的创始人。 他于1917年3月出生在美国加利福尼亚州； 1937年毕业于斯坦福大学，主修政治学及经济 学；1945年获芝加哥大学经济学博士学位； 1939年在美国明尼苏达大学经济系任教，进而 开始了他的教学生涯； 1946年任教于耶鲁大 学；1968～1969年，林德布洛姆出任耶鲁大 学社会科学学院院长；1972～1973年担任耶 鲁大学政治学系主任；1975年任美国比较经济 学会会长；1980年当选为美国政治学会会长。

三个层次的关系 林德布洛姆还认为，渐进 分析的这三个层次是相互联系着的：简单 的渐进分析是断续渐进分析的一个组成部 分，而断续渐进分析又是“策略分析”的 一种。显然，《尚未达成，仍需调适》是 林德布洛姆对他的渐进决策模式的较系统 的表述。
三、渐进决策理论的基本内容


1、对传统全面理性决策理论的批判 传统的全面决策的特点： 传统的全面理性决策理论 的基本内容是： （1）决策者面临的是一个既定的问题， 这个问题可以与其他问题相区别，或者至少与其他问题 比较，它是重要的； （2）引导决策者作出决策的各种 目的、价值或各种目标是明确的，而且可以按照其重要 程度将它们加以排列； （3）处理问题的各种可供选择 的方案为决策者一一加以考虑； （4）决策者对可供选 择的每一方案可能出现的结果进行调查、研究； （5） 每一决策方案和它可能出现的结果能与其他选择方案相 比较； （6）决策者将采用其结果能够最大限度地完成 他的目的、价值或目标的那一方案。 因此，这一决策 过程是一个理性的决策，这一决策能够有效地达到现定 目标。
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理性决策模式是从规范的角度去考察问题 的，它深受早期经济理论的影响。 传统的经济理论认为“经济人”指导全部 可能的行动，指导哪种行为能得到最大的 效果，指导从所有的可行行动中挑选最好 的一种。 理性决策模式认为人在政治和行政决策的 活动中也是可以非常理性的。这一决策模 式的研究方法带有明显的传统特征。

简单的渐进分析是指对与现状有差距的各 种可供选择的政策方案，择其一而予以简 化和重点性的策略研究，它所提出的几个 可行性方案与现实差距甚微，所作的决策 与现行的状况比较，并没有太大的改变。 这种分析只能构成复杂的策略分析的组成 部分，其结果必然造成“渐进政治”，即 那种在实际的政治行为中只做局部的或点 滴调整的政治。




林德布洛姆对传统理性决策模式提出了强烈的批评。他 认为，由于人的知识能力不足、政治问题、人性的弱点 、社会价值、决策技术以及时间变迁、组织结构等因素 的存在，使得传统的决策模式成为不可能。 第一，决策者并不是面对一个既定的问题，关于“问题 是什么”，不同的人有不同的看法，存在有各种争论的 余地。 第二，决策分析并不是万能的，对一项复杂的决策来说， 分析是永远没有穷尽的，有时或许还会造成错误；而且 在现实的决策中，也不可能漫无止境地分析下去。这是 因为：一方面，决策有受到时间的限制，另一方面，决 策也要受到费用的限制。 第三，决策受到价值观的影响。由于决策集团内部各个 人的价值观存在着差异，因而在进行决策备选方案的选 择时就必然会出现意见不一致，但是依靠分析并不能解 决决策者的价值观和意见的不一致的问题。



林德布洛姆在政治学领域进行了一些开创性的工作，他 以对“政策”的分析研究，尤其是 “渐进决策模式”饮 誉美国学界。 林德布洛姆主要成果：《政治、经济及福利——计划构 成与政治经济系统的基本社会过程》（1953年）、《政 策分析》（1958年）、《“渐进调适”的科学》（1959 年）、《决定的策略—政治体系是一种社会过程》 （1963年）、《民主和智慧——经互相调节产生的决策》 （1965年）、《决策过程》（1968年）、《政治与市 场——世界政治经济体系》（1977年）等。 其中，《政治与市场——世界政治经济体系》被认为是 20世纪最后25年内最有影响的政治学著作，该书并荣获 美国政治学会的最高荣誉奖——威尔逊政治艺术奖。







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（3）1959年， 《“渐进调适”的科学》 林德布洛姆认为，传统的政策分析模式不切合实际， 不是好的政策分析模式，而“渐进调适”的政策分 析或政策控制模式较实际，较科学、较妥当。他将 两种模式加以比较，指出了它们之间的主要区别。 他认为，传统的全面理性决策模式的特征是： （1）明确区分目标与行动，将目标当作全面政策 分析的前提； （2）在目标与手段的分析中，先确立目标，再寻 找手段； （3）认为“好”的政策是实现目标的最佳手段； （4）主张综合或全面的分析； （5）它过分强调理论的作用。




（4）1963年， 《决策的策略》 1963年，在《决策的策略》一书中，林德布洛姆将他的 政策分析模型又称为“断续渐进主义”，而传统的理性 决策模式则被他称之为“全面分析”，这种分析的含义 是：“细心和全面地对所有可能的行动途径及这些途径 的可能结果进行研究，并且用价值观对这些结果加以评 估，在各种不同的行动途径中作出选择。” 而断续渐进主义的特点则是只做因时间差距进行边际的 选择，只考虑有限的政策方案和有限的行动后果，只在 于调适目标，重新检查资料，作连续不断的补救性的分 析评估及社会片段分析。 到此，林德布洛姆的“渐进调适”模式已基本定性，



