沃尔玛审核清单

No.

Yes No N/A

Floor Plan / Production Process Flow Chart 厂区平面图/工艺流程图2

Business License 营业执照3

Name List of Employees 员工花名册4

Payroll Records 最近12个月的工资记录5

Attendance Records 对应以上12个月工时记录6

Payment Receipt of Social Insurance Schemes 最近12个月社保缴费收据及人数/名单7

Records of Paid Annual Leave 有薪年假记录8

Factory Regulations 厂规或员工手册（招聘/奖惩/工资工时/福利制度）9

Employment Registration Records 员工入职登记表（附身份证复印件和员工照片）10

Labor Contracts 劳动合同11

Leave Appliactions 员工请假表12

Health Examination / Registration of Juvenile Workers 未成年工体检证明/劳动部门登记13

Trade Union / Worker Organization 工会委员会名单/章程/会议记录14

Occupational Disease Hazard factors tests 车间职业健康危害因素监测报告15

Occupational Disease Examination Records 职业健康检查/体检报告16

MSDS / Inventory for Hazardous Substances/Chemicals 危险物质/化学品名录及物质安全资料表17

Chemical Contral Program / Training Record 化学品管控程序 / 培训记录18

Hazardous Chemicals Spill Response Drill Record 危险化学品泄露应急演练记录19

First aid responder certificates 急救员证书20

Accident / Incident Record 工伤记录21

Safety Documents for Special Equipments 特种设备档案（电梯/锅炉/压力容器/厂内机动车/起重机等登记证和定期安检报告）22

Special equipment operator certificate （锅炉工/压力容器操作工/厂内机动车操作工/起重机工等）23

Special operation certificate 特种作业操作证（电工/焊工等）24

Hygiene Certificate for the Canteen 员工食堂餐饮服务许可证25

Health Certificate of Food Operators 食堂员工健康证26

Subcontractor Information 外发商/分包商信息（厂名/地址/联系人/电话/工序）27

Production Record 生产记录（日报表/仓库收发记录/QC 检查记录等）28

Environmental impact appraisal documents 环境影响评价文件（环评登记表/报告表/报告书，环评批复，环保竣工验收)29

Hazardous Waste Disposed Document 危险废物处置文件（危废处置商资质证明/危废转移联单)30

Wastewater Discharge / Air Emission Invertory and Monitoring Report / 废气排放清单，监测报告31

Discharge Permits 排污许可证（生产废水/工业燃烧废气）32

Emvironmental Policy 环保政策33

Energy Consumption Records 能源消耗清单（水/电/燃气/燃油）34

Wastewater Drainage Plan 排水管网平面图35

GHG Inventoty 温室气体排放清单 / ODS Inventory 破坏臭氧层气体物质排放清单36

Fire Control Acceptance Check 消防验收 / 消防验收网上备案37

Emergency Evacuation Plan 紧急疏散应急预案（包括紧急疏散平面图）38

Emergency Action Plan Training Record 紧急疏散培训记录（入职培训/日常培训）39

Fire Drill / Evacuation Drills Record 消防演习 / 紧急疏散演习40

Assignment/Training Documents of Emergency Response Personnel 应急响应负责人任命书及培训记录41

Hazardous/Combustible/Flammable Materials Handling Training Record 危险品/易燃物/可燃物操作培训记录42

Fire Equipment Inspection Record 消防器材定期检验记录（内部检查/外部检查）（灭火器/室内消防栓/火灾自动灭火系统/消防水池水位/消43

Electrical Wiring Inspection Program/Record 电气安全定期检查程序及记录44

Fire Safety Committee O-Chart 消防安全委员会组织架构图45

Fire Safety Committee Meeting Record 消防安全委员会会议记录46Fire safety Audit Trail Tool 厂区消防设施清单BUREAU VERITAS

Consumer Products Services—CSR Services

Wal-Mart RS Audit Document List 沃尔玛社会责任审核文件清单

Note: The factory shall provide above documents for auditor to review within 4 hours after auditor's arrival at factory. Otherwise auditor 注意：工厂应在审核员到厂4小时内提供上述资料给审核员审核，否则审核员有可能来不及审核超过这个时间提供的资料。

