国际工程项目的风险及其管理措施-表

《国际工程项目风险管理》的有关图表†

清华大学土木水利学院建设管理系王守清

表1：国际工程项目的重要风险及其层次分类

风险的定义及其所属层次

代

号国家层次的风险

A1 批准和许可：政府延迟或拒绝批准项目或颁发有关许可证。

A2 法规变化：政府实施不连续性的新法规政策。

A3 司法支持：执法不严。

A4 政府对争端的影响：政府在法庭处理项目有关争端争议过程中，施加不必要和不公正的影响。

A5 腐败：腐败政府官员要求贿金或不正当的报酬。

A6 政府征用：迫于政治、社会或经济等压力，政府接管外国公司的资产而不给或未给合理补偿。

A7 配额限制：不能从政府获得公平的进出口配额。

A8 政治动荡：政府的频繁改变、国家内部不同政党或组织之间的争论而引起的政局动荡。

A9 政策歧视：政府对外国公司的特殊政策，如强制组建联营体、强制技术转让、对外国公司的不同税收等。B1 文化差异：外国公司和当地合作伙伴之间在工作文化、教育、价值观、语言、种族等方面的差异或偏见。E1 环境保护：严厉的环保法规对不重视环保问题的公司产生的影响。

E2 公众偏见：由于当地生活标准、价值观、文化或社会系统等的不同所造成的公众对外国公司的偏见。

G1 不可抗力：外国公司和当地合作伙伴都不能控制的情况，如洪水、火灾、暴风雨、瘟疫、战争、敌意对抗或禁运等。

市场层次的风险

B2 人力资源：外国公司很难招聘或雇佣到合适的、能胜任工作的员工。

B3 当地合作伙伴信用：当地合作伙伴的账目清晰度、财务状况稳定性、信用证的可靠性、外汇兑换的通畅性、员工的可靠性等信息。

B4 公司内欺诈：虚构的营业额增长、财务总监的意外辞职、信用证中“近乎合理完美的数字”(不可靠)、审计、银行或担保人有意或无意的疏忽，等等。

B5 联营体终止：当地合作伙伴在终止联营协议时给外国公司不公平的权益分配，包括资产、股票和其他收益。C1 外汇兑换：外汇兑换率的波动或兑换、汇出的困难(受限制)。

C2 通货膨胀：当地不成熟的经济或金融系统等导致的不可预测的通货膨胀或利率变化。

H1 市场需求：对市场需求的不准确预测。

H2 竞争：来自其他国际投资者、开发商或承包商的竞争。

项目层次的风险

C3 成本超支：现金流不足、工料估算或定价不适当、进度计划不合理、业主支付延期等。

D1 设计不当：过多的设计变更或当地不同设计习惯或惯例导致的设计或图纸中的错误。

D2 低生产率：当地合作伙伴落后的技术及做法或当地劳动力技能落后或不适当管理导致的低劳动生产率。

D3 现场安全：建设或运营过程中较高的事故率。

D4 质量控制不当：当地合作伙伴对缺陷或低质量的容忍。

D5 项目管理不当：不合理的项目计划、预算、项目组织结构或水平低的当地项目团队等。

F1 知识产权：前当地员工、合作伙伴或第三方窃取公司的知识产权、商业机密或专利。

†摘译自：Wang S Q, Dulaimi M F, Aguria M Y. Risk Management Framework for Construction Project in Developing Countries (发展中国家建设项目的风险管理模型), Construction Management and Economics, 2004, 22(3): 237-252.

表2：国际工程项目重要风险的主要应对措施

措施代号风险代号：风险简称及其主要应对措施

(风险定义参见表1)

A1：批准和许可风险

M1 确保项目符合当地政府如计划委员会的发展计划。

M2 确保可行性研究报告和合同表达了当地政府、当地合作伙伴等的真实意图(如预期利润、风险分担等)。M3 及时准备并提交当地政府部门所需的全部文件和可行性研究报告。

M4 与当地有声誉的合作伙伴尤其是中央政府机构或国有企业建立联营体。

M5 与当地政府及高层官员保持良好关系。

M6 要求当地政府建立一站式审批机构。

M7 与项目业主签约之前获得所需的全部批准。

M8 获得本国政府和国际金融机构(如世界银行、亚洲开发银行)的支持以避免项目所在国批准和许可的延误。

A2/A3：法规变化和司法支持风险

M1 获得当地政府允许调整收费和延长特许期的保证(仅适用于BOT/PPP等项目融资项目)。

M2 与当地政府及高层官员保持良好关系。

M3 购买政治风险保险。

M4 在合同中增加应对因法规变化引起延期和超支的补偿条款。

M5 寻求本国政府的支持。

M6 依靠国际财团联盟、国际协议和保险(特别是政治风险保险)来保护项目投资。

M7 获得国际金融机构(如世界银行、亚洲开发银行)的支持以避免当地政府在法律程序上的歧视和刁难。

A4：政府对争端的影响风险

M1 在合同中设置争端解决条款。

M2 确保项目获得当地政府有关主管部门的所有批准。

M3 与当地政府及高层官员保持良好关系。

M4 与当地合作伙伴尤其是中央政府机构或国有企业建立联营体。

A5：腐败风险

M1 与当地有声誉的合作伙伴尤其是中央政府机构或国有企业建立联营体。

M2 与当地政府有关部门签署合同来预防腐败。

M3 为不可避免的支出准备预算。

M4 对那些可能与腐败官员打交道的主要管理人员进行有关的文化和商业知识培训。

M5 尽量与相关的机构和人员直接联系，而不通过经纪人或中间人。

M6 及时获得所有必要的批准以减少腐败官员阻碍项目的机会。

M7 获得本国政府和国际金融机构(如世界银行、亚洲开发银行)的支持以避免当地政府机构或官员滥用权利。M8 与当地有关政府官员和权威人士保持良好关系。

A6：政府征用风险

M1 利用国际证券或风险评估机构等信息源了解政治发展动向。

M2 制订应急计划并购买政府征用风险保险。

M3 与当地合作伙伴尤其是中央政府机构或国有企业建立联营体。

M4 依靠国际财团联盟和保险(特别是政治保险)来保护项目投资。

M5 与当地有关政府官员和权威人士保持良好关系。

M6 获得本国政府和国际金融机构(如世界银行、亚洲开发银行)的支持以避免当地政府的征用。

A7：配额限制风险

M1 与当地政府有关部门的主管官员保持良好关系。