AIAG-CQI-9-特殊过程：热处理系统评估-Ver2

最新版本的并 FORD、DC等发布的相关文件。组织应确保建立一个过程对所有来自
1.5
可获得？例 客户及行业的工程标准和规范进行及时的评审、分发和执行并根据 如：SAE、AIAG 顾客要求的计划而改变。这一过程应尽可能快地执行并不应超过两
、ASTM、GM、 个工作周。组织应将评审和实施这一过程文件化，此过程应覆盖如
1.7
或大修之后， 是否进行了有
线可能包括一个完整热处理过程需要的很多设备的组合，如：硬化 、淬火和回火。能力研究方法应对热处理产品特性是适合的，如抗
效的过程能力 拉强度、渗（淬）层深度、硬度等。任何特殊的顾客要求均应满
研究？
足，当顾客没有要求时，组织应建立一个衡量过程能力的接受范围
。一旦能力指数不能满足顾客要求或内部规定的接受范围时，应有
应？
不适用
评估
满意
不满意
需立即 纠正
特殊过程: 热处理系统评估
序号 问题
要求 / 指南
管理者是否每 管理人员应每次间隔不超过24小时间对热处理炉监控系统进行检查
24小时对热处 。热处理监控系统包括但不局限于：温度纸带记录、气氛纸带记录
1.9 理监控系统进 、计算机数据日志，热处理炉及操作者日志等。
行动计划进行跟踪。
热处理供应商 对产品和过程随着时间而进行的分析能提供有效的缺陷预防的信息
是否随着时间 。组织应建立一个对产品和过程数据随着时间进行收集、分析和反
1.8
收集和分析数 据，并针对这
应的系统。 分析方法包括对产品和过程参数的现行趋势和历史数据分析，组织
些数据做出反 应确定哪些参数需要列入分析。
不适用
评估
满意
不满意
需立即 纠正
序号 问题
特殊过程: 热处理系统评估
要求 / 指南
客观证据
为证明每一个有能力生产出可接受的产品，组织应该对每一个过程
进行能力研究，包括初始验证、在任何过程设备重新布置和大修之
在生产初始阶 后，组织应定义何谓大修。初始能力研究应针对工作范围定义和顾
段、设备搬迁 客要求的每一条热处理炉生产线的热处理过程，一条热处理炉生产
行检查？
管理者应检查是否有失控情况和报警情况。热处理炉数据的检查过
程应进行记录。这项要求同样适用于计算机数据。
是否最少每年
1.10
按AIAG的HTSA 进行内部审
核？
组织应最少每年按AIAG的HTSA进行内部审核
是否有一个文 1.11 件化的系统以
批准返工？
质量管理体系应有一个文件化的程序管理返工，包括从指定的人获 得授权。返工程序应描述对哪些产品特性允许返工而哪些不允许。 任何一个返工活动，应要求由有资格的技术人员发出一个说明必要 热处理更改的新的加工控制单。记录应清楚地显示材料是何时和怎 样进行返工的。返工品的发出应由质量经理或指派的授权人进行批 准。
特殊过程: 热处理系统评估
序号 问题
要求 / 指南
客观证据
第一部分：管理职责和质量策划
1.1
现场是否配备 专门的有资格 的热处理专业 人员？
为确保有足够可用的专业资源，现场应有专门的、有资质的热处理 人员。该员工应为全职员工，该岗位应在组织结构图中有所体现， 岗位职责描述应清楚地表明该岗位应具备的资质，包括冶金学和热 处理知识。资格应包括至少5年的热处理操作经验或正规的冶金学 教育和热处理工作经验合并起来至少5年。
在FMEA中得到识别、定义和分析。
特殊过程: 热处理系统评估
序号 问题
要求 / 指南
客观证据
组织应使用文件化的控制计划程序并确保控制计划及时更新以反应
当前的控制。
控制计划应按每个零件或零件族编写，或者针对特定工艺，为每个
热处理过程控 工艺编写。在任何情况下，控制计划应覆盖从来料接收到零件发运
制计划是否是 的所有过程步骤，并识别所使用的设备和组织所定义的所有关键热
满意
不满意
需立即 纠正
厂商应使用文件化的潜在失效模式及后果分析（FMEA）程序并确保
1.3
热处理FMEA是 否是最新状 态，并反映了 目前的过程？
FMEA及时得到更新以反映当前零件的质量状态。 FMEA应按每个零件或零件族编写，或者是针对特定工艺，为每个工 艺编写。在任何情况下，FMEA应覆盖从来料接收到零件发运的所有 过程步骤，以及组织所定义的所有关键热处理过程参数。 FMEA应由跨功能小组来开发。由组织或顾客确定的所有特殊特性应
样频次应与过程表中的3.0和4.0节中的最低要求保持一致。
不适用
评估
满意
不满意
需立即 纠正
序号 问题
特殊过程: 热处理系统评估
要求 / 指南
客观证据
所有与热处理 为了确保所有的客户要求都能被理解并满足，组织应备有所有热处
相关的或参考 理相关的以及客户引用的规范，并应有办法保证这些规范是最新版
的规范是否为 本的。这些标准和规范包括但不限于由SAE、AIAG、ASTM、GM、
FORD和
何获取顾客和行业的文件、如何在组织内保持这些文件、如何建立
DaimlerChrysl 最新状态、以及如何将相关的信息在两周内传递到生产现场。组织
er。
还应确定谁负责实施这些工作。
热处理供应商应对所有当前的过程都建立书面的规范，并识别过程
1.6
是都所有当前 使用的工艺都 有书面的工艺 规范？
1.4 最新状态，并 处理过程参数。
反映了目前的 控制计划应由包括生产操作者在内的跨功能小组来开发，并使之与
Biblioteka Baidu过程？
相关联的文件，如作业指导书、流转卡（shop travelers）、FMEA
保持一致性。所有由组织或顾客确定的特殊特性应在控制计划中得
到识别、定义和分析。用以评估过程和产品特性时的样本数量和抽
的所有步骤包括相关操作参数，例如过程温度、时间周期、装载量 、气氛或气体流量设置、传输带速度、淬火液搅拌速度等。这些参 数不仅应清晰地定义，还应由组织确定其范围以维护过程控制。所 有当前的过程都应该有书面的过程规范。 这些过程规范可以采用作业指导书、工艺卡、计算机系统的参数设
定表单（computer-based recipes）或其它类似文件的形式。
厂商应有文件化的先期质量策划程序，应对每个零件进行可行性研
热处理厂商是 究和内部批准。热处理厂商可以将类似的零件定义为零件族来完成
1.2 否进行先期质 上述的研究与批准活动。在零件批准程序被顾客批准后，不允许过
量策划？
程更改，除非顾客批准。当要求对过程更改进行说明时，应联系顾
客并保持纪录。
不适用
评估