沃尔玛验厂审核内容

WALPMART STORES ,INC. INTERNATIONAL FOOD YENDOR QUALITY ASSURANCE EV ALUATION 沃尔玛公司全球食品供应商质量保证评估 WENDOR NAME供应商PRODUCT产品 ADRESS地址供应商请注意：根据目前您工厂地食品质量保证情况选择YES或NO，要检查后面所附地细节，若有必要，可以附加描述，这份报告签字回传至沃尔玛，谢谢! 食品安全 1.是否有文件程序得到实施以避免原材料和产品的微生物、物理、化学污染？yes no 2.公司目前是否有过政府部门的现场检查？yes no 3.1有哪些政府部门？ 3.2是否有检查报告给沃尔玛受权的代表审查？yes no 4.是否有政府部门例行检查和报告的文件至少存档量两年？Yes no 5.公司是否有并实施危害分析和控制计划？Yes no 5.1有完整的危害预防文件 5.2有标注了危害控制点的生产流程 5.3是否建立并实施内部员工危害分析和预防的内部培训计划？yes no 6.是否每个产品包装上都标注产地、生产日期？yes no 6.1打码系统可使代码最多24小时必须更换(首选1小时) 7.是否有并实施产品追溯/回收程序？ 7.1组建危机处理小组(包括法律部、攻关部、制造部、质量保证部、技术部、财务部经理) 7.2建立原材料追溯程序，能在4小时内查到任何原材料的供应商。 7.3建立库存追溯程序，能在4小时内查到任何成品的去向。 7.4阶段性模拟追溯系统、优化系统并保留记录。 7.5最近5年内有进行过产品召回或自我回收行动？ 8．是否有并实施对自己供应商审核的文件程序？yes no 8.1对于农产品只能使用国家批准的农药和化肥。 8.2进口原料在使用前要确定是否符合其说明书上的标准。 9.3所有的包装和原材料都必须具有说明规格的书面材料。清洁卫生项目 1.是否有生产前的卫生检查并有记录？ 1.1每天或？ 1.2周期 2.公司是否有一个在执行的清洁卫生项目的程序文件？ 2.1员工是否接受过正规的化学品清洁化学品使用、贮存和处理。 2.2是否有书面程序规定每个区域的清洁消毒程序及频率，包括厂方和设备。

沃尔玛DC订单查询与订单结算

沃尔玛系统DC操作流程--订单查询与结算一、DC订单查询 1）登录沃尔玛供应商网址https://https://www.360docs.net/doc/ad18022797.html,，输入用户名和密码，进入网站开始查询订单，在左边下方点击“E-Commerce/EDI”----“WebEDI” 2）进入到订单接收的页面，有新订单会在“New”这里看到，有几份括号里面就会显示订单份数，点击“Search” 新的订单会在下面列示出来，点击订单号就可以看到完整的订单 3）订单我们需要下载保存，保存的时候注意选择的条件，文件名保存为订单号，保存类型和下面的编码必须按下图选择，最后保存，

保存过的订单打开如下图，订单保存完毕后需要返主页可以点击“BACK TO RL”或者“Rerail Link”，二、沃尔玛DC订单货款结算同样在主页面下操作进入PIE系统第一步PIE系统的路径进入PIE系统的路径：进入零售链系统后选：Apps---China PIE (请在英文状态下操作)

第二步：订单的结算金额查询点击发票管理---信息查询--订单查询---将正确的订单号输入---查询，出来订单号的收货信息，与NC的订单送货金额核对，在NC系统审核沃乐玛DC仓的送货订单发票，平时在审发票的时候先在网站上查询出来订单的结算金额，再去NC系统审核发票第三步、整理订单结算金额开具增值税票并录入打印发票清单将上个月所有订单、结算金额、订单日期整理到一张表格里面，按订单的日期（有效期）排列好，准备开票，两种方法开票：一份订单开一份税票，或者是按订单的有效期所属的期间来开，订单不管有几份只果有效期是一样的就开在一张税票上面（现在广东是这样的开的），同时将当月的索赔在订单开票时扣减，或者不扣减，沃尔玛系统会在索赔生效45天后在回款中自动帐扣掉。开好税票后统一在网上录入，最后打印录入的“发票清单”，盖公章与税票一起交至沃尔玛 A、一份订单开一份税票

