最新沃尔玛审核纲要1
沃尔玛Wal-mart验厂审核的重点
沃尔玛Wal-mart验厂审核的15个重点方面：1、报酬一些常见的违规：l 试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。
可以被Wal-mart接受的试用期最多是3-6个月；l 未支付适当的工资；l 工资不能确认/工资制度不清楚；l 没有依法支付加班费；l 没有依法支付福利；l 非法扣款；l 没有给员工薪资单；l 员工不知道工资率和扣款率；l 支付试用期工资超过法律规定的试用期期限；l 去付试用期工资给有技术的员工；l 拖延支付部分工资；l 未去付的计件工资/不支付返工工资；l 伪造工资表2、工作时数工作时数标准必须张贴在工厂。
超过这些时数的时间必须相应补尝。
加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。
以下是一些常见的违规：l 违反wal-mart的第七天休息政策；l 加班：经常性的强制加班；l 计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录；l 加班：超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）;l 加班：严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数-午夜至次日的午夜）.3、强迫劳工以下是一些常见的违规：l 员工被囚禁在工厂l 使用抵押债务的劳工l 向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料l 过高的招募费l 不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）l 要求例行的七天工作周l 开除或惩罚不加班的员工l 工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件l 过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等l 在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款4、童工以下是一些常见的违规：l 没有提供年轻员工健康检查l 没有提供未成年工适当的休息时间l 未成年工没有/过期的/不完整的工作文件l 不能确认未成年工的年龄l 没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工l 在审计日期间：若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期）,便归类于童工l 未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作l 不完整的年龄记录文件l 在年龄证明记录上有多处不符合的地方l 未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）l 允许员工的孩子在生产区活动l 没有聘雇程序以确保行为准则l 申请工作者伪造年龄证件l 历史性童工：工厂在过去没有为wal-mart生产商品的一段时间内所雇用的童工l 为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。
WAL-MART沃尔玛验厂1-道德标准评审简介
WAL-MART沃尔玛验厂1——道德标准评审简介通过WAL-MART 员工与供货商及工厂之间持续的合作, 对当地法律法规与WAL-MART 标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从而维护WAL-MART 品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系, 赢取投资者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德标准，简称“ES”）规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》制订。
请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》。
本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准。
Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart 指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。
实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求。
Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件。
供货商应主动索取最新供货商手册。
Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link -> 转到Supplier Guides（供货商指南）-> 打开Ethical Standards Documents）。
须强调的是，Wal-Mart有一套《供货商标准》，Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。
除为Wal-Mart找出风险外，Ethical Standards规程还有以下三个基本目的：1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。
2. 核实管理工作是否符合《供货商标准》。
3. 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。
. Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下属分公司. Global Procurement （全球采办）Global Procurement（GP）为Wal-Mart Stores, Inc.所属部门。
沃尔玛BFSA审核说明
评分
鉴定条件
绿灯
即食食品没有放在污染旳表面
即食食品和污染旳表面相接处
红灯
丢弃受污染旳食品
禁止交叉污染
问题10: 食品在存储、准备和加工是否做到预防交叉污染？
个人卫生与健康
问题3：全部从事食品操作旳员工和促销员都没有食源性疾病症状。
需要评估旳部门：熟食、面包房、肉类、果蔬、海鲜、杂货、员工餐厅 抽样:各部门全部在场旳员工和促销员。
评分 鉴定条件
绿灯
没有员工或促销员患病迹象
红灯 直接红灯
处理食品旳员工出现下列症状 连续旳咳嗽或打喷嚏 黄疸（皮肤或者眼睛变黄） 发烧或者喉咙发炎 手或手臂未包扎旳伤口
基于行为旳食品安全审核
Behavior-based Food Safety Audit
什么是BFSA?
