期货公司设立资产管理子公司流程梳理(修改)
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共50题）1、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.行业协会D.以上都不是【答案】 A2、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。
A.手续费收入的20％的比例B.成交金额的30％的比例C.手续费收入的30％的比例D.成交金额的20％的比例【答案】 A3、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D4、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D5、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。
A.在期货交易所从事规定的交易. 结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.按规定转让会员资格D.按照交易规则行使申诉权【答案】 C6、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。
A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】 B7、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。
A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】 C8、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。
[财经类试卷]会计专业技术资格高级会计实务(企业内部控制)模拟试卷1及答案与解析
![[财经类试卷]会计专业技术资格高级会计实务(企业内部控制)模拟试卷1及答案与解析](https://img.taocdn.com/s3/m/21c32c3e5f0e7cd1842536fe.png)
会计专业技术资格高级会计实务（企业内部控制）模拟试卷1及答案与解析一、案例分析题（必答题）答题要求：1.请在答题纸中指定位置答题，否则按无效答题处理；2.请使用黑色、蓝色墨水笔或圆珠笔答题，不得使用铅笔、红色墨水笔或红色圆珠笔答题，否则按无效答题处理；3.字迹工整、清楚；4.计算出现小数的，保留两位小数。
1 甲公司是在中国境内外同时上市的股份有限公司，董事长要求甲公司将实现利润最大化作为公司2015年发展目标，要求总经理、财务总监、审计部部长等高级管理人员参与内部控制设计、实施和维护，通过付出百分百的努力绝对保证实现公司2015年利润最大化的目标。
要求：根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，判断甲公司内部控制设计和实施的理念是否存在不当之处；如果存在不当之处，请指出其不当之处，并简要说明理由。
2 甲公司是在中国境内外同时上市的股份有限公司，公司董事会要求公司既然制定了内部控制就不能改变。
要求：根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，判断甲公司内部控制设计和实施的理念是否存在不当之处；如果存在不当之处，请指出其不当之处，并简要说明理由。
3 甲公司是在中国境内外同时上市的股份有限公司，公司董事会要求仅实施对控制业务流程的控制活动。
要求：根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，判断甲公司内部控制设计和实施的理念是否存在不当之处；如果存在不当之处的，请指出不当之处，并简要说明理由。
4 甲公司是在中国境内外同时上市的股份有限公司，公司董事会要求公司开展风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，把内部风险和外部风险降到零。
要求：根据《企业内部控制基本规范》，判断甲公司内部控制设计和实施的理念是否存在不当之处；如果存在不当之处，请指出其不当之处，并简要说明理由。
5 甲公司为一家非国有控股主板上市公司，自2013年1月1日起全面实施《企业内部控制基本规范》及其配套指引。
期货公司资产管理子公司管理规则（征求意见稿）（大全5篇）
期货公司资产管理子公司管理规则（征求意见稿）（大全5篇）第一篇：期货公司资产管理子公司管理规则(征求意见稿) 期货公司资产管理子公司管理规则（征求意见稿）第一章总则第一条为规范期货公司设立资产管理子公司（以下简称资管子公司）的行为及资管子公司的业务行为，根据《公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律、法规和《中国期货业协会章程》、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》（以下简称《管理规则》）的规定，制定本规则。
第二条本规则所称资管子公司是指期货公司依法设立的，从事资产管理业务的子公司。
第三条期货公司设立资管子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策。
