沃尔玛ES审核清单
沃尔玛消防审计核查清单20150304(依据培训记录制作的)原创
1. 设施：审计须知审核员还将报告2. 发现设施位于一栋多层建筑内，且：审计须知审核员还将报告3. 法定要求出示消防安全文件时，消防安全文件：审计须知审核员还将报告○4. 遵照 Walmart 消防安全标准记载的检查记录：审计须知审核员还将报告○5. 托儿所或儿童保育设施不位于：审计须知审核员还将报告○或○○6. 设施屋顶用于：审计须知审核员还将报告何用途。
如果有员工进入屋顶，屋顶未安装护栏。
○7. 疏散计划：审计须知审核员还将报告○○○8. 设施疏散计划：审计须知审核员还将报告○○○9. 紧急逃生路线：审计须知审核员还将报告疏散计划、设施平面布局图和设施布局的目测结果之间的矛盾之处。
2.观测下列区域内是否张贴有疏散计划：b.高度密集区域；和1.走访托儿所或儿童保育设施（如果设施场地内有）。
2.与设施平面布局图进行比较；和3.观测期间运用专业知识确定不安全环境。
托儿所或儿童保育设施的位置，如果该设施不位于一楼或单独的非工业设施内。
消防安全审计a.设施平面布局图；和b.设施布局的目测结果。
2.索取一份设施使用的主要语言列表，以及估计每种语言的员3.询问员工是否了解有关疏散计划的说明。
○10. 紧急逃生路线：审计须知审核员还将报告3.如果设施并不位于一楼，沿着楼梯下行，并观测沿途的障碍11. 灭火器：审计须知审核员还将报告○○12. 灭火器：审计须知审核员还将报告○13. 灭火器：审计须知审核员还将报告4. 通往建筑之外的集合地点/出口的通道。
2.在每一楼层及生产区域内，随机抽样调查是否配备灭火器；和3.观测标记或确定为可燃材料的存放区域是否配备灭火器。
2.未明确指定摆放处，以方便员工寻找的消以便使用者取用。
砸开的玻璃，配有手柄的检修门等），以便使○14. 灭火器检查：审计须知审核员还将报告○○15. 第二紧急出口：审计须知审核员还将报告○16. 第二紧急出口：审计须知审核员还将报告○2.检查机构的名称、称谓和组织，和、可疑或伪造的文件）和首字母缩写/签名；和2.索取第三方进行的年度检查文件。
2009年沃尔玛给各供应商的验厂(ES、FCCA、GSV)新标准
2009年沃尔玛给各供应商的验厂（ES、FCCA、GSV）新标准尊敬各合作伙伴:沃尔玛人权标准在2009年有以下变化,请做好倡导及对策工作一.自2009年1月1日起所有WM验厂结果期限及补救措施时限延长1绿灯:2年后跟进评估(不变)2黄灯:每12个月跟进评估(由6个月改为12个月)3橙灯:每6个月跟进评估(由4个月改为6个月)二.所有由第三方进行评估的初审与追踪审核的费用由工厂负责---2009.4.1生效2.1以上适用于2009.4.1或之后按排/指定的所有审核2.2所有确认由Wal-Mart合作人完成的审核,工厂不用承担费用---2009.4.1生效三.. 追踪审核将是不通知的--2009.4.1生效3.1以上适用于2009.4.1或之后按排/指定的所有审核3.2第三方审核公司的审核可以提供4-6周的窗口给供货商/工厂,但具体的未宣布的审核日期将不会告知.四..对于A型GP供货商的资格预审----实时生效4.1如果工厂收到年龄违规(1~2个童工)的评估,工厂将不会通过资格预审的人权部分.4.2 如果追踪审核30天内确定补救发现的童工(1~2个童工),工厂可以通过Wal-mart验厂最新标准修正红灯－冻结的政策：从2009年5月1日起，从上次的审核日期算，两年内得到3个橙灯评估=红色－冻结一年。
今年2009年1月，橙灯的后续审计期间从120天改为180天，以便留出更多的时间给工厂改善和补救．让供应商发展的努力更加有效。
鉴于这种延长，红灯－拒绝进程GP 和非ＧＰ采购供应商的工厂也已修订。
此前是，２年内累计４个橙灯=红色－冻结一年。
•有2个橙灯的工厂：在过去两年内已经有２个橙灯，如果再增加一个橙灯，那么就等于等到一个红灯将导致他们被冻结。
•在第二个橙灯跟进审计，工厂将有6个月时间来替换工厂，在这6个月内，该工厂能继续生产和出货。
过了６个月的有效期后，工厂将会被变为“冻结”状态。
•第二个橙灯工厂的重新使用，必须获得相应的采购的批准．方可改为“正常”的状态•当一家工厂收到的第2次橙色评估的结果，今后的订单是无法保证的．取决与wal-mart，•在过去２年间有收到３个橙灯的工厂，最近一次审核的日期是2009年5月1日的工厂将仍然可以接收订单。
ES验厂清单资料
沃尔玛ES验审核清单1 机构信息公司营业执照（复印件3 份）2 公司厂区平面图3 公司组织机构图4 基本厂规厂纪（如安全管理制度）5 各类证书（如CEROHS 等）6 验厂须知沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到位7 符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》8 验厂宣传（板报、动员会组织）9 验厂一般记录生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）1011 仓库管理记录12 检验记录13 采购记录（协议、订单）14 出货记录（协议、相关改进）15 历次验厂结果记录整理16 销售订单记录17 安全福利安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）18 消防演习（含记录、照片）19 设备维护与安全（含相关记录）20 电器设备安全（含相关记录）21 安全生产检查记录（每月1 次）22 宿舍住宿人员名单（含入住时间）23 住厂人员暂住证复印件、办理记录24 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）25 厂房建筑结构安全合格证明26 厂房施工记录27 厂房消防安全平面图28 厂房消防安全检查记录29 机器安全操作培训记录30 紧急逃生图（疏散图）31 紧急逃生培训32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）33 消防安全、财产安全检查资料34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通35 生产车间大门开启、车间安全通道畅通36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置37 急救培训38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检39 EHS 委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）40 特殊设备许可证明41 MSDS（含张贴到现场）42 危险物库存清单/废弃物库存清单43 耳塞配备、眼镜配备44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示46 垃圾桶和垃圾点的分布图示47 配备垃圾桶，确保垃圾分类48 工作卡的配齐与管理49 车辆管理50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备52 