沃尔玛验厂申请及审核流程

沃尔玛一、沃尔玛定义沃尔玛公司（Wal-Mart Stores, Inc.）（NYSE：WMT）于1962年在阿肯色州成立,是一家美国的世界性连锁企业，以营业额计算为全球最大的公司，其控股人为沃尔顿家族。总部位于美国阿肯色州的本顿维尔。沃尔玛主要涉足零售业，是世界上雇员最多的企业，连续三年在美国《财富》杂志世界500强企业中居首位。沃尔玛公司有9500家门店，分布于全球18个国家。沃尔玛在美国50个州和波多黎各运营。沃尔玛主要有沃尔玛购物广场、山姆会员店、沃尔玛商店、沃尔玛社区店等四种营业方式。沃尔玛验厂分为三个部分：社会责任验厂（ES/RS验厂）、质量验厂或者也叫产能评估（FCCA）、反恐验厂（SCS验厂）。二、沃尔玛验厂申请及审核流程： 1、沃尔玛的供应商需向沃尔玛方面提交其所用工厂和所有分包商（必须是贸易商才可向沃尔玛申请，工厂不能直接赂沃尔玛申请审核； 2、新的供应商或者工厂在申请的时候，系统会产生一个唯一的编号给到申请的工厂（8位数），同时会随机分配一个第三方的审核机构对这家申请的工厂进行审核； 3、申请的工厂会收到一封关于道德采购审核程序的介绍信； 4、供应商所提供的工厂和申请审核必须在出货前至少2个月完成，工厂的审核距离出货不能少于一个月，供应商要向沃尔玛方确保可以再规定的时间内完成工厂的审核。 5、审核前，审核机构会向申请的工厂发一份问卷，主要目的是了解工厂的一些基本情况，其中包括：生产、政策、环境、员工、工时、工资、福利、分包等； 6、第三方审核公司会在收到沃尔玛通知后与工厂联系以及收取相关审核费用，但是具体的审核日期不会告知工厂(初审审核工厂或者重新激活工厂会通知审核日期)；

沃尔玛ES审核清单

Document List 文件清单 (Reminder: The original documents of items#1, #7, #8, #11, #12, and #9,#14~#16 (if applicable) , the certificate/ license and training records of #17 (if applicable) etc. need to be presented at the time of the audit. 注意：在审核当日必须提供审核员以下#1、#7、#8、#11、 #12项, 以及#9、 #14~#16项(如适用) , 还有#17，#18 所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件之原件). 1.Business License (营业执照) 2.Factory floor plan (工厂平面图) https://www.360docs.net/doc/ad18022797.html,anization Chart (组织机构图) 4.Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪) 5.Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则) 6.Employee handbook (员工手册) 7.Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s written document provided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受) 8.Personnel file ? ID copy (身份证复印件) ?Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期) ?Leave application (请假单) ?Resignation letter / record (离职信/记录) ?Rewards and punishment record (奖惩记录) 9.Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old. (16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记) 10.Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件) 11.Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录) (a)Time card / attendance record (工时卡/考勤记录) (b)Piece rate worker production record/ Piece rate wages calculation record(计件工生产记录及计件工资计算记录) (c)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑) (d)Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/薪资表) (e)Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录) 12.Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt (保险-当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据) 13Trade union representative election procedure, work union responsibilities and work union meeting minutes (工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录) 14Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证) 15Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证) 16Discharge permit (for sewage, waste water, air emission, open burning etc.) (废气/废物/废水等的排污许可证明) 17Factory safety records - 工厂安全管理记录 Building structure safety license (厂房建筑结构安全合格证) Building fire safety floor plan, fire evacuation floor plan(厂房消防平面图, 紧急逃生图)

沃尔玛操作流程(1)

