基于胜任特征模型独立董事职能分析

基于胜任特征模型的独立董事职能分析
中图分类号：f272.9 文献标识：a 文章编号：1009-4202（2010）12-123-02
摘要独立董事制度在我国的实施过程中，其职能作用没有发挥好。

本文主要结合英美公司治理中的独立董事制度的相关文献，针对我国上市公司中的独立董事的任职能力进行分析，采用建立胜任能力的模型，分析独立董事应该具备的基本能力，有助于完善独立董事制度建设。

关键词胜任能力独立董事独立董事职能
一、研究的背景和目的
近年来，我国上市公司引进独立董事制度，独立董事制度对于完善公司治理起到重要作用，但是在我国，独立董事成了企业的“花瓶董事”，其职能的发挥受到很多局限性，独立董事自身的胜任能力也受到社会的质疑。

本文结合人力资源中胜任能力特征模型，对独立董事的职能进行分析，基于相关的文献资料，提供完善独立董事胜任能力机制的建议。

二、胜任力模型和独立董亊概念
（一）独立董事的相关概念
独立董事（independent director）理论上是指除了董事身份外与公司没有任何其他契约关系的董事，他们既不是公司的雇员及其亲朋好友，也不是公司的供应商、经销商、资金提供者，或者向公司提供法律、会计、审计、管理咨询等服务的机构职员或代表，与
公司没有任何可能影响其对公司决策和事务行使独立判断的关系，也不受其他董事的控制和影响。

（二）胜任力模型的概念
麦克里兰对胜任力的定义，即：“个体所具备的、能够以之在某个领域或某些具体职位上取得优秀业绩表现的内在的稳定特征或
特点”胜任力包括知识、技能、社会角色、自我认知、体质和动机。

胜任力模型是指担任某一特定的任务角色所需要具备的胜任力的
总和。

通常，某个胜任力模型都会包括3——6个关键的胜任力不等。

这些胜任力是整个组织、部门、某类岗位成功的关键能力的集中体现。

三、独立董事胜任力模型的构建过程
在企业中，独立董事的能力很多，但是要根据企业所处的环境以及企业发展的规模需要，并不是独立董事所有的能力都适用，所以不同的行业对独立董事的能力要求不同，我们考察的是独立董事一般的胜任能力，基于这个假设，通过建立独立董事胜任能力的步骤，确定独立董事的职能。

第一步，确定绩效标准。

根据企业发展战略和公司治理制度，明确考核独立董事的绩效标准，独立董事的行为只有对企业的发展有利才是正确的行为，第一步要根据企业期望的最终结果是什么，使得独立董事工作的重点能够放在核心能力和和关键行为上。

第二步，建立标准样本。

独立董事的绩效体现和谁进行标杆比较，在企业内部，独立董事是监督董事会的，所以独立董事的绩效表现
可以和其自身以往的绩效相对比。

独立董事人员可以同时担任5家企业的独立董事，也可以以与企业境况相似的企业相比较，建立标准样本库。

第三步，收集和分析数据。

目前收集数据以及对数据的分析方法很多，常用的收集数据的方法：行为事件访谈法（bei）、专家组、观察法、调查法等，分析数据现在很多的依靠计算机信息系统。

但是对于职位很高的独立董事，数据信息的收集可以综合运用行为事件访谈法、专家小组讨论法、问卷调查法、全方位评价法、专家系统数据库和实地观察法等获取样本有关能力素质特征数据。

数据的分析，企业内部应该建立专门的委员会负责收集和分析关于独立董事的信息资料，以期得到科学合理的数据信息，建立符合企业需要的独立董事胜任力模型。

第四步，建立独立董事的胜任力模型。

根据前面介绍的素质冰山模型，结合独立董事的职责和任职条件，建立属于独立董事的胜任力模型。

行为——独立监督能力、参与决策能力。

独立董事的行为直接体现在出席董事会，在董事会上对企业相关问题的个人见解，以及对董事会行为的监督，董事会的良好运行也简介的体现了独立董事职能行为的作用。

知识、技能——专业知识能力和实战经验。

我国上市公司一般选择成功人士、高校的教授、专家等作为独立董事，这些人在知识和技能上有很深的造诣，尤其一些财务专家深受企业厚爱，因为独立
董事的一项重要职能就是监管企业的财务业绩，所以要具备财务管理的知识。

而且要结合企业所处的行业，具备相关领域的专业知识和实战经验。

自我形象——自信心、领导能力。

独立董事的社会名誉，在社会中的地位体现，独立董事有时会代表企业出席某些活动，独立董事的形象会影响企业的形象，也体现了企业的价值。

所以，独立董事要有良好的自我形象。

个性品质——正直、高尚的品德。

笔者认为品质是评价独立董事候选人的首要因素，一个具备专业知识和实战经验的人，如果个人品质有问题，就不能良好的实现独立董事的职能，其胜任力也大打折扣。

所以，董事会应寻求那些在个人和职业行为中有着高尚品德和正直的品质并具有责任心的候选人。

动机—追求自我价值和社会价值的内在动机。

正如对动机的定义：决定外显行为的内在稳定的想法或念头，独立董事参与企业，是代表谁的利益，独立董事的动机是什么，值得企业关注，在进行选拔独立董事候选人时，一般企业需要大股东回避，目的就是要选拔能代表大多数董事成员利益的独立董事，对于独立董事的内在动机这个潜在素质因素，要重点考察，独立董事动机存在问题，直接威胁董事会成员的利益。

第五步、评估确认胜任力模型。

根据收集的独立董事资料，建立胜任力模型，可以模拟检测建立的胜任力模型是否符合企业的要求，最后确立胜任力模型。

第六步、完善和推广胜任力模型。

独立董事的胜任能力模型建立之后，在具体的实施过程中，要随着企业发展的变化不断改变，比如，企业生产转型，董事会变动等对于独立董事的胜任力的改变。

只有不断完善调整，才能使独立董事的胜任力与企业的发展保持一致。

四、结束语
通过胜任力模型分析独立董事的职能，对于明确独立董事的任职能力具有很大作用，我国上市公司应建立与独立董事能力相符合的相关机制，以使独立董事发挥更大的职能作用。

独立董事制度建设包括：建立科学的独立董事选任规范；健全独立董事的权利机制、激励机制、责任机制和约束机制；独立董事的赔偿机制。

面对现代企业对独立董事的强烈需求，我国应该积极开发独立董事资源，建立独立董事人才储备库。

参考文献：
[1]何志工,李辉.基于胜任素质的招聘与甄选(第1版).北京:中国劳动社会保障出版社.2006.
[2]吴能全,许峰.胜任力模型设计与应用(第1版).广东:广东经济出版社.2006.
[3]寥理.公司治理与独立董事.中国计划出版社.2003.
[4]刘翌.我国上市公司独立董事制度研究.商业经济与管
理.2001.。