基于行为旳食品安全审核- BFSA （Behaviorbased Food Safety Audit）
以食品安全五项行为准则(High Five)为基础旳 审核
2023年开始在全球范围内推广 是”基于行为”变化 旳食品安全管理体系中主
评分
鉴定条件
能够确保衣着整齐
绿灯
不留长指甲并保持卫生
不佩戴首饰或使用香水
没有佩戴发网
没有佩戴口罩
穿着脏污旳衣服或裤子
红灯
穿着裸露脚趾、脚跟旳鞋
脏污旳指甲缝或指甲边沿长于2毫米
国内问题
问题17: 经过授权使用旳清洁工具是否配置而且维护良好？
需要评估旳部门：熟食、面包房、肉类、果蔬、海鲜 抽样：每个部门抽查1套抹布和刷子，抽查1套地面清洁工具 观察:每套清洁工具旳配置和破损情况
沃尔玛Walmart验厂标准、沃尔玛FCCA验厂标准新规则之一
沃尔玛Walmart验厂标准、沃尔玛FCCA验厂标准新规则之一
从沃尔玛Walmart重夺全球500强龙头老大的王者位置以后，一直对沃尔玛Walmart持观望态度的供应商（贸易行、工厂）无不挤破脑袋地想从中分到一杯羹。
众所周知，想要得到沃尔玛Walmart的青睐，入门槛必须是通过了沃尔玛Walmart的验厂。
当然，我们也相信，做过沃尔玛Walmart验厂的企业（思航验厂，保证100%通过），无不清楚沃尔玛Walmart验厂的严格和困难的，然而，“专业事、专人办”，“合适的人做合适的事”这是有道理的，如企业自身内部确实欠缺验厂这方面的专业人员，可考虑与咨询公司合作的。
沃尔玛Walmart验厂内容有3种，人权（社会责任ES）、质量（FCCA）、反恐（SCS或GSV）。
质量FCCA（思航验厂，保证100%通过），全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估。
目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，具体内容主要包括7大方面：
序号 中文对照 英文对照
1 工厂设施和环境 Factory Facilities and Environment
2 机器校准和维护 Machine Calibration and Maintenance
3 质量管理体系 Quality Management System
4 来料控制 Incoming Materials Control
5 过程和生产控制 Process and Production Control
6 内部实验室测试 In-House Lab-Testing
7 最终检验 Final inspection。
WAL-MART验厂道德标准Ethical Standards审核实施步骤
W AL-MART验厂道德标准Ethical S tandards审核实施步骤(一)审核前见面会(二)工厂巡视(三)员工访谈(四)工厂文件审阅W AL-MART社会责任评审文件清单·Labor and Wage (劳动力及蕲酬)·Business License (营业执照)·Factory floor plan (工厂平面图)·Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)·Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)·Employee handbook(员工手册)·Labor contact (group contract not allowed) (劳动合同-不接受集体合同) ·Personal file with ID copy and joining date (人事档案资料-包括身份证复印件和入厂日期)·Health examination report and registration for workers’ age between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工上岗证和体检报告)·Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)·12 months’ payroll records: (最近一年的工资记录)(a)Punch card / time card / attendance record (打卡/工时卡/考勤记录)(b)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(c)Pay slip with worker’s signature (有工人签名的工资条)(d)Production Records (生产记录)·Working hour’s waiver from local labor bureau (当地劳动局关于工作时间的证明文件)·Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)·Insurance - 60% of total workforce for injury, medical & retirement insurance(保险-60%的工人参加工伤,医疗和养老保险)·Leave application (请假单)·Resignation letter / record (离职信/记录)·Warning letter (警告信) Health