工伤管理办法、工伤监控档案、记录53 环境卫生车间卫生、5S 现场管理54 宿舍卫生55 厂区公共卫生56 废物（焚烧许可）处理记录57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录58 食堂卫生许可证、人员健康证59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录60 公司水质化验、员工饮用水的保证61 废气/废物/废水等的排污许可证62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图63 工会工会代表选举程序（强调人权）64 工会职责65 工会组织会议记录66 工会会员名单67 工会活动记录68 合理化建议（建议渠道、建议箱）69 其他检查当天到厂人员的统计70 厂外仓库71 检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）72 检查当天生产工作布置（通知传递信息）73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）74 沃尔玛工作配合奖惩75 外发分包需要解释是ES就是沃尔玛道德标准。
迪士尼和沃尔玛审厂准备清单
迪斯尼验厂准备清单：Disney验厂的重要问题点。
1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。
2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。
3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。
验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。
4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。
5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。
客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。
6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。
7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。
对特种职业的员工要有相应的操作证件。
8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。
对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。
Disney验厂需要哪些文件工资表（过去十二个月）人事花名册及员工个人档案劳动合同社会保险收据、花名册及合格证明文件等工商营业执照消防检查报告或合格证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等环保证明文件厂规或员工手册政府有关当地最低工资规定文件设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延长加班之批文未成年工体检及劳动局登记记录厂房平面图其它文件（视乎审核情况所需）Disney验厂资料之工厂自检表工厂自检表1、工厂规定最低工作年龄是多少2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划3、对不满18周岁的工人是否有限制4、工厂采用什么措施确定工人的年龄5、所有的工人是否自愿工作工厂如何确保所有工人都是自愿工作6、工厂是否有囚犯或被军队或当地政府委派的工人7、下班时工人是否可以自由离开工厂8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全如果是，那他们的职责是什么9、工人是如何招聘进来的10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制11、工厂的招聘是否基于年龄、性别、种族、性取向、政治归属和国籍12、熟手工人的最低工资是多少非熟手工人13、工人工资通过什么方式支付现金、银行转账和支票等14、工人的工资是计件、计时或月薪15、工人上班是否要打卡16、多久发放一次工资17、工人工资是否有扣除项有什么扣除项它们是怎样存档的18、有无工人欠公司的钱19、工厂提供工人什么津贴或补助房补、餐费、交通费、卫生保健费、儿童保育费、病假工资、突发事件假期、产假、经期假、有薪年假、宗教节假日、社会保险等20、津贴或福利是否算进最低工资21、是否有分红计划22、培训期间工人是否有工资23、加班有加班费吗24、最长连续工作多久才有休息25、工厂工作时间多长26、工厂有几班制每个班次工作时间多久27、加班费如何计算28、工人平均每周加班时间是多少29、每天正常工作时间是多少30、工人每周最多上班时间为多少小时31、工人是否每天有用餐的时间32、工人是否每天有休息的时间如果有，每天几次，每次多长时间、33、工人可以把工作带回家做吗34、工厂是否有急救药箱35、工厂是否有受过培训的急救员36、工厂是否提供工人有关健康安全的培训37、工厂是否有灭火器或喷洒系统38、多于两层的楼房是否有逃生通道39、是否免费为工人提供工人防护用品40、是否限制工人饮用水41、工厂有多少功能完好的洗手间男女厕所分别有多少42、工厂是否有通风和照明系统43、所有楼层的每个班次是否都有主管在场每个班次有几个主管44、是否允许工人参加工会45、是否提供工人宿舍如果有，是工厂自己的还是在外面租赁的46、宿舍有几栋每栋住多少工人47、每间房住几名工人48、每个工人的入住空间多少49、男女宿舍是否分开50、每个工人是否拥有自己的床位51、宿舍是否张贴了疏散图和逃生标示52、宿舍所有楼层是否均有灭火器53、高于两层的宿舍是否有逃生通道54、易爆物品是否储存在宿舍或与宿舍相连的厂房内55、宿舍是否举行过消防演习56、男女厕所数目多少57、是否提供饭堂和洗衣设施58、工厂是否扣除以下费用住宿、餐费和交通费用59、进出宿舍是否有控制60、是否有宵禁61、员工是否可以自由进入宿舍62、员工是否自由使用饮用水63、工厂在环保方面采取什么措施（废水处理、空气净化和危险品处理）64、是否有外发如果有外发，请把详细的信息列出65、是否向个体户、团体采购Disney反恐验厂作用1.通过反恐验厂获得更多的订单和更大的客户。
沃尔玛审核ES应准备事项清单
客户名称：辅导老师：TEL：日期：报告编号：体系类别：WM-ES 入厂时间：出厂时间：序号问题张述改进要求负责人完成时间效果确认确认人一、工资工时问题（）1.人事档案要求：；1)人事档案上面张贴人员的照片2)身份证要求正反两面，在有效日期之内，并且全部为第二代身份证3)公司有一名内保人员不做进花名册。
2.劳动合同1)OK3.考勤从2013年6月份至验厂当天月份WM考勤要求：1、每周工作小时不超过72小时（包括正班和加班）2、上下班打卡时间控制在30分钟内刷卡3、7天有1天休息。