沃尔玛操作流程(1) 沃尔玛基本模式：简介：沃尔玛百货有限公司由美国零售业的传奇人物山姆沃尔顿先生于1962年在阿肯色州成立。经过四十余年的发展，沃尔玛百货有限公司已经成为美国最大的私人雇主和世界上最大的连锁零售商。目前沃尔玛在全球十个国家开设了超过5000家商场，员工总数160多万，分布在美国、墨西哥、波多黎各、加拿大、阿根廷、巴西、中国、韩国、德国和英国10个国家。每周光临沃尔玛的顾客近一亿四千万人次。2004年沃尔玛全球的销售额达到2852亿美元，连续多年荣登《财富》杂志世界500强企业和“最受尊敬企业”排行榜。沃尔玛1996年进入中国，在深圳开设第一家沃尔玛购物广场和山姆会员商店以来，经过八年多的发展，目前已经在包括深圳、昆明、福州、大连、厦门、汕头、东莞、哈尔滨、长春、沈阳、长沙、北京、南昌、济南、青岛、天津、南京、南宁、武汉、贵阳、太原和重庆在内的22个城市开设了52家商场，包括沃尔玛购物广场、山姆会员店、沃尔玛社区店等三种业态。运营策略：沃尔玛在全球的经营原则基本一样：天天低价 (Everyday Low Price/EDLP)，天天新鲜，良好的购物环境，高质量的产品以及尽可能多的产品品种来满足消费者一站式购物 (One Stop Shopping) 的习惯。同时，有覆盖全球的信息系统（Retail Link）和高效率的物流系统来支持运营。同全球沃尔玛一样，沃尔玛在中国同样坚持沃尔玛的优良传统，即专注于开好每一家店，服务好每一位顾客，始终为顾客提供优质平价、品种齐全的商品和友善的顾客服务。沃尔玛中国每开设一家商场，均会为当地引入先进的零售技

Walmart FCCA Checklist-SGS质量验厂审核清单

提供(Available)复印(Copied) YES NO N/A YES NO 0.1工厂自我评估表 Wal-Mart Factory Pre-Audit Questionnaire□ □ □□ □0.2工厂简介 Brief introduction of factory□ □ □◇ □0.3营业执照 Business license□ □ □◇ □0.4公司组织架构图 Organization chart□ □ □□ □0.5(公司)厂区/厂房平面图，必要时包括验证机的所在位置 Factory’s plane figure-factory floor plans, including the area where metal detector located. □ □ □□ □ 0.6生产工序流程图 Production process chart□ □ □□ □0.7管理系统证书 (质量/环保/社会责任等) Certificate of various management systems ISO9001/ ISO14001/ ICTI/ GSCP, etc. □ □ □□ □ 0.8设备清单（生产和检测用）Production and inspection equipment list□ □ □□ □ 1.1害虫控制程序和记录 Pest control program and records□ □ □□ □1.2物料存储防潮防霉控制程序和记录 Material storage mold/mildew control program and records(WM霉菌预防检查表)□ □ □□ □ 1.3利器控制程序和记录 Sharp tool control procedure and records□ □ □□ □1.4断针控制程序和记录 Broken needle control procedure and records□ □ □□ □1.5验针机效验记录和测试记录 Metal detector calibration records and test records □ □ □□ □1.6环境相关的评估报告，工业废弃物处理记录和排放许可证 Environment related materials， assessment report, industrial waste disposal records, emission permit □ □ □□ □1.7设备保养计划和记录 Equipments maintenance schedule and records□ □ □□ □1.8检测设备计量计划,计量作业指导书，内外校报告 Inspection/test equipments calibration schedule，calibration working instruction and reports □ □ □□ □ 1.9设备(生产机器检验设备/工具/备件)清单 List of machines, tools, spare parts and equipments □ □ □□ □2.1质量手册 Quality manual□ □ □□ □2.2客户投诉程序和处理记录 Complaint handling procedure and records□ □ □□ □2.3召回程序和(模拟)记录 Recalling procedure and simulation records□ □ □□ □2.4品管组织架构图 Organization chart of QMS/QC□ □ □□ □2.5质量管理体系/控制关键人员职责 Role and Responsibility of QC personnel□ □ □□ □2.6质量会议记录和实施 Quality meeting records and following□ □ □□ □2.7追溯程序和记录 Traceability procedure and test records□ □ □□ □2.8风险评估程序(物理异物如金属, 玻璃等/化学/电/微生物方面的对产品和人员的危害 ) Risk assessment procedure(physical, chemical, electrical and biological contamination that may damage the product and personnel as well) □ □ □□ □ 2.9风险评估控制记录(生产及产品受物理异物/化学/电/微生物/原料/过程设备/ 工具等)污染风险的控制程序及记录(可能对产品或人造成伤害) Risk Audits to identify hazards from chemicals, electrical and other process equipments and tools. □ □ □□ □ 3.1来料中免检产品的质量保证书或测试报告，包括重金属含量，SVHC等 Quality guaranty for exempt from inspection of incoming material，including heavy metal test, SVHC,etc. □ □ □□ □ 3.2来料验货标准及规格书 IQC standard and specifications□ □ □□ □3.3各种来料检验标准及缺陷分类 Inspection criteria (e.g. sampling plan/ AQL/ defective classification) □ □ □□ □3.4来料检查、测试报告 IQC reports□ □ □□ □3.5不合格品控制程序和不良品处理(退货,挑选及让步接收等)记录 Non- conforming control procedure and records for rejected items and concession when applicable. □ □ □□ □ 3.6物料库存/周转控制的程序或规定 Procedure/rules of materials rotation control and inventory management warehouse (e.g. FIFO)□ □ □□ □ 项目与内容 Items No.