and Safety (卫生安全)·Evacuation plan / map / procedure (消防疏散计划/消防疏散图/消防疏散程序) ·Fire protection equipment inspection record (消防保护设备检查记录)·Fire drill record for factory (minimum once a year) (工厂消防演习记录-最少一年一次)·Fire drill record for dormitory (minimum once a year) (宿舍消防演习记录-最少一年一次)·Chemical inventory list (化学品清单)·Material Safety Data Sheet (MSDS) for chemicals (化学物品安全资料) ·Personal protective equipment (PPE) release / training record(个人保护用品发放/培训记录)·First aid procedure / training record (急救程序/培训记录)·Accident / incident record (突发事件/事故记录)·Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)·Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)·Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)·Special equipment operator permit / certificate (特殊设备操作许可证明) ·Waste / waste water discharge permit (废物/废水排放许可证明)(五)总结会议(六)签署审核报告掌握工厂以及其相关的管理运作情况。
沃尔玛验厂申请及审核流程
沃尔玛一、沃尔玛定义沃尔玛公司（Wal-Mart Stores, Inc.）（NYSE：WMT）于1962年在阿肯色州成立,是一家美国的世界性连锁企业，以营业额计算为全球最大的公司，其控股人为沃尔顿家族。
总部位于美国阿肯色州的本顿维尔。
沃尔玛主要涉足零售业，是世界上雇员最多的企业，连续三年在美国《财富》杂志世界500强企业中居首位。
沃尔玛公司有9500家门店，分布于全球18个国家。
沃尔玛在美国50个州和波多黎各运营。
沃尔玛主要有沃尔玛购物广场、山姆会员店、沃尔玛商店、沃尔玛社区店等四种营业方式。
沃尔玛验厂分为三个部分：社会责任验厂（ES/RS验厂）、质量验厂或者也叫产能评估（FCCA）、反恐验厂（SCS验厂）。
二、沃尔玛验厂申请及审核流程：1、沃尔玛的供应商需向沃尔玛方面提交其所用工厂和所有分包商（必须是贸易商才可向沃尔玛申请，工厂不能直接赂沃尔玛申请审核；2、新的供应商或者工厂在申请的时候，系统会产生一个唯一的编号给到申请的工厂（8位数），同时会随机分配一个第三方的审核机构对这家申请的工厂进行审核；3、申请的工厂会收到一封关于道德采购审核程序的介绍信；4、供应商所提供的工厂和申请审核必须在出货前至少2个月完成，工厂的审核距离出货不能少于一个月，供应商要向沃尔玛方确保可以再规定的时间内完成工厂的审核。
5、审核前，审核机构会向申请的工厂发一份问卷，主要目的是了解工厂的一些基本情况，其中包括：生产、政策、环境、员工、工时、工资、福利、分包等；6、第三方审核公司会在收到沃尔玛通知后与工厂联系以及收取相关审核费用，但是具体的审核日期不会告知工厂(初审审核工厂或者重新激活工厂会通知审核日期)；7、根本工厂不同人数，第三方审核公司安排不同人数的审核员到工厂进行审核；8、审核完后，审核员会出具现场审核报告，对于在审核过程中出现的问题，将会在报告中予以呈现；9、工厂高层签署报告，表示认同，审核结束；10、第三方审核公司会把审核当天的报告发送给沃尔玛，沃尔玛会15个工作日后把报告发至贸易商邮箱，FCCA审核不管是否有通过都需要做CAP把所有问题点关闭后方可进行下次年底跟进审核。
沃尔玛行为守则1
Direct import factories demonstrate compliance with environmental & social laws by 2011 到2011年底, 沃尔玛直接采购的中国厂家需符合环境和社会要求
On Target
Progressing
Off Target
9
• Factory can be more competitive in the market 增强市场竞争
7
Ethical Sourcing Program Overview 道德采购 Consequences of Non-Compliance违规带来的后果:
• More frequent audits with associated costs审核频率和相关费用增加
• Building a socially and environmentally responsible supply chain by
monitoring and strengthening working conditions, community impacts,
and environmental practices in the supply chain.