4、尽量贴近真实，按照实际班次来做。
5、建议购买一套软件自己操作工资考勤。
4.工资从2013年6月份至今年根据新的考勤，重新生成工资。
工资计算注意：1、工资计算按计时计算2、工资计算不要出现住宿扣费和餐费的补助3、工资构成最好是底薪+加班费+ 社保即可。
不要太多其他项目。
因为东西多了要解释清楚的工资来源。
5.请假条准备整理至少最近六个月的请假单，最好是只做工人请假。
（请假时间必须是星期一到星期五的正班小时，加班、星期流芳星期天时间不允许请假。
）6.离职单按照人事提供名单准备最近6个月的离职记录。
（离职申请单、离职人事档案、离职工资表）二、证书证件客户名称：辅导老师：TEL：日期：报告编号：体系类别：WM-ES 入厂时间：出厂时间：序号问题张述改进要求负责人完成时间效果确认确认人1.营业执照/税务登记证2.厂区平面图3.最低工资标准文件4.作业场所环境监测报告5.环境监测报告（废水、废气、厂界噪音）6.建设项目环境申请表/审批意见/环保验收环评批复暂时不符合客户要求。
7.有毒有害职业健康体检8.危险废弃物回收一套资料顾问老师处理。
9.急救员证书送外培训。
10.电梯的定期检验报告找物业要过来相关的年检报告和特种设备使用登记证。
11.空压机、压力表、安全阀的检查报告.12.房屋竣工验收报告缺少宿舍的房屋竣工验收证明。
13.消防验收报告宿舍的消防验收不符合要求，没有公章显示。
Walmart反恐安全验厂审核要求文件清单及备审注意事项(多年经验积累精品)
55
员工进出记录
提供记录
正常上班检查厂牌，非正常上下班时间，凭出入证出入，并要有登记表
56
厂牌检查记录
提供记录
57
保安处全厂花名册
提供记录
58
工厂安全评估记录
提供记录
一年进行一次安全评估
59
外来包裹/邮件检查登记表
总经办
提供记录
包括收发包裹/邮件检查
60
每月安保人员必须与公司管理人员开会，汇报及要求反恐方面的工作。
49
如果员工更换职位需要收回钥匙
提供记录
50
安全突发事件/事故登记、报告及处理记录
提供记录
51
保安人员出勤记录
提供记录
52
来访人员车辆登记表
提供记录
特别是当天的登记表需车实际车辆一致，必须登记“检查异常情况”的记录
53
员工车辆登记表
提供记录
员工车辆登记表在保安及门卫处要有登记存档
54
访客进出记录
提供记录
安技
现场察看
只能说工业园保安属于多媒体管理，其它入驻的公司只是租赁，以多媒体为主。工业园保安12人、内部保安8人，共计20人
72
在门卫放一份近三个月离职人员名单（每天更新的），近三个月补办厂牌人员名单，近三个月补办访客证的记录（没有补办也要有空表格
现场察看
每天更新，必须要有
73
限制区域全部有安保人员核对才能进入
------同样授权人员有工厂反恐高级经理签名，写日期，盖章
89
装柜区必须是物理隔离
现场察看
物理：是固体的，不接受警戒带。当天必须有物理隔离。
装卸区应该要建在房子内，是密闭的。 -------我们是在公司广场地面划线作为装卸区的。
WAL-MART验厂道德标准Ethical Standards审核实施步骤
W AL-MART验厂道德标准Ethical S tandards审核实施步骤(一)审核前见面会(二)工厂巡视(三)员工访谈(四)工厂文件审阅W AL-MART社会责任评审文件清单·Labor and Wage (劳动力及蕲酬)·Business License (营业执照)·Factory floor plan (工厂平面图)·Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)·Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)·Employee handbook(员工手册)·Labor contact (group contract not allowed) (劳动合同-不接受集体合同) ·Personal file with ID copy and joining date (人事档案资料-包括身份证复印件和入厂日期)·Health examination report and registration for workers’ age between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工上岗证和体检报告)·Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)·12 months’ payroll records: (最近一年的工资记录)(a)Punch card / time card / attendance record (打卡/工时卡/考勤记录)(b)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(c)Pay slip with worker’s signature (有工人签名的工资条)(d)Production Records (生产记录)·Working hour’s waiver from local labor bureau (当地劳动局关于工作时间的证明文件)·Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)·Insurance - 60% of total workforce for injury, medical & retirement insurance(保险-60%的工人参加工伤,医疗和养老保险)·Leave application (请假单)·Resignation letter / record (离职信/记录)·Warning letter (警告信) Health and Safety (卫生安全)·Evacuation plan / map / procedure (消防疏散计划/消防疏散图/消防疏散程序) ·Fire protection equipment inspection record (消防保护设备检查记录)·Fire drill record for factory (minimum once a year) (工厂消防演习记录-最少一年一次)·Fire drill record for dormitory (minimum once a year) (宿舍消防演习记录-最少一年一次)·Chemical inventory list (化学品清单)·Material Safety Data Sheet (MSDS) for chemicals (化学物品安全资料) ·Personal protective equipment (PPE) release / training record(个人保护用品发放/培训记录)·First aid procedure / training record (急救程序/培训记录)·Accident / incident record (突发事件/事故记录)·Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)·Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)·Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)·Special equipment operator permit / certificate (特殊设备操作许可证明) ·Waste / waste water discharge permit (废物/废水排放许可证明)(五)总结会议(六)签署审核报告掌握工厂以及其相关的管理运作情况。