沃尔玛验厂清单

文件清单 (Reminder: The original documents of items#1, #7, #8, #11, #12, and #9,#14~#16 (if applicable) , the certificate/ license and training records of #17 (if applicable) etc. need to be presented at the time of the audit. 注意：在审核当日必须提供审核员以下#1、#7、#8、#11、#12项, 以及#9、#14~#16项(如适用) , 还有#17，#18 所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件之原件). 1.Business License (营业执照) 2.Factory floor plan (工厂平面图) https://www.360docs.net/doc/ad18022797.html,anization Chart (组织机构图) 4.Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪) 5.Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则) 6.Employee handbook (员工手册) 7.Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s written document provided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受) 8.Personnel file ?ID copy (身份证复印件) ?Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期) ?Leave application (请假单) ?Resignation letter / record (离职信/记录) ?Rewards and punishment record (奖惩记录) 9.Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old. (16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记) 10.Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件) 11.Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资/ 生产记录) (a)Time card / attendance record (工时卡/考勤记录) (b)P ayroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑) (c)Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/薪资表) 12.Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt (保险-当地政府部门提供的有关批文(社保证明)和保险购买的收据) 13Trade union representative election procedure, work union responsibilities and work union meeting minutes (工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录)

沃尔玛验厂文件清单

Wal-mart2006年最新的验厂文件清单 Document List 文件清单 (Reminder: The original documents of items#1, #7, #8,#11,#12, and #9,#14~#17 (if applicable) highlighted yellow in below n eed to be presented at the time of the audit. 注意：在审核当日必须提供审核员以下#1、#7、#8、#11、#12项, 以及#9、#14~#1 7项(如适用)的原件). 1. Business License (营业执照) 2. Factory floor plan (工厂平面图) 3. Organization Chart (组织机构图) 4. Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪) 5. Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则) 6. Employee handbook (员工手册) 7. Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s written document provided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受) 8. Personnel file · ID copy (身份证复印件) ·Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期) ·Leave application (请假单)

KA沃尔玛操作流程

沃尔玛操作流程－沃尔玛沃尔玛基本模式：简介：沃尔玛百货有限公司由美国零售业的传奇人物山姆沃尔顿先生于1962年在阿肯色州成立。经过四十余年的发展，沃尔玛百货有限公司已经成为美国最大的私人雇主和世界上最大的连锁零售商。目前沃尔玛在全球十个国家开设了超过5000家商场，员工总数160多万，分布在美国、墨西哥、波多黎各、加拿大、阿根廷、巴西、中国、韩国、德国和英国10个国家。每周光临沃尔玛的顾客近一亿四千万人次。2004年沃尔玛全球的销售额达到2852亿美元，连续多年荣登《财富》杂志世界500强企业和“最受尊敬企业”排行榜。沃尔玛1996年进入中国，在深圳开设第一家沃尔玛购物广场和山姆会员商店以来，经过八年多的发展，目前已经在包括深圳、昆明、福州、大连、厦门、汕头、东莞、哈尔滨、长春、沈阳、长沙、北京、南昌、济南、青岛、天津、南京、南宁、武汉、贵阳、太原和重庆在内的22个城市开设了52家商场，包括沃尔玛购物广场、山姆会员店、沃尔玛社区店等三种业态。运营策略：沃尔玛在全球的经营原则基本一样：天天低价(Everyday Low Price/EDLP)，天天新鲜，良好的购物环境，高质量的产品以及尽可能多的产品品种来满足消费者一站式购物(One Stop Shopping) 的习惯。同时，有覆盖全球的信息系统（Retail Link）和高效率的物流系统来支持运营。同全球沃尔玛一样，沃尔玛在中国同样坚持沃尔玛的优良传统，即专注于开好每一家店，服务好每一位顾客，始终为顾客提供优质平价、品种齐全的商品和友善的顾客服务。沃尔玛中国每开设一家商场，均会为当地引入先进的零售技术及创新的零售观念。在激发竞争的同时可以帮助提高当地零售业的经营水平和服务质量，从而促进当地经济的共同繁荣。组织架构及职能：市场部主要职能：（1）协调沃尔玛采购部和营运部门的工作（2）新店选址