第四条期货公司设立资管子公司实行事后备案管理。
----与证券,基金子公司设置程序存在差异，不知道是否还属于银监会代销规定中认可的持牌机构。
第五条资管子公司开展资产管理业务，应当遵守《期货公司监督管理办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《管理规则》及中国证监会的其他有关规定。
--提及私募办法，意味着期货资管业务仍属于非公开募集基金范畴，但第一条立法依据中却没有列举《证券投资基金法》，令人不解。
第六条资管子公司开展资产管理业务，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，建立健全合规与风险控制制度，有效防范和控制风险，保护资产委托人的合法权益。
资管子公司工作人员开展资产管理业务，应当遵循诚实信用原则，恪守职业道德和行为规范，履行勤勉义务。
第七条中国期货业协会（以下简称协会）对资管子公司进行自律管理。
第八条协会对资管子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。
第二章登记备案第九条期货公司设立资管子公司应当符合以下条件：（一）净资本不低于人民币１亿元；（二）设立前6个月各项风险监管指标持续符合规定标准，且设立资管子公司之后各项风险监管指标持续符合规定；（三）最近一次分类监管评级不低于Ｃ类Ｃ级；（四）最近1年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）期货公司持有资管子公司的股权应当超过50%并拥有管理控制权；（六）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范期货公司与其资管子公司之间出现风险传递和利益冲突；（七）中国证监会或协会根据审慎原则规定的其他条件。
2023年高级会计师之高级会计实务题库附答案(典型题)
2023年高级会计师之高级会计实务题库附答案（典型题）大题（共10题）一、（2019年真题）甲公司2018年完成增资发行后，资金充裕，可以同时投资多个项目。
为保持公司技术领先优势，需加大技术项目投资。
现有A、B两个投资项目可供选择，加权平均资本成本均为9%。
经测算，A、B两个项目的内含报酬率分别为17.87%和15.04%，净现值分别为0.37亿元和0.68亿元。
要求：根据上述资料，结合企业投资项目的一般分类方法，对甲公司面临A、B两个投资项目进行决策，并说明理由。
【答案】二、大华公司生产A、B两种产品，有关年产销量、批次、工时和成本等的资料如下表所示。
该公司当年制造费用项目与金额如下表所示。
要求：【答案】三、甲公司为一家能源行业的大型国有企业集团公司。
近年来，为做大做强主业，实现跨越式发展，甲公司紧紧抓住本世纪头二十年重要战略机遇期，对外股根投资业务取得重大进展，2012年度，甲公司发生的相关业务如下：(1)2012年3月31日，甲公司与境外某能源企业A公司的某股东签订股权收购协议，甲公司以200000万元的价格收购A公司股分的80%；当日，A公司可辨认净资产的公允价值为220000万元，账面价值为210000万元。
6月30日，甲公司支付了收购款并完成股权划转手续，取得了对A儿司的控制权；当日，A 公司可辨认净资产的公允价值为235000万元，账面价值为225000万元.收购前，甲公司与A之间不存在关联方关系；甲公司与A公司采用的会计政策相同。
(2)2012年7月31日，甲公司向其在西部地区注册的控股子公司B公司销售一批商品，销售价格为20000万元，销售成本为16000万元；至12月31日，贷款全部未收到，甲公司为该应收账款计提坏账准备600万元。
B公司将该批商品作为存货管理，并在2012正对外销售了其中的60%，取得销售收如14400万元；12月31日，B公司为尚未销售的部分计提存货跌价准备80万元。
(2023年)河南省郑州市【注册会计】公司战略与风险管理真题(含答案)
（2023年）河南省郑州市【注册会计】公司战略与风险管理真题(含答案) 学校:________ 班级:________ 姓名:________ 考号:________一、单选题(10题)1. 下列不属于企业文化成为维持竞争优势源泉的条件的是（）。
A.文化必须为企业创造价值B.文化必须是企业特有的C.文化必须是难以模仿的D.文化必须是持久的2. 以下关于远期合同和期货合同的说法中错误的是（）。
A.与远期合同相比，期货合同一般情况下都是标准化的B.远期合同不在规范的交易所内交易，具有较大的灵活性C.远期合同因为受到的限制较少，因此流动性较期货合同好D.大多数期货合同是抵消结算，少数是交付结算3. 内部控制的目标是（）。
A.绝对保证财务报表是公允的，是合法的B.合理保证财务报表是公允的，是合法的C.绝对保证经营合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、经营有效性，促进企业实现发展战略D.合理保证经营合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、经营有效性，促进企业实现发展战略4. 宏观环境分析常用的模型是（）。
A.SWOT分析模型B.PEST模型C.五种竞争力模型D.生命周期分析模型5.为了能够更好地进行战略选择，甲公司的首席战略官李某对主要竞争对手乙公司进行分析。