Walmart 消防安全审计核查清单
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42. 紧急行动计划培训：
未每六个月或依法律规定（以更 频繁者为准），对所有人员进行培 训； 未在新员工到职后一周内，对其 进行培训； 无文件证明。 43. 设施应急响应人员至少未接受 过下列培训： 火灾或紧急情况发生时通知员 工； 向当地消防队回报火灾或紧急事 件； 协助疏散员工； 确认所有员工均已疏散完毕、 44. 正确处理危險、易燃或可燃材 料培训： 处理或靠近危險、易燃或可燃材 料的员工未接受培训； 无文件证明。 46. 疏散演习： 安装有喷淋系統或消防栓的设施 未至少每年进行一次； 未安装喷淋系統或消防栓的设施 未至少每三个月进行一次； 无文件证明。
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审核员还将报告 □ □ □ □ 1.喷淋系统或消防栓系统使用的储水类型（如果喷淋系统 水管连接到市政供水管道， 则为抽水箱、高架水箱或蓄 水池）。 2.如果无法评估供水是否充足，原因为何（即不安全状 况，拒绝访问等等）。 3.检查频率，如果频率低于每月一次。 4.检查机构的名称、称谓和组织（即第三方或设施员 工）；和 5.疑似欺骗性文件（如第三方检查文件未盖章或签字）。 审核员还将报告 1.检查频率，如果频率低于每三个月由设施员工检查一次 。如果频率低于每年由第三方检查一次。 □ □ □ □ □ □ □ □
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21. 设施紧急出口门： 受阻； 锁定； 楼梯平台在迈出上行或下行的第 一步之前未预留至少 1 米（3 英 尺）的长度。 22. 设施紧急出口门： 并非侧铰链门； 无法使用单次操作朝行进方向 打开； 无法在通向楼梯时自动关闭； 不具可操作性。 23. 设施紧急逃生窗：
审核员还将报告 1.如果无法打开紧急出口门，则报告紧急出口门无法打开 □ 的原因；和 2.观测到的紧急出口门的类型，如果紧急出口门不是侧铰 □ 链门（如卷帘门、 侧拉门） □ □ 审核员还将报告
W-Mart 验厂等级评定明细
沃尔玛验厂规定工作时数:供货商应遵守其营业地的地方标准和适用法律，采用合理的雇员工作时数。
供货商的雇员每6天不得工作超过72小时或每个连续的24小时周期内总工作时数不得超过14小时。
供货商之工厂应该朝每一工作周60小时的目标努力。
Wal-Mart不会采用那些经常要求员工在法律规定的工作时数之外工作，而没有依法给予适当的报酬的供货商。
雇员应被准予合理的休假天数(至少每7天有一天休假日)和请假权利。
强迫或囚禁劳工:沃尔玛验厂不允许强迫或囚禁劳工的情形。
童工:沃尔玛验厂不允许使用童工。
Wal-Mart不接受使用童工的供货商或分包商之产品。
不得雇用任何年龄小于制造业司法所规定的人员。
无论如何，供货商及其分包商皆不得雇用年龄小于14岁的工人。
歧视/权利:所有聘雇的条件皆根据个人的工作能力，而非个人的特征或信仰。
沃尔玛验厂会选择那些不因种族、肤色、国籍、性别、性倾向、宗教、残障或其它类似因素而歧视他人的供货商。
结社自由和集体谈判权利:供货商应尊重雇员是否参加任何团体的自由，只要这类团体在他们国家是合法。
供货商不得干涉、阻扰或禁止这类合法的活动。
移民法和政策的遵守:供货商仅能够雇用或使用有工作证的合法工人。
在批准工人工作之前，供货商必须审核他们的工作证正本(非复印件)以确定所有工人的合法身份。
务必实施工人合法身份确认手续。
供货商必须经常审计雇员代理机构，walmart验厂监督政策的遵守。
工作环境:制造沃尔玛验厂销售商品的工厂应该提供适当的医疗设施，并确保所有的生产和制造程序是在合乎工人健康、安全的条件下进行。
沃尔玛验厂不与任何提供不健康或危险工作环境;或利用精神或肢体惩戒方法的供货商有业务来往。
检查权:沃尔玛验厂或由沃尔玛验厂指派的第三方会采取一些行动，例如检查工厂，来实施和监督以上这些标准。
保安:供货商应在所有的制造工厂和仓储设施采取适当的保安措施，并实施供应链保安程序以预防非列于货单的货柜混入出口货运(如禁药、炸药、危险生化物品和/或其它违禁品)。
沃尔玛验厂申请及审核流程
沃尔玛一、沃尔玛定义沃尔玛公司（Wal-Mart Stores, Inc.）（NYSE：WMT）于1962年在阿肯色州成立,是一家美国的世界性连锁企业，以营业额计算为全球最大的公司，其控股人为沃尔顿家族。
总部位于美国阿肯色州的本顿维尔。
沃尔玛主要涉足零售业，是世界上雇员最多的企业，连续三年在美国《财富》杂志世界500强企业中居首位。
沃尔玛公司有9500家门店，分布于全球18个国家。
沃尔玛在美国50个州和波多黎各运营。
沃尔玛主要有沃尔玛购物广场、山姆会员店、沃尔玛商店、沃尔玛社区店等四种营业方式。
沃尔玛验厂分为三个部分：社会责任验厂（ES/RS验厂）、质量验厂或者也叫产能评估（FCCA）、反恐验厂（SCS验厂）。
二、沃尔玛验厂申请及审核流程：1、沃尔玛的供应商需向沃尔玛方面提交其所用工厂和所有分包商（必须是贸易商才可向沃尔玛申请，工厂不能直接赂沃尔玛申请审核；2、新的供应商或者工厂在申请的时候，系统会产生一个唯一的编号给到申请的工厂（8位数），同时会随机分配一个第三方的审核机构对这家申请的工厂进行审核；3、申请的工厂会收到一封关于道德采购审核程序的介绍信；4、供应商所提供的工厂和申请审核必须在出货前至少2个月完成，工厂的审核距离出货不能少于一个月，供应商要向沃尔玛方确保可以再规定的时间内完成工厂的审核。
5、审核前，审核机构会向申请的工厂发一份问卷，主要目的是了解工厂的一些基本情况，其中包括：生产、政策、环境、员工、工时、工资、福利、分包等；6、第三方审核公司会在收到沃尔玛通知后与工厂联系以及收取相关审核费用，但是具体的审核日期不会告知工厂(初审审核工厂或者重新激活工厂会通知审核日期)；7、根本工厂不同人数，第三方审核公司安排不同人数的审核员到工厂进行审核；8、审核完后，审核员会出具现场审核报告，对于在审核过程中出现的问题，将会在报告中予以呈现；9、工厂高层签署报告，表示认同，审核结束；10、第三方审核公司会把审核当天的报告发送给沃尔玛，沃尔玛会15个工作日后把报告发至贸易商邮箱，FCCA审核不管是否有通过都需要做CAP把所有问题点关闭后方可进行下次年底跟进审核。
ES验厂
ES验厂ES是Ethical Stands的缩写，它是沃尔玛的社会责任部门，因此沃尔玛社会责任验厂，就叫ES验厂。
沃尔玛以前验厂都是自己的ES部门去审核，后来沃尔玛把这部分服务承包给了第三方机构ITS，现在沃尔玛的ES验厂以及GSV验厂一般都是委托ITS去工厂审核的。