• Worker dissatisfaction leading to business interruption/high turnover
员工不满意，导致业务中断和高流失率
• Cancelled purchase orders and the associated financial impact
降低业务中断的风险和相关财务影响
• Reduced audit frequency and associated costs due to factory improvements
沃尔玛验厂需要准备的资料(FCCA)
45
QC应被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产
品质工程/张福元
46
在每一个操作过程应由QC执行巡检(IPQC)
品质工程/张福元
47
抽查现行生产的产品质量是否可以接受?(检查8个已检验的完成品是否有主要缺陷)
品质工程/张福元
48
工厂QC检验应按照AQL抽样检验标准或按照工业标准，质检人员应能理解抽样表的使用
企管/杨国栋
17
工厂应建立顾客投诉体系及产品召回程序
企管/杨国栋
18
工厂QC团队应独立于生产部门
企管/杨国栋
19
应有书面记录显示生产管理和QC团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题
品质工程/张福元
20
工厂应有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险
品质工程/张福元
责任部门
1
在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域应有足够的照明
？工艺设备/刘志强
2
工厂应保持环境、设备清洁卫生,在生产，加工和包装区域应井然有序
生产/谢振昊、关德凯
3
工厂应有单独的检验区与检验台并且通风良好
品质工程/张福元
4
工厂应有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件，应有经常巡查及记录(公司内部或第三方检查)
品质工程/张福元
29
工厂是否建立起适当的物料控制体系并实施,以隔离不合格的原材料及避免意外污染
品质工程/张福元
30
工厂应分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料
品质工程/张福元
31
厂房的存储区域应有足够的照明、通风和清洁
工艺设备/刘志强
32
Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求
Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求更新日期：2020.08.18常规文件资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等FCCA生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域(IQC/FQC/OQC)600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。
3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录现场查看防治虫害的设施。
各区域不要有虫害痕迹，如蜘蛛网等5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。
玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理璃及针等混入产品中。
Critical严重1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
►生产设施控制程序►机器设备保养记录►现场查看2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
►现场查看，设备的运行状态要做好标识如（运行、待机、停机、维修等）3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
沃尔玛FCCA质量体系审核纲要(非电器杂货)-2016
重点 重点
5、工厂是否保留了记录以证明所有的油漆、涂层、没有油漆的部件（金属、标签等）已测试了铅和重金属含 量，并符合销售国的安全和法规要求？[适用于US美国&CAN加拿大市场] 6、工厂是否保留了记录以证明所有原料经过限制物质VOC挥发性有机化合物）测试，并符合销售国的安全和法 规要求[适用于US美国&CAN加拿大市场] 8、工厂是否保留了记录以证明用于产品（与食品接触）的所有聚合原料和部件不含BPA（双酚A）或未超出可 允许的限值？ 9、需要的测试仪器是否有，且状态良好？
重点 7、工厂是否保留了记录以证明所有用于成品（与食品接触）的原料应符合FDA食品接触材料符合性的要求？ 重点
重点 10、工厂是否有适宜的物料隔离系统以避免拒收物料的意外污染？拒收物料挡在指定的隔离区？ 11、工厂是否评估，确定和记录不合格品的处理？也就是退回供应商，降级使用、返工、报废。 12、原料、半成品、成品是否正确堆放及标识，并未直接放地上? 重点 13、化学品和保养物质的标识和存储以防止污染的风险？ 14、如适用，防火泡沫/填充物（纤维）材料应有独立的测试证书，并且工厂将防火材料和非防火材料适宜地隔 离了？ADSA:只适用于填充的床上用品生产商（除了床垫保护罩，羽绒被） 3.1 供应商和分包商 1、工厂是否有文件化的供应商选择和批准过程？ 2、工厂是否有一建立的，文件化的质量程序，且工厂评估，监督或追踪原料供应商的质量表现和可靠性？有原 料供应商的评估报告吗？ 3、工厂是否有一建立的，文件化的质量程序，且工厂评估，监督或追踪分包商的质量的表现和可靠性？有分包 商的评估报告吗？ 4、供应商和分包商的批准的评估记录是否适当保存了，并按规定的保留期限保留了？（至少1年） 5、实施物料供应商和分包商评估的人员是否有足够的产品知识、技能？ 4.0 过程和生产控制 1、在产品的设计和开发中，工厂是否研究和运用了产品的安全特性，评估了图纸、模具、样板？ 2、在质量控制的各个阶段是否有相应的书面的程序文件以及作业指导书展示给员工看，且员工理解这些要求? 3、在生产过程的各个阶段，是否有相应的书面程序文件以及作业指导书展示给员工看，且员工理解这些要求? 4、生产过程要求的控制参数是否被规定,并在生产过程中监控实施了？ 5、在生产之前，工厂是否召开了产前会议？ 6、生产和QA主管是否出席了产前会议？
沃尔玛食品供应商质量审核检查标准要求
公司为所有员工提供持续的食品安全培训:良好操作规范、HACCP，或同等类型的培训。
Gstd—9
有由企业管理者签发的书面的产品扣留/放行程序。
Gstd-10
有书面的质量记录保持程序.