李某对乙公司的分析需要包括以下几个因素：竞争对手的未来目标、竞争对手的假设、竞争对手的现行战略以及竞争对手的（）。
A.市场占有率B.外部环境C.潜在能力D.关键成功因素6.在对企业外部环境和内部环境进行综合分析时，可以运用的战略分析工具包括( )。
A.波特五种竞争力模型B.价值链分析C.行业吸引力测试D.SWOT分析7.根据钱德勒的结构跟随战略命题，与市场开发战略相匹配的组织结构是（）。
A.简单的结构B.职能部门结构C.事业部制结构D.矩阵结构8.甲公司根据市场状况，决定实施成本领先战略，为了保证该战略实施成功，该公司应具备的资源和技能不涉及（）。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1295
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（58分，每题1分）1. 监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。
A．全体监事B．半数以上监事C．全体股东D．半数以上股东答案：B解析：监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。
监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
2. 中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管理。
A．基金投资顾问机构B．基金评价机构C．基金估值核算机构D．基金信息技术系统服务机构答案：C解析：中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。
3. 以下关于QDII基金的描述，不正确的是（）。
A． QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准B． QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问C． QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务D． QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息答案：C解析：C项，与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，基金管理人可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，基金托管人可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。
4. 代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。
B． 10%C． 15%D． 20%答案：B解析：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。
《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》
期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引第一条为适应期货市场服务实体经济发展的需要，指导期货公司以设立子公司的形式开展以风险管理服务为主的业务试点工作，依据相关法律、法规和《中国期货业协会章程》的规定,按照“试点先行、循序渐进、稳步推进”的原则，制定本指引.第二条本指引所称子公司是指依照《公司法》设立，由一家期货公司控股50％以上的,以仓单服务、合作套保、定价服务、基差交易等风险管理服务为主要业务的有限责任公司。
第三条中国期货业协会（以下简称协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和协会自律规则，对期货公司设立子公司开展有关业务活动进行自律监管。
第四条期货公司设立风险管理服务子公司实行备案制.第五条期货公司向协会提出设立子公司的备案申请，应当符合以下条件：(一)最近一次期货公司分类监管评级不低于B类B级。
(二)申请备案时净资本不低于3亿元，最近6个月各项风险监管指标符合规定，且设立子公司后各项风险监管指标符合规定。
（三）具有完善的内部控制和风险控制制度。
（四）具有可行的业务实施方案。
第六条符合条件的期货公司，应在综合评估自身业务优势、人才储备、风险控制能力等的基础上,审慎提出开展业务试点的备案申请.第七条期货公司申请设立子公司，应当向协会提交以下备案材料：(一)备案申请；(二)期货公司决议（按照公司章程规定由股东会或者董事会出具）；（三）期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点的可行性报告；（四）期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点实施方案,至少包括:子公司的章程草案、注册资本、业务范围、组织结构、主要业务模式、风险评估与控制措施，以及子公司与期货公司的风险隔离措施、利益冲突与关联交易防范措施；(五）协会要求提供的其他材料.第八条期货公司应以纸质文件的形式向协会报送备案材料，并提供相关材料的电子版.备案材料完备并符合规定的，协会自受理材料之日起15个工作日内未提出异议视为确认。