WAL-MART道德标准通过WAL-MART 员工与供货商及工厂之间持续的合作, 对当地法律法规与WAL-MART 标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从而维护WAL-MART 品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系,赢取投资者的信任和支持。
本公司Ethical Stand a rds（道德标准,简称"ES"）规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》制订.请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》.本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准. Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart 或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。
实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求. Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件.供货商应主动索取最新供货商手册.Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link ->转到Supplier Guides（供货商指南）->打开Ethical Standards Documents）.须强调的是,Wal-Mart有一套《供货商标准》,Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。
除为Wal-Mart找出风险外,Ethical Standards规程还有以下三个基本目的:1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。
沃尔玛ES验厂程序及文件审核清单
ES AUDIT CONFIRMATION LETTERDear ________,Please be informed that Wal-Mart Global Procurement is planning a visit to your factory. The purpose of our visit is to perform an Ethical Standards audit for Wal-Mart Stores, Inc. focusing on 3 key areas of your factory:♦Factory management practices♦Factory systems♦Labor relationshipTo achieve the above, we will follow the audit procedures as below:1. An opening meeting with your factory management, to explain briefly the purpose and procedures of audit2. A factory tour to walk around your factory area including production floors, dormitories, canteen, etc.3. Document review of related documents as shown in the document request list4. A private interview (without the presence of factory management) between our auditors and selectedemployees from your factory5. A closing meeting with your factory management to conclude any findings.The entire process should take around half day to one whole day.Enclosed or attached separately, you will find:♦Wal-Mart Standards for Suppliers♦List of documents required for audit review♦Assessment Definitions♦Audit Confirmation Letter from Factory♦Gifts and Gratuity LetterThe document list shows the documents and records we need to review on the date of audit. Please prepare and have them ready on site.It would be highly appreciated if you could arrange all workers and all department heads to be at the factory upon our arrival. Each department head should also be prepared with all the keys to any locked areas that he/she is responsible for so that the auditor can access such areas when needed. During the audit, some employees of your factory will also be selected for interview with our auditor(s).Please acknowledge all of the above and fill in the confirmed audit date and sign at the bottom on the right hand side of the below Chinese confirmation letter. If possible, please send us a map showing the location of your factory.All suppliers are encouraged to participate in our ES audits.Please feel free to contact us if you have any questions.Sincerely,Ethical Standards Coordinator of Shanghai Office, Ethical Standards Dept., Wal-Mart Global ProcurementES AUDIT CONFIRMATION LETTER尊敬的沃尔玛供应商：作为沃尔玛的供应商, 贵公司对沃尔玛业务的发展意义重大。