Gstd—11
政府监督机构的监督记录完整可查。有对监督发现问题的及时回复，没有重复出现的问题。
Gstd—12
Gstd—79
杀虫剂由专人申购、管理，按标签使用说明使用。
Gstd—80
如果使用电子灭蝇器，需要放置在远离食品、食品接触面和原料(如生产线、备料区等）；保持定时清洁,每年更换灯管。所有的内部和外部的设施都应按此放置以避免污染产品、包装材料和设备.
Gstd—81
对外的门窗关闭紧密和有足够的遮盖保护。
Gstd—82
Gstd—27
手持工具和小刀等状态良好且储存在恰当的地方。有小件物品和刀具数量的盘点管理流程。
Gstd-28
清洁方面的良好操作规范政策在案且有应用于敞口原料容器的清洁。
Gstd-29
用于空气消毒的紫外光灯应定期清洁并至少每三个月检查功能是否正常。
Gstd-30
所有的监测设备(尺、温度计、压力表等)有定期检查和校正.检查和校正记录必须能够追溯到对应设备。
Gstd-71
任何人进入加工区域或直接接触原料、成品的,必须佩戴发网和口罩。
Gstd—72
在生产和仓库或收发货区域人员不能使用指甲油、佩戴指甲套、珠宝、手表等。
Gstd-73
任何人在进入食品暴露区域前、开始工作前、休息后、触摸面部后、手部脏污时都需要洗手和戴手套(如果需要）。
Gstd-74
患传染性疾病、身上有开放性伤口者不得进入生产区域。
Gstd—57
沃尔玛ES审核标准
一、沃尔玛验厂审核结果影响明细表审核结果的颜色代码和影响审核结果颜色与出货及订单联系工厂出现如下项将直接是红灯：1、强迫或囚禁劳工（由此可知道我们伊维工厂产品外协到瓦房店是肯定不能体现出来的）2、雇用童工3、体罚员工4、工作环境、条件危险不安全；5、虚报原产地6、违反沃尔玛礼品与馈赠原则并经证实7、拒绝审核员对厂房及寝室进行检查8、决绝审核员查阅相关记录；如工资表、工时记录和人事档案；9、故意放走工人10.禁止/干扰员工访谈；11.关于禁止使用童工的规定当审核工厂时发生1或2个童工时，审核人员会将其记录在年龄违规项工厂不会立即被评为红色，沃尔玛公司将帮助工厂解决童工问题工厂将在30天内接受复查如果童工问题得到了妥善解决工厂将按改善情况评定审核结果；如果童工问题没有得到妥善处理工厂将被评定为红色注意：工厂存在年龄违规而决绝接受复审将导致工厂被评委红色若今后工厂再次出现童工问题将立即评为红色二、关于化学品工厂需要达到如下标准（从2013年开始严格执行）1.所有化学品都应该使用工人能够看懂的语言写明关于安全和健康的信息，在此之前，该化学品不能让工人使用。
2.容器上必须贴有标签，标签上内容必须与实际相符（注意车间现场对于矿泉水瓶装用的药液必须也配有标签）3.化学品存放现场必须有化学品清单，该清单应该根据生产工艺变化及添加新的化学品或弃用化学品进行化学品进行实时更新。
4.化学品的中毒反应由多种因素决定：化学品类别、侵入途径、个体反应。
5.对于工作中使用的化学品应当清楚明了，确保它们存放、使用得当。
6.处理处置危机化学品应当以不破坏环境为前提。
最好在采购化学品时已经明白处置空的/使用过的卷学派容器的方法。
你可以联系供应商，获得相关信息，或者让他们来回收化学品容器。
三、关于化学品工厂应该具体准备的资料1.保证工厂有一份完整的化学品清单，区分危害和无害的化学品。
（采购部）2.确保工厂建立有效的化学品泄漏应急机制。
沃尔玛验厂审核内容