建立全资子公司流程及材料
建立全资子公司流程及材料流程：1.业务调研：在正式建立全资子公司之前，进行市场和行业调研。
了解目标市场的需求、竞争情况和潜在风险。
2.内部决策：确定建立全资子公司的决策权，并与相关部门进行内部磋商，获得必要的内部认可和批准。
4.注册全资子公司名称：确定子公司的名称，并完成商标注册和商标，以确保不侵犯他人的知识产权。
5.准备文件材料：根据当地法律要求，准备建立全资子公司所需的文件和材料。
通常包括以下内容：-公司章程：包括公司名称、注册地址、股东信息、董事会结构等。
-公司注册申请表：填写相关公司信息，包括法定代表人、地址、注册资本等。
-公司股权证书：规定股东的持股比例和股权转让等事项。
-公司章程变更申请：包括公司名称、股东结构、董事会成员等的变更。
6.注册资本：根据法律要求，确认子公司所需的注册资本，并进行相应的资金准备。
7.办理注册手续：将准备好的文件和材料提交给当地相关政府部门，办理全资子公司的注册手续。
这通常涉及缴纳注册费用并等待审批。
8.成立子公司：在获得注册批准后，为全资子公司办理公司营业执照，并完成其他政府登记手续。
9.银行开户：根据当地法律要求，为子公司在当地银行开设企业账户，并确保符合税务登记要求。
10.人员招聘和设立组织结构：根据子公司的业务需求，招聘合适的人员，并建立组织结构以支持公司的正常运营。
11.相关许可证和证书：根据子公司的经营范围，办理相关许可证和证书，以确保合规经营。
材料：1.公司章程2.公司注册申请表3.公司股权证书4.公司章程变更申请5.公司的证明文件和证书（如营业执照、税务登记证）6.法律文件（如法律意见书、法律委托书）8.公司注册资本的相关文件和凭证9.商标注册和商标文件。
上海期货交易所关于发布《上海期货交易所集团交割业务管理办法》的公告
上海期货交易所关于发布《上海期货交易所集团交割业务管理办法》的公告文章属性•【制定机关】上海期货交易所•【公布日期】2024.05.13•【文号】上海期货交易所公告〔2024〕69号•【施行日期】2024.05.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文上海期货交易所公告〔2024〕69号关于发布《上海期货交易所集团交割业务管理办法》的公告《上海期货交易所集团交割业务管理办法》经上海期货交易所理事会审议通过，并已报告中国证监会，现予以发布，自2024年5月13日起实施。
英文文本见官方英文网站，仅供参考。
如与中文文本不一致，以中文文本为准。
附件：《上海期货交易所集团交割业务管理办法》上海期货交易所2024年5月13日附件上海期货交易所集团交割业务管理办法第一章总则第一条为了规范上海期货交易所（以下简称交易所）集团交割业务，便利市场各方参与期货交割业务及相关活动，根据《上海期货交易所交易规则》《上海期货交易所交割细则》等业务规则，制定本办法。
第二条一个或者多个交割库及其联合方，通过集团化管理、运营和合作，经交易所批准，可以为某期货商品提供标准仓单等集团交割业务、异地提货等集团交收业务。
承担集团管理职能的机构（以下简称集团交割中心）负责对加入集团的成员进行监督管理，确保集团所有成员遵守交易所规定。
集团成员不能向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物的，集团交割中心承担全部责任。
第三条根据资质能力和业务范围，集团成员包括仓库、厂库等交割库和交收库等。
仓库和厂库可以签发标准仓单并为客户办理交割业务；交收库不能签发标准仓单，可以开展商品交收业务。
第二章资格条件第四条集团交割中心应当符合以下条件：（一）具有独立的法人资格。
（二）设立运营满两年。
（三）财务状况良好，具有较强的抗风险能力，注册资本和净资产均不得低于人民币1亿元或者等值外币。
（四）具有良好的商业信誉，近3年（成立不满三年的，自成立时开始，下同）内无严重违法行为记录。
《证券期货经营机构资产管理业务登记备案和自律管理办法(试行)》
附件1：证券期货经营机构资产管理业务登记备案和自律管理办法（试行）（征求意见稿）第一章总则第一条【立法依据】为规范证券期货经营机构资产管理业务，保护资产委托人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规及相关自律规则，制定本办法。
第二条【适用范围】证券期货经营机构在中华人民共和国境内，非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，根据资产管理合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本办法。
本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事资产管理业务的子公司。
第三条【基本原则】从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护正常市场秩序，保护资产委托人合法权益。
资产管理人、资产托管人应当恪守职责，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有资产委托人。
资产委托人应当独立承担投资风险，确保委托财产来源合法，不得非法汇集他人资金。