沃尔玛ES审核标准
一、沃尔玛验厂审核结果影响明细表审核结果的颜色代码和影响审核结果颜色与出货及订单联系工厂出现如下项将直接是红灯：1、强迫或囚禁劳工（由此可知道我们伊维工厂产品外协到瓦房店是肯定不能体现出来的）2、雇用童工3、体罚员工4、工作环境、条件危险不安全；5、虚报原产地6、违反沃尔玛礼品与馈赠原则并经证实7、拒绝审核员对厂房及寝室进行检查8、决绝审核员查阅相关记录；如工资表、工时记录和人事档案；9、故意放走工人10.禁止/干扰员工访谈；11.关于禁止使用童工的规定当审核工厂时发生1或2个童工时，审核人员会将其记录在年龄违规项工厂不会立即被评为红色，沃尔玛公司将帮助工厂解决童工问题工厂将在30天内接受复查如果童工问题得到了妥善解决工厂将按改善情况评定审核结果；如果童工问题没有得到妥善处理工厂将被评定为红色注意：工厂存在年龄违规而决绝接受复审将导致工厂被评委红色若今后工厂再次出现童工问题将立即评为红色二、关于化学品工厂需要达到如下标准（从2013年开始严格执行）1.所有化学品都应该使用工人能够看懂的语言写明关于安全和健康的信息，在此之前，该化学品不能让工人使用。
2.容器上必须贴有标签，标签上内容必须与实际相符（注意车间现场对于矿泉水瓶装用的药液必须也配有标签）3.化学品存放现场必须有化学品清单，该清单应该根据生产工艺变化及添加新的化学品或弃用化学品进行化学品进行实时更新。
4.化学品的中毒反应由多种因素决定：化学品类别、侵入途径、个体反应。
5.对于工作中使用的化学品应当清楚明了，确保它们存放、使用得当。
6.处理处置危机化学品应当以不破坏环境为前提。
最好在采购化学品时已经明白处置空的/使用过的卷学派容器的方法。
你可以联系供应商，获得相关信息，或者让他们来回收化学品容器。
三、关于化学品工厂应该具体准备的资料1.保证工厂有一份完整的化学品清单，区分危害和无害的化学品。
（采购部）2.确保工厂建立有效的化学品泄漏应急机制。
Walmart ES道德标准评审简介
Walmart ES道德標準評審簡介通過WAL-MART 員工與供應商及工廠之間持續的合作, 對當地法律法規與WAL-MART 標準方面的培訓與推進, 追求不斷完善的道德標準, 從而維護WAL-MART 品牌的商譽, 發展與各供應商的長期商業夥伴關係,贏取投資者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德標準，簡稱“ES”）規程根據公司內部多年來執行的《供貨商標準》制訂。
請參閱附錄A中Wal-Mart公司《供應商標準》。
本規程旨在確保WAL-MART購買的商品符合上述標準。
Wal-Mart公司《供應商標準》涵蓋了衛生、安全、薪酬、工時、強迫勞工、童工、歧視,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方審核機構檢查權等方面的規定。
實施ES審核規程是為了確保廠商的產品生產符合《供應商標準》的要求。
Retail Link網上的《Ethical Standards 供應商手冊》為唯一受控檔。
供應商應主動索取最新供應商手冊。
Ethical Standards供應商文件均可從Retail Link網上查閱（請登錄Retail Link -> 轉到Supplier Guides（供應商指南）-> 打開Ethical Standards Documents）。
須強調的是，Wal-Mart有一套《供應商標準》，Ethical Standards審核人員負責確保供應商遵守上述標準。
除為Wal-Mart找出風險外，Ethical Standards規程還有以下三個基本目的：1. 確保符合法規要求及Wal-Mart供應商標準中規定的要求。
2. 核實管理工作是否符合《供應商標準》。
3. 鼓勵採取必要措施，積極改善工人的生活品質。
. Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司. Global Procurement （全球採辦）Global Procurement（GP）為Wal-Mart Stores, Inc.所屬部門。
沃尔玛验厂需要准备的详细资料汇总清单
沃尔玛验厂需要准备的资料1、社会责任方面需要提供的资料清单
2、质量体系需要准备的资料：
质量体系审核主要集中于：
1.产量
2.产能
3.质量体系
➢工厂设备以及环境
➢质量管理体系
➢来料检验
➢生产过程的控制
➢实验室的测试
➢最终的验货
➢人力资源和培训
注：下表中底色为黄色是严重项（A类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。
3、安全方面需要准备的文件资料清单
36 提供交通工具进出工厂记录
37 提供货柜安全管理细则
38 提供货柜检查程序细则
39 提供入库货品/邮件收发流程细则
40 提供装货流程细则
41 提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录
42 提供封条收发流程细则
43 提供封条收发记录
44 提供出货跟踪流程
45 提供出货跟踪记录
46 安全问题登记汇报流程
47 安全问题登记汇报记录
供应商管理
48 供应商挑选流程
49 供应商评审流程细则
50 供应商评审纪录。
沃尔玛质量验厂审核清单
文件及资料准备（Wal-Mart Non E&E）注意：所有记录（如无特别要求）提供最近3个月的。
生产线的记录请保留在生产线。
记录请中午前放到会议室。
前2项请在首次会议时提供! 另请准备几个提供给客户的产品来拍照。
1)营业执照（正本或副本），ISO证书或其他证书或认证资格的复印件（例如ISO9001， ISO14001，BRC, FSC/PEFC, 内部实验室资格证等）2)工厂平面图，生产流程图3)质量手册(含质量方针政策)，程序文件4)工厂组织架构图，品质部组织架构图5)虫害控制程序及检查杀虫记录，如杀虫外包提供外包合同及相应杀虫记录，如内部杀虫，提供内部杀虫记录及内部杀虫人员培训记录；6)防霉变文件规定及防霉变检查记录，温湿度管理规定及温湿度监控记录。