他提出渐进方法的优越性： 第一，它不依赖理论作为政策分析或政策制定的指 导原则。评定实际的政策分析或政策制定是配合现 实情况的需要，是超理论的；由于现实政治所推行 的是渐进政治，对政策问题、各政治领袖与政党的 看法大致上达成共识，所能调节或改变者，只是在 小节问题上，因而是渐进的。在实际政治中，不一 定需要用许多理论。 第二，尽管政策分析或政策制定也会经常出现许多 变量，但渐进分析只注重政策制定中出现的几个重 要变量，作片段分析，方案的考虑也只限于少数几 个，而不是广泛的。

（2）1958年， 《政策分析》 批驳传统方法：1958年，林德布洛姆在 《政策分析》一文中认为，传统的政策分 析方法在探讨政策问题时过于强调理论在 政策研究中的作用，注重从政策理论中引 申出一般规则；过于强调价值，将价值当 作方案抉择的标准；过于强调所有重要变 量，要求对变量一一广泛综合的分析。
2、有限理性对“完全理性模式”的批驳





赫伯特· 西蒙认为： ① 决策者事实上并不具有决策相关的所有信息； ② 决策者处理信息的能力是有限的； ③ 决策者在有了有关决策状况的简单印象后就行动； ④ 决策者的选择行为受所得信息的实质和先后次序 的影响； ⑤ 决策者的能力在复杂的决策状况中受到限制； ⑥ 决策行动受到决策者过去经历的影响； ⑦ 决策行动受决策者个性的影响。 在西蒙看来，政治决策者的理性是“有限的”，在 决策中应以“满意”来代替“最佳”。




与这种传统决策模式相反，连续有限比较模（“渐 进调适”模式）的特征是： （1）不区分目标与行动，认为它们是联系着的； （2）不区分目标与手段，认为这种区分是不适当 的且有限的； （3）认为“好”的政策是由“共识”所产生的； （4）它主张有限分析，忽略了重要的后果、可行 方案和价值标准； （5）主张通过连续比较来减少对理论的依赖。




他认为社会政治过程包含着以下四种基本形态： A．价格体系 价格最先由供给与需求决定。在政治领域中，社 会大众需要服务，政治领袖需要权力。如价格体系一样，政治 领袖控制着社会大众，同时由被社会大众控制，两者相互控制。 B. 层级体系 层级体系是政治领袖为实现其目标，由上而下、层 层控制的工具。随着目的的不同，体系的结构形式会有很大差 别。但层级分明，上层会不断地控制并利用下层。在控制中， 下层级层层贯彻上层级的指令，而其本身无多大自主权。 C. 多元体制 在美国多元化的政治体系中，存在着多元政治权力 中心，并且各有其自己的政治领袖。决策经常是在各党派公开 地相互竞争中进行，各政治领袖受到多元体制形态的控制。 D. 议价 市场上买卖双方要相互讨价还价。妥协的结果是互相 退让，选取折衷方案作为成交的价格。在政治上，各政治势力 团体，如政党、政治派别与利益集团等等，相互妥协、交易， 取得一种能牵制各政治领袖的“议价”。


第三，他认为价值与事实在渐进分析中交 互使用，互为一体。现实政治中的基本价 值已达成共识，无需再寻求各种不同的价 值标准作为决策的标准； 第四，渐进分析着重以已有的政策为前提， 这样的政策更可能被社会上一般人所接受， 较有把握，较符合实际，并且与现实差距 不大，较容易控制，不至于冒太大的风险。
2．渐进决策的含义

所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在 既有的合法政策基础上，采用渐进方式对 现行政策加以修改，通过一连串小小的改 变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策 目标。
3．渐进决策的原则



（1）按部就班原则 决策过程只不过是决策者基于过 去的经验对现行决策稍加修改而已。是一个按部就班的 过程，决策过程具有连续性。 （2）积小变为大变的原则 从形式上看，渐进决策过 程似乎行动缓慢，但是，这种渐进的过程可以由微小变 化的积累形成大的变化，其实际的变化速度要大于一次 大的变革。在他看来，渐进决策要求变革现实是通过一 点一点的变化，逐步实现根本变革的目的。 （3）稳中求变原则 要保证决策过程的连续性。 政 策上的大起大落是不可取的，欲速则不达，那样势必会 危害到社会的稳定，为了保证决策过程的稳定性，就要 在保持稳定的前提下，通过一系列小变达到大变之目的。



断续渐进分析是指每一项政策制定之前，在社会上已达 成基本的共识，政策制定只能根据情况变化所产生的边 际差距，在有限的可行性方案中，分析其后果，并重新 检查资料，片断性地，连续地和修补性地调适目标，因 为综合全面的分析既然做不到，那么就应退而求其次， 采取“策略分析”。林德布洛姆认为，在各种“策略分 析”方法中，“断续渐进”不失为一种较好的方法。 策略分析是指针对复杂问题，直接经过深思熟虑后选择 策略，它实际上是简化了的科学分析方法，是由简单的 渐进发展而来的，它将断续渐进方法纳入自身之中，将 它作为一种主要方法。 此外，在林德布洛姆看来，试错法、计算决策法、突破 瓶颈法等也是策略分析常用的方法。