第四条【托管】资产管理人应当将资产管理计划财产交由具有相应托管业务资格的托管人托管，资产管理合同另有约定的除外。
资产托管人应当依照法律法规规定和资产管理合同约定履行托管职责。
资产托管人与资产管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。
第五条【财产独立性】资产管理业务的受托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。
资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。
资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
第六条【协会职责】中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依法对证券期货经营机构开展资产管理业务进行自律管理。
中国期货业协会关于发布《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》的通知-
中国期货业协会关于发布《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于发布《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》的通知各期货经营机构：为进一步引导公司回归资产管理业务本源，加强主动管理能力，发挥行业特色，中国期货业协会（以下简称“协会”）起草了《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》，经协会第五届理事会第十七次会议表决通过，现予以发布。
（联系人：常若曦***********************************）2021年11月26日期货经营机构资产管理业务备案管理规则第一章总则第一条为规范期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》《中国期货业协会章程》等有关规定，制定本规则。
第二条期货公司及其作为控股股东依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（期货公司与子公司统称期货经营机构），在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立私募资产管理计划（以下简称资产管理计划）并担任管理人，依照法律法规和资产管理合同的约定，为投资者利益进行投资活动的，适用本规则。
第三条期货经营机构从事私募资产管理业务（以下简称资产管理业务），应当遵守国家法律法规、部门规章、其他规范性文件及行业自律规则等有关规定。
第四条期货经营机构从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，履行信义义务，维护正常市场秩序，恪守职责，保护投资者的合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
设立子公司具体办事流程
设立子公司具体办事流程一、前期准备。
咱要设立子公司呢，第一步就得确定好公司的名称呀。
这名字可不能乱取，得符合相关规定，不能跟已经注册的公司名称重复，也不能有啥违法违规或者不良影响的字词。
你就像给自己的小宝贝取名字一样，要慎重又独特。
然后呢，就是确定子公司的经营范围啦。
这个要想清楚哦，你是想做啥业务的，就把相关的经营范围都列出来。
要是之后发现少写了啥业务想再加，那可就有点麻烦啦。
再就是确定注册资本啦。
注册资本可多可少，不过也要根据自己的实际情况来定。
如果是认缴制的话，也得考虑好自己能承担的责任范围哦。
这就好比你要去参加一场比赛，得知道自己有多少实力能投入进去。
二、注册地址。
有个合适的注册地址也很重要呢。
这个地址得是真实有效的，而且要是商业用房哦。
要是你没有自己的房子，租一个也可以。
还得拿到这个地址的租赁合同或者房产证明啥的，这就像给子公司找个安稳的小窝一样。
三、办理工商登记。
这一步可是很关键的哦。
要先去工商局的网站上进行名称预先核准申请，就像给你的子公司先报个名，看能不能通过。
通过之后呢，就可以填写一系列的注册信息啦，什么股东信息呀，经营范围呀，注册资本啥的都要填进去。
填完之后就提交申请，等着工商局审核。
审核的时候你就像等待老师批改作业一样，心里有点小紧张呢。
如果审核通过了，那就可以去工商局领取营业执照啦。
拿到营业执照的那一刻，是不是感觉特别有成就感，就像自己的小宝贝诞生了一样呢。
四、刻章。
营业执照拿到手之后，就可以去刻章啦。
一般要刻公章、财务章、法人章啥的。
这些章可重要了，就像子公司的小印章身份证一样，在很多重要的文件上都得用到它们呢。
五、税务登记。
子公司设立好了，可别忘了税务这一块哦。
要去税务局办理税务登记，确定好自己的纳税类型，是一般纳税人还是小规模纳税人啥的。
还要了解一下相关的税收政策，可不能在税务上出问题呀，这就像要遵守游戏规则一样。
六、银行开户。
最后呢，就是去银行给子公司开个户啦。
选择一个合适的银行，然后准备好相关的材料，像营业执照呀，法人身份证啥的。
《期货公司子公司管理暂行办法(征求意见稿)》