7)锋利金属工具（利器）控制程序及记录8)针收发和断针管理文件及记录（如适用）9)金属探测器操作指引，九点灵敏度测试记录，产品金属探测记录（如适用）10)废弃物管理程序和记录（一般废弃物和危险废弃物），合同，危险废弃物转移记录，排污许可证11)设备清洁及维修程序，维修计划及记录12)最新主要生产设备清单及设备工具，夹具，配件清单13)玻璃（玻璃窗，灯管等）控制程序及玻璃检查，更换记录14)监视和测量设备、仪器的控制程序，仪器校验清单，仪器校验报告（内部校验报告，外部校验报告，如为内部校验，则内校人员要有资格证，并提供内校标准量块和砝码）15)客户投诉处理程序和客户投诉处理记录16)产品召回程序17)原材料品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及来料检验记录18)制程品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及制程巡检记录19)成品品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及成品品质检验记录20)定期品质会议记录21)产品追溯系统演练记录22)危害分析(物理的，化学的，微生物的污染等)程序及记录23)物料先进先出管理规定及记录24)物料出入库记录25)木材控制程序和相关使用记录（如木制品出口ASDA），美国雷斯法案相关控制程序和记录（如木制品和雷斯法案范围内产品出口美国）26)符合加州甲醛限制法令（CARB法案）的相关程序和记录（两年）（如有出口美国复合木制品）27)在GRS注册法律标签 (law label)的相关记录28)产品物料清单（BOM）29)物料测试报告（铅和重金属含量测试），Reach测试报告30)RoHS 控制程序和相关记录，REACH 控制程序和记录（包括详细的适用于工厂的SVHC（高度关注物质）清单）31)供应商的符合性声明文件（例如RoHS, Reach）32)不合格品控制程序33)不良物料退货，返工，报废记录34)化学品管理规定35)供应商及外发商选择及认可程序，供应商及外发商合格名录, 供应商及外发商导入评估、定期业绩评估程序及报告（业绩评估记录提供过去12个月的）36)产品开发控制程序及记录，样品打样文件规定（设计开发段报告，打样报告等）37)产前会记录（主要指量产前的会议记录）38)试产（小批量生产，即Pilot-run）控制程序及试产总结报告39)首件检查记录40)停线授权规定和停线通知记录41)文件资料管理程序及质量记录管理程序42)功能检查记录43)纠正预防措施程序及纠正预防措施报告，包括不合格物料处理记录，制程异常处理记录，不良成品纠正预防报告，重工记录, 内部审核纠正预防措施记录，管理评审记录等44)工厂产品交货及时率统计资料（过去12个月的记录）45)SPC（统计制程管制）程序及关键制程或关键参数（如尺寸）的控制图46)工厂内部测试项目清单47)产品测试规定及测试报告（含内部实验室测试报告和委外测试报告），测试报告部分提供过去12个月的；48)重要生产参数规定并提供参数监控记录49)Wal-Mart产品测试规定50)员工培训程序, 培训计划, 培训记录,培训教材，包括入职培训，岗位培训，尤其是QC人员，实验室测试人员,生产员工，设备保养人员的培训记录和考核记录。
2014Mart三体系(ES、FCCA、SCS)要求和标准(全) (1)
Vendor ComplianceProgram forWal-Mart(Factories)September 2013•••WM Requirements 基本要求ES– Ethical Standard 社会责任道德标准SCS– Supply Chain Security 供应链反恐安全FCCA– Factory Capability & Capacity Assessment 工厂产能和产量评估**ES & SCS are in charge by DSG VC Department; FCCA is in charge by DSG QC/QA Team **ES & SCS由VC部门负责；FCCA由QC/QA部门负责。
ES–Ethical Standard道德标准Training outline 主要内容1.Approved 3rd Party Audit Firms& Programs WM批准的第3 方审计事务所和监督计划2.Audit process工厂审核流程3.Audit scope 审核范围4.Audit result 审核结果5.ES high risk violation points道德标准高风险点ES Approved Audit Parties & Monitoring ProgramsWM认可的ES审核方及监督计划•ES approved 3rd Parties 第三方审核公司ITS (Intertek Testing Services [Global Coverage]UL Responsible Sourcing[Global Coverage]BV (Bureau Veritas): [Global Coverage]Level Works (Global Coverage)AGC Group LLC –Accordia: [For America’s only]TUV: [For East and South Asia only]•ES Monitoring ProgramsICTI (Toys Industry) 国际玩具业协会ILO [Apparel Industry in Cambodia, South Vietnam, Dubai, Haiti, Indonesia, footwear industry in Cambodia] 国际劳工组织【适用于在柬埔寨，越南南部，迪拜，海地，印尼的服装业，柬埔寨的鞋业】Opening Meeting 审核前见面会Factory Tour 工厂巡视Worker Interview 员工访谈Document Review 工厂文件资料审阅Closing Meeting and Audit Report 总结会及签署审核报告5% or 5- 20 workers are interviewed in general. Number of workers selection will depend on the factory size.通常5%或者5-20名工人会被选中进行员工访谈, 实制际数量会根据工厂规模而定For new factory, document review will involve most recent 3 months of records during initial audit (DSG); for Green/Yellow follow-up audits, document review will involve 1 year of records.对新工厂在首次审核中，审核员将审阅最近3个月的资料文件；对于绿色 / 黄色工厂的跟进评审, 审核员将审阅工厂最近一年的资料文件。
沃尔玛客户验厂标准书
2.0验厂时需出示的文件、资料明细（见下表）
序号
文件资料名称
序号
文件资料名称
1
营业执照
11
最近一年的工资/生产记录
1工时卡/考勤记录
2计件工生产记录及计件工资计算记录
3工资计算记录（手工或电脑）
4有工人签名的工资条/薪资表
5工资扣除/罚款记录
3.12.5在停工待料期间必需照样支付工人工资（如春节放假）
3.12.6应得工资扣除法律法规不纳入最低工资范畴的津贴之后不得低于当地规定的最低工资（如保险）
3.12.7员工加班需支付法定的加班费
3.12.8根据最新的中国法规：
工资的计算公式：日薪=月薪/21.75（注： =27.15）
3.12.9工人超出正常工时的工作均需获得工资（如工人打卡每次超出正常上下班时间30分钟以上，则工厂需将其视为工作时间并给予工资）
验厂审核流程图
流程说明
客户验厂人员自我介绍及有关验厂审核的说明
1我司需安排相应的陪审人员陪同审核人员巡视工厂所有区域
②审核人员在生产车间会询问部分工人关于安全生产、劳动保护等方面的问题