WALPMART STORES ,INC.INTERNATIONAL FOOD YENDORQUALITY ASSURANCE EV ALUATION沃尔玛公司全球食品供应商质量保证评估WENDOR NAME供应商PRODUCT产品ADRESS地址供应商请注意：根据目前您工厂地食品质量保证情况选择YES或NO，要检查后面所附地细节，若有必要，可以附加描述，这份报告签字回传至沃尔玛，谢谢!食品安全1.是否有文件程序得到实施以避免原材料和产品的微生物、物理、化学污染？yes no2.公司目前是否有过政府部门的现场检查？yes no3.1有哪些政府部门？3.2是否有检查报告给沃尔玛受权的代表审查？yes no4.是否有政府部门例行检查和报告的文件至少存档量两年？Yes no5.公司是否有并实施危害分析和控制计划？Yes no5.1有完整的危害预防文件5.2有标注了危害控制点的生产流程5.3是否建立并实施内部员工危害分析和预防的内部培训计划？yes no6.是否每个产品包装上都标注产地、生产日期？yes no6.1打码系统可使代码最多24小时必须更换(首选1小时)7.是否有并实施产品追溯/回收程序？7.1组建危机处理小组(包括法律部、攻关部、制造部、质量保证部、技术部、财务部经理)7.2建立原材料追溯程序，能在4小时内查到任何原材料的供应商。
7.3建立库存追溯程序，能在4小时内查到任何成品的去向。
7.4阶段性模拟追溯系统、优化系统并保留记录。
7.5最近5年内有进行过产品召回或自我回收行动？8．是否有并实施对自己供应商审核的文件程序？yes no8.1对于农产品只能使用国家批准的农药和化肥。
8.2进口原料在使用前要确定是否符合其说明书上的标准。
9.3所有的包装和原材料都必须具有说明规格的书面材料。
清洁卫生项目1.是否有生产前的卫生检查并有记录？1.1每天或？1.2周期2.公司是否有一个在执行的清洁卫生项目的程序文件？2.1员工是否接受过正规的化学品清洁化学品使用、贮存和处理。
沃尔玛质量验厂审核清单
文件及资料准备（Wal-Mart Non E&E）注意：所有记录（如无特别要求）提供最近3个月的。
生产线的记录请保留在生产线。
记录请中午前放到会议室。
前2项请在首次会议时提供! 另请准备几个提供给客户的产品来拍照。
1)营业执照（正本或副本），ISO证书或其他证书或认证资格的复印件（例如ISO9001， ISO14001，BRC, FSC/PEFC, 内部实验室资格证等）2)工厂平面图，生产流程图3)质量手册(含质量方针政策)，程序文件4)工厂组织架构图，品质部组织架构图5)虫害控制程序及检查杀虫记录，如杀虫外包提供外包合同及相应杀虫记录，如内部杀虫，提供内部杀虫记录及内部杀虫人员培训记录；6)防霉变文件规定及防霉变检查记录，温湿度管理规定及温湿度监控记录。
7)锋利金属工具（利器）控制程序及记录8)针收发和断针管理文件及记录（如适用）9)金属探测器操作指引，九点灵敏度测试记录，产品金属探测记录（如适用）10)废弃物管理程序和记录（一般废弃物和危险废弃物），合同，危险废弃物转移记录，排污许可证11)设备清洁及维修程序，维修计划及记录12)最新主要生产设备清单及设备工具，夹具，配件清单13)玻璃（玻璃窗，灯管等）控制程序及玻璃检查，更换记录14)监视和测量设备、仪器的控制程序，仪器校验清单，仪器校验报告（内部校验报告，外部校验报告，如为内部校验，则内校人员要有资格证，并提供内校标准量块和砝码）15)客户投诉处理程序和客户投诉处理记录16)产品召回程序17)原材料品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及来料检验记录18)制程品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