沃尔玛导购进场单

Vendor’s Promoter Admission Checklist 供应商促销员入场清单编号Serial No.: ____________________ Vendor or the third party appointed by vendor hereby affirms that the promoter holding this Checklist are lawfully employed and appointed by vendor or the third party. Vendor or the third party appointed by vendor hereby authorizes the promoter to, in vendor’s name and on vendor’s behalf, engage in work related to merchandise promotion in Wal-Mart stores, and his primary work is to promote sales and serve customers. Meanwhile, the promoter can make cleanup and replenishment within the area where the shelves containing the merchandise and the special cabinets are located. Vendor or the third party appointed by vendor shall be responsible for any and all activities conducted by the promoter during the time of promotion. Vendor or the third party appointed by vendor guarantee the truth of above statement and bear full responsibility for consequences resulted from any false information above. 供应商或者是供应商授权的第三方在此确认，持本表格前往商场的促销员是该供应商或供应商授权的第三方合法派出的该公司员工，供应商或者是供应商授权的第三方授权该促销员在沃尔玛商场内，以供应商的名义，代表供应商开展与商品促销相关的工作，主要职责是促进销售和服务顾客，同时对商品的货架和专柜进行区域整理和补货。供应商或者是供应商授权的第三方应对其促销员在商品促销期间的一切行为依法承担责任。供应商或者是供应商授权的第三方承诺对上述陈述的真实性负责，并愿意承担因上述资料虚假所可能导致的一切责任。

沃尔玛ES审核标准

一、沃尔玛验厂审核结果影响明细表审核结果的颜色代码和影响审核结果颜色与出货及订单联系工厂出现如下项将直接是红灯： 1、强迫或囚禁劳工（由此可知道我们伊维工厂产品外协到瓦房店是肯定不能体现出来的） 2、雇用童工 3、体罚员工 4、工作环境、条件危险不安全；

5、虚报原产地 6、违反沃尔玛礼品与馈赠原则并经证实 7、拒绝审核员对厂房及寝室进行检查 8、决绝审核员查阅相关记录；如工资表、工时记录和人事档案； 9、故意放走工人 10.禁止/干扰员工访谈； 11.关于禁止使用童工的规定当审核工厂时发生1或2个童工时，审核人员会将其记录在年龄违规项工厂不会立即被评为红色，沃尔玛公司将帮助工厂解决童工问题工厂将在30天内接受复查如果童工问题得到了妥善解决工厂将按改善情况评定审核结果；如果童工问题没有得到妥善处理工厂将被评定为红色注意：工厂存在年龄违规而决绝接受复审将导致工厂被评委红色若今后工厂再次出现童工问题将立即评为红色二、关于化学品工厂需要达到如下标准（从2013年开始严格执行） 1.所有化学品都应该使用工人能够看懂的语言写明关于安全和健康的信息，在此之前，该化学品不能让工人使用。 2.容器上必须贴有标签，标签上内容必须与实际相符（注意车间现场对于矿泉水瓶装用的药液必须也配有标签） 3.化学品存放现场必须有化学品清单，该清单应该根据生产工艺变化及添加新的化学品或弃用化学品进行化学品进行实时更新。 4.化学品的中毒反应由多种因素决定：化学品类别、侵入途径、个体反应。 5.对于工作中使用的化学品应当清楚明了，确保它们存放、使用得当。 6.处理处置危机化学品应当以不破坏环境为前提。最好在采购化学品时已经明白处置空的 /使用过的卷学派容器的方法。你可以联系供应商，获得相关信息，或者让他们来回收化学品容器。三、关于化学品工厂应该具体准备的资料 1.保证工厂有一份完整的化学品清单，区分危害和无害的化学品。（采购部） 2.确保工厂建立有效的化学品泄漏应急机制。（采购部） 3.确保化学品上有使用当地语言标注的化学品安全技术说明书/物质安全资料表。（采购部） 4.确保工厂合理地存放化学品（远离不相容的化学品、火源等）。生产部 5.在收到化学品时，保证容器上标有日期‘化学品名称‘危害警告。（仓库、车间） 6.确保工厂向工人提供劳防用品以及相关培训。（人资部） 7.确保工人能够正确使用劳防用品。（行政部-劳保用品发放清单） 8.确保工厂备有应急的劳防用品，并建立应急程序，同时提供相关培训。（行政部） 9使用耐用的、可相容的箱、桶等容器存放危险液体。 10.制定使用易燃液体的标准程序。 11.在存放区或设置危险（易燃、酸性）液体清单。 12.对易燃液体的预防措施，并在指定区或设置灭火设备。 13.向员工提供劳防用品，防止化学品危害、烫伤、烧伤及其他物理危害。