③审核人员将对工厂车间、通道距离、数量状态进行核实
④审核人员将对灭火器材进行功能检查。
⑤以及检查其它设备是否处于正常状态，同时还会对日常设备维护记录进行审查
3.12.10工厂需依劳动合同约定的数额支付员工的工资。
3.12.11不得拖欠员工工资
3.12.12标准的薪酬计算范例（见附件）
3.13其它福利：
3.13.1工厂需向员工提供法定的福利（如：产假/陪产假/工伤假等）
3.13.2依国家规定替员工投保(特别是“工伤保险”)
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Document List
文件清单
(Reminder: The original documents of items#1, #7, #8, #11, #12, and #9,#14~#16 (if applicable) , the certificate/ license and training records of #17  (if applicable) etc. need to be presented at the time of the audit. 注意：在审核当日必须提供审核员以下#1、#7、#8、#11、 #12项, 以及#9、
#14~#16项(如适用) , 还有#17，#18 所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件之原件).
1.Business License (营业执照)
2.Factory floor plan (工厂平面图)
anization Chart (组织机构图)
4.Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)
5.Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)
6.Employee handbook (员工手册)
7.Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s written
document provided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受)
8.Personnel file
∙ ID copy (身份证复印件)
∙Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期)
∙Leave application (请假单)
∙Resignation letter / record (离职信/记录)
∙Rewards and punishment record (奖惩记录)
9.Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old.
(16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记)
10.Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)
11.Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录)
(a)Time card / attendance record (工时卡/考勤记录)
(b)Piece rate worker production record/ Piece rate wages calculation record(计件工生产记录及计件工资
计算记录)
(c)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)
(d)Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/薪资表)
(e)Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)
12.Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt
(保险-当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据)
13Trade union representative election procedure, work union responsibilities and work union meeting minutes (工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录)
14Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)
15Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)
16Discharge permit (for sewage, waste water, air emission, open burning etc.) (废气/废物/废水等的排污许可证明)
17Factory safety records - 工厂安全管理记录
Building structure safety license (厂房建筑结构安全合格证)
Building fire safety floor plan, fire evacuation floor plan(厂房消防平面图, 紧急逃生图)
EHS task force / Safety committee organization and/or procedure
（环境健康安全组织/安全生产委员会架构图及/或工作程序）
Accident / incident / illness record (突发事件/事故记录/病假记录)
Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)
Operator’s license for special ty pe of work (forklift, elevator, electrician, etc) (特殊工种人员操作证)
Hazardous inventory / waster inventory （危险物库存清单/废弃物库存清单）
MSDS – Material Safety Data Sheet(化学品物质安全资料表)
18Training record - 工厂培训记录
甲、Emergency evacuation and fire fighting training （消防培训、演习记录）
乙、 Machinery safety training （机器安全操作培训记录）丙、Chemical safety training （化学品安全使用培训记录）
丁、Medical and first aid training （医疗与急救培训记录）
戊、Hygiene / health training （卫生/健康培训记录）
己、Others(if applicable) (其他培训记录如适用)。