及制程巡检记录19)成品品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及成品品质检验记录20)定期品质会议记录21)产品追溯系统演练记录22)危害分析(物理的，化学的，微生物的污染等)程序及记录23)物料先进先出管理规定及记录24)物料出入库记录25)木材控制程序和相关使用记录（如木制品出口ASDA），美国雷斯法案相关控制程序和记录（如木制品和雷斯法案范围内产品出口美国）26)符合加州甲醛限制法令（CARB法案）的相关程序和记录（两年）（如有出口美国复合木制品）27)在GRS注册法律标签 (law label)的相关记录28)产品物料清单（BOM）29)物料测试报告（铅和重金属含量测试），Reach测试报告30)RoHS 控制程序和相关记录，REACH 控制程序和记录（包括详细的适用于工厂的SVHC（高度关注物质）清单）31)供应商的符合性声明文件（例如RoHS, Reach）32)不合格品控制程序33)不良物料退货，返工，报废记录34)化学品管理规定35)供应商及外发商选择及认可程序，供应商及外发商合格名录, 供应商及外发商导入评估、定期业绩评估程序及报告（业绩评估记录提供过去12个月的）36)产品开发控制程序及记录，样品打样文件规定（设计开发段报告，打样报告等）37)产前会记录（主要指量产前的会议记录）38)试产（小批量生产，即Pilot-run）控制程序及试产总结报告39)首件检查记录40)停线授权规定和停线通知记录41)文件资料管理程序及质量记录管理程序42)功能检查记录43)纠正预防措施程序及纠正预防措施报告，包括不合格物料处理记录，制程异常处理记录，不良成品纠正预防报告，重工记录, 内部审核纠正预防措施记录，管理评审记录等44)工厂产品交货及时率统计资料（过去12个月的记录）45)SPC（统计制程管制）程序及关键制程或关键参数（如尺寸）的控制图46)工厂内部测试项目清单47)产品测试规定及测试报告（含内部实验室测试报告和委外测试报告），测试报告部分提供过去12个月的；48)重要生产参数规定并提供参数监控记录49)Wal-Mart产品测试规定50)员工培训程序, 培训计划, 培训记录,培训教材，包括入职培训，岗位培训，尤其是QC人员，实验室测试人员,生产员工，设备保养人员的培训记录和考核记录。
Walmart ES道德标准评审简介
Walmart ES道德標準評審簡介通過WAL-MART 員工與供應商及工廠之間持續的合作, 對當地法律法規與WAL-MART 標準方面的培訓與推進, 追求不斷完善的道德標準, 從而維護WAL-MART 品牌的商譽, 發展與各供應商的長期商業夥伴關係,贏取投資者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德標準，簡稱“ES”）規程根據公司內部多年來執行的《供貨商標準》制訂。
請參閱附錄A中Wal-Mart公司《供應商標準》。
本規程旨在確保WAL-MART購買的商品符合上述標準。
Wal-Mart公司《供應商標準》涵蓋了衛生、安全、薪酬、工時、強迫勞工、童工、歧視,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方審核機構檢查權等方面的規定。
實施ES審核規程是為了確保廠商的產品生產符合《供應商標準》的要求。
Retail Link網上的《Ethical Standards 供應商手冊》為唯一受控檔。
供應商應主動索取最新供應商手冊。