沃尔玛审核清单

No. Yes No N/A 1 Floor Plan / Production Process Flow Chart 厂区平面图/工艺流程图2 Business License 营业执照3 Name List of Employees 员工花名册4 Payroll Records 最近12个月的工资记录5 Attendance Records 对应以上12个月工时记录6 Payment Receipt of Social Insurance Schemes 最近12个月社保缴费收据及人数/名单7 Records of Paid Annual Leave 有薪年假记录8 Factory Regulations 厂规或员工手册（招聘/奖惩/工资工时/福利制度）9 Employment Registration Records 员工入职登记表（附身份证复印件和员工照片）10 Labor Contracts 劳动合同11 Leave Appliactions 员工请假表12 Health Examination / Registration of Juvenile Workers 未成年工体检证明/劳动部门登记13 Trade Union / Worker Organization 工会委员会名单/章程/会议记录14 Occupational Disease Hazard factors tests 车间职业健康危害因素监测报告15 Occupational Disease Examination Records 职业健康检查/体检报告16 MSDS / Inventory for Hazardous Substances/Chemicals 危险物质/化学品名录及物质安全资料表17 Chemical Contral Program / Training Record 化学品管控程序 / 培训记录18 Hazardous Chemicals Spill Response Drill Record 危险化学品泄露应急演练记录19 First aid responder certificates 急救员证书20 Accident / Incident Record 工伤记录21 Safety Documents for Special Equipments 特种设备档案（电梯/锅炉/压力容器/厂内机动车/起重机等登记证和定期安检报告）22 Special equipment operator certificate （锅炉工/压力容器操作工/厂内机动车操作工/起重机工等）23 Special operation certificate 特种作业操作证（电工/焊工等）24 Hygiene Certificate for the Canteen 员工食堂餐饮服务许可证25 Health Certificate of Food Operators 食堂员工健康证26 Subcontractor Information 外发商/分包商信息（厂名/地址/联系人/电话/工序）27 Production Record 生产记录（日报表/仓库收发记录/QC 检查记录等）28 Environmental impact appraisal documents 环境影响评价文件（环评登记表/报告表/报告书，环评批复，环保竣工验收)29 Hazardous Waste Disposed Document 危险废物处置文件（危废处置商资质证明/危废转移联单)30 Wastewater Discharge / Air Emission Invertory and Monitoring Report / 废气排放清单，监测报告31 Discharge Permits 排污许可证（生产废水/工业燃烧废气）32 Emvironmental Policy 环保政策33 Energy Consumption Records 能源消耗清单（水/电/燃气/燃油）34 Wastewater Drainage Plan 排水管网平面图35 GHG Inventoty 温室气体排放清单 / ODS Inventory 破坏臭氧层气体物质排放清单36 Fire Control Acceptance Check 消防验收 / 消防验收网上备案37 Emergency Evacuation Plan 紧急疏散应急预案（包括紧急疏散平面图）38 Emergency Action Plan Training Record 紧急疏散培训记录（入职培训/日常培训）39 Fire Drill / Evacuation Drills Record 消防演习 / 紧急疏散演习40 Assignment/Training Documents of Emergency Response Personnel 应急响应负责人任命书及培训记录41 Hazardous/Combustible/Flammable Materials Handling Training Record 危险品/易燃物/可燃物操作培训记录42 Fire Equipment Inspection Record 消防器材定期检验记录（内部检查/外部检查）（灭火器/室内消防栓/火灾自动灭火系统/消防水池水位/消43 Electrical Wiring Inspection Program/Record 电气安全定期检查程序及记录44 Fire Safety Committee O-Chart 消防安全委员会组织架构图45 Fire Safety Committee Meeting Record 消防安全委员会会议记录46Fire safety Audit Trail Tool 厂区消防设施清单BUREAU VERITAS Consumer Products Services—CSR Services Wal-Mart RS Audit Document List 沃尔玛社会责任审核文件清单 Note: The factory shall provide above documents for auditor to review within 4 hours after auditor's arrival at factory. Otherwise auditor 注意：工厂应在审核员到厂4小时内提供上述资料给审核员审核，否则审核员有可能来不及审核超过这个时间提供的资料。