Ethical Standards供應商文件均可從Retail Link網上查閱（請登錄Retail Link -> 轉到Supplier Guides（供應商指南）-> 打開Ethical Standards Documents）。
須強調的是，Wal-Mart有一套《供應商標準》，Ethical Standards審核人員負責確保供應商遵守上述標準。
除為Wal-Mart找出風險外，Ethical Standards規程還有以下三個基本目的：1. 確保符合法規要求及Wal-Mart供應商標準中規定的要求。
2. 核實管理工作是否符合《供應商標準》。
3. 鼓勵採取必要措施，積極改善工人的生活品質。
. Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司. Global Procurement （全球採辦）Global Procurement（GP）為Wal-Mart Stores, Inc.所屬部門。
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资讯o安全政策有指定一个管理者负责为系统管理和指派用户ID/访问控制。
83. 指定的电脑终端使用者被分配有一个电脑密码，并要求他们定期更改其密码。
资讯o厂方有指定具体的工作职责及员工对电脑系统的访问.
o最好的方法: 厂方电脑使用者应该被请求至少每6个月要更改他们的个人密码.
84. 系统管理员向工厂管理层报告安全事件。
资讯o系统管理员向工厂管理层报告安全事件。
85. 每个电脑终端处于非活动状态一段时间后有一个关闭和锁定功能。
资讯o在处于非活动状态一段时间后电脑终端机锁定。
86. 系统管理员将收到一份无效密码尝试的报告。
资讯o系统管理员应接收和审查无效的电脑终端密码尝试的记录。
o系统管理员查看电脑系统生成锁定的可疑活动报告以及采取必要的行动确定导致系统
被锁定的原因.每个电脑终端处于非活动状态一段时间后有一个关闭和锁定功能。
87．系统管理员负责调查有关试图访问未经授权的系统或破坏行为的报告事件。
资讯o该系统管理员有一种方法跟踪和调查不成功的企图登陆系统。
88．工厂的信息系统有安装外来入侵的报警程序, 如防病毒程序。
资讯o工厂的电脑系统应有一个程序来检测未经授权的访问/试图访问，并能提供相应的报告给管理查阅
89. 该工厂的数据被保存在一个能在重要数据丢失的情况下启用恢复的备份系统.资讯o该工厂有一种方法来备份和还原数据的重大损失。
20．工厂有相关书面政策，要求员工向工厂负责人及时报告任何安全有关事件。
体系
29．工厂以书面形式任命工厂、雇员和运输安全的负责人。
o 工厂以书面形式任命一位负责创建安全政策，并按照相对应的安全政策落实实体安全的 负责人和架构。
30．工厂有相关书面政策，要求所有安全程序被制定成一个政策或程序性文档。
（基本要点）体系o 工厂必须有一个相关书面政策，要求所有安全程序被制定成一个政策或程序性文档。
31．工厂的安全政策每 12 个月定期审查并在必要时及时更新。
（基本要点）体系o 工厂要求所有的安全政策每 12 个月定期审查并在必要时及时更新。
43．工厂负责人，安全经理或指定安全员工进行安全回顾会议并讨论如何提高工厂安全。
体系o 工厂应指出会议地点, 会议时间和相关的会议记录。
任何定期会议都是符合要求的。
75. 工厂应要求员工如发现有任何不寻常运输或运输文件, 应第一时间报告。
体系o工厂必须要有相关程序让员工报告任何不寻常的装货, 如有一箱货物与别不同, 或货物附带的文件与相
关的货物描述不一致等。