沃尔玛社会责任验厂等级评定明细

最新沃尔玛社会责任验厂等级评定明细 1. 分包商部分： 1.1. 使用承包商生产沃尔玛产品—绿灯 1.2. 工厂使用并雇佣家庭佣工—绿灯 2. 标准张贴部分: 2.1. 未张贴中文版Wal-Mart标准—绿灯 2.2. 更改Wal-Mart标准后张贴—绿灯 2.3. 张贴的Wal-Mart标准未经工厂管理者签署—绿灯 3. 外籍劳工部分: 3.1. 外籍劳工不清楚劳动合同的条款、工作条件等—黄灯 3.2. 根据所在国家的法律，外籍劳工不可以自由和雇主解除合约—黄灯 3.3. 根据所在国家的法律，外籍劳工的最低工资不足或福利不够—橙灯 3.4. 不经同意扣押外籍劳工的护照、居留证等—橙灯 4. 审核权限部分: 4.1. 禁止审核员进入厂区、宿舍区进行审查—红灯 4.1.1. 工厂以各种理由不允许进入工厂、某一厂区、某一部门、宿舍区域等检查； 4.1.2. 工厂无法提供任何相关资料，如人事资料、工资记录、考勤记录等。 4.2. 禁止审核员进行员工面谈—红灯 4.2.1. 工厂不容许与工厂职员面谈； 4.2.2. 工厂管理层坚持参与员工的面谈。 4.3. 营业执照不恰当、营业执照在办理过程中—黄灯 4.3.1. 工厂未能提供正确的营业执照或经营范围不符；

4.3.2. 工厂正在申请营业执照； 4.3.3. 正在申请延长营业执照期限； 4.3.4. 营业执照正在年审当中。 4.4. 收藏有关文件、文件不完整—黄灯 4.4.1. 工厂未与员工签劳动合同或未全部签订劳动合同； 4.4.2. 劳动合同过期； 4.4.3. 劳动合同没有员工签名； 4.4.4. 劳动合同缺乏必要条款； 4.4. 5. 员工未获得一份劳动合同等； 4.4.6. 工厂未按合同约定的基本工资支付给工人； 4.4.7. 工厂仅提供了部分相关数据供审核员查看； 4.4.8. 厂方不允许审核员复印资料。 4.5. 无营业执照—橙灯 5. 惩戒性措施部分： 5.1. 体罚、虐待员工—红灯 5.2. 异性搜身（有身体接触）—橙灯 5.3. 强制员工脱衣搜身—黄灯 5.4. 性骚扰—黄灯 5.5. 同性搜身—绿灯 5.6. 谩骂员工（在面谈时观察、了解到）—绿灯 6. 歧视部分： 6.1. 以不适当的健康检查结果（如体检乙肝、非法验孕）来决定是否录用员工—黄灯

Walmart沃尔玛FCCA验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求

更新日期：2020.1.6 第1页共9页 Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求 FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注 1.0 工厂设施和环境 1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？ ?现场查看车间照明度：Wal-Mart 的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux 2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序? ?现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。 3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好? ?现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识 4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)??灭虫/灭鼠控制程序 ?防潮/防霉菌控制程序?虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录 ?现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。Critical 严重 ?利器控制程序\利器、断针?利器收发记录、利器、断针 ?现场查看利器的管理

1.1机器校准和维护 1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。 ?生产设施控制程序?机器设备保养记录 2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。?现场查看 3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。?检测设备控制程序 ?检测设备清单 ?检测设备校准计划 ?校准报告 ?现场看检测设备的校准标识 4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。 ?“LTT”挂牌 5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。 ?现场查看（NA） 6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。 ?机器设备清单 7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述 2.0质量管理体系 1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。 ?质量手册及各程序更新日期：2020.1.6第2页共9页