期货公司子公司管理暂行办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范期货公司设立、管理子公司行为，加强对子公司的监督管理，促进子公司规范运作，提升期货公司及子公司服务实体经济能力，根据《公司法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。
第二条期货公司可以依法在境内设立子公司或参股其他经营机构，经营中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）许可或认可的期货及相关业务。
期货公司可以依法在境外设立子公司或参股经营机构，开展相关业务，并应当遵守所在国家或者地区的法律法规和监管要求。
第三条期货公司应当根据自身发展战略和总体规划，充分考虑公司资本实力、管理能力、专业人员配备等合理设立子公司，确保子公司平稳有序运行。
第四条中国证监会及其派出机构依法对期货公司设立、管理子公司和参股经营机构等行为实施监督管理。
中国期货业协会（以下简称期货业协会）等相关自律组织依照自律规则，对子公司实施自律管理。
中国期货市场监控中心（以下简称中国期货监控）对子公司业务实施监测监控。
第二章子公司的设立与终止第五条期货公司设立子公司，应当符合下列条件：（一）最近12个月净资本持续不低于人民币3亿元；（二）最近一期分类评级不低于B类BBB级；（三）最近12个月各项风险监管指标持续符合规定标准；（四）具有可行的子公司业务实施方案、清晰的业务发展规划和开展业务所需的人员和营业场所；（五）近1年未因公司治理不健全、内部控制和风险管理制度不完善、对子公司的管理不规范等原因被采取重大行政监管措施，未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者正处于整改期间；（六）近3年未被采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款所列行政监管措施，未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）中国证监会、相关自律组织规定的其他条件。
第六条期货公司设立子公司，应当依法向工商登记机关登记注册，并于完成工商登记注册之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并提交下列材料：（一）公司决议文件；（二）子公司章程；（三）合规、风控指标和风险管理等情况说明；（四）子公司基本情况说明，包括子公司业务实施方案、业务发展规划、开展业务所需的人员和营业场所说明等；（五）中国证监会规定的其他材料。
国有企业设立子公司流程是怎样
一、国有企业设立子公司流程是怎样1、《企业设立登记申请书》《企业设立登记申请表》、《投资者名录》、《企业负责人登记表》、《企业经营场所证明》等表格;2、《名称预先核准申请书》及《企业名称预先核准通知书》;3、《指定(委托)书》;4、总公司拨款证明;5、公司对分公司负责人的任命文件，负责人不是本地的需要提供暂住证复印件;6、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件;7、总公司章程(应提交经公司登记机关备案并己加盖登记机关菱形章的章程)复印件;8、公司拨付给分公司使用的资金数额证明文件;9、经营范围涉及前置审批项目的，应提交有关审批部门的批准文件。
二、子母公司关系1、子公司受母公司的实际控制。
所谓实际控制是指母公司对子公司的一切重大事项拥有实际上的决定权，其中尤为重要的是能够决定子公司董事会的组成。
在未经他人同意的情况下，母公司自己就可以通过行使权力而任命董事会的多名董事。
某些信托机构虽然拥有公司的大量股份，但并不参与对公司事务的实际控制，因而不属于母公司。
2、母公司与子公司之间的控制关系是基于股权的占有或控制协议。
根据股东会多数表决原则，拥有股份越多，越能够取得对公司事务的决定权。
因此，一个公司如果拥有了另一公司50%以上的股份，就必然能够对该公司实行控制。
但实际上由于股份的分散，只要拥有一定比例以上的股份，就能够获股东会表决权的多数，即可取得控制的地位。
除股份控制方式之外，通过订立某些特殊契约或协议而使某一公司处于另一公司的支配之下，也可以形成母公司、子公司的关系。
3、母公司、子公司各为独立的法人。
虽然子公司处于受母公司实际控制的地位，许多方面都要受到母公司的管理，有的甚至类似母公司的分支机构，但法律上，子公司仍是具有法人地位的独立公司企业，它有自己的公司名称和公司章程，并以自己的名义进行经营活动，其财产与母公司的财产彼此独立，各有自己的资产负债表。
在财产责任上，子公司和母公司也各以自己所有财产为限承担各自的财产责任，互不连带。
2022年-2023年初级银行从业资格之初级银行管理每日一练试卷B卷含答案
2022年-2023年初级银行从业资格之初级银行管理每日一练试卷B卷含答案单选题（共30题）1、银行业消费者的（）是指银行业消费者可以根据自己的体验、爱好与判断自主选择银行作为交易对象。
A.公平交易权B.知情权C.安全权D.自主选择权【答案】 D2、从交割时间来看，现货交易不同于期货交易的是（）。
A.交易协议达成前，立即办理交割B.交易协议达成后，不能办理交割C.交易协议达成后，立即办理交割D.无论交易协议是否达成，均可办理交割【答案】 C3、（2018年真题）根据发行人的不同，债券的分类不包括（）。
A.企业债B.金融债C.股票D.国债【答案】 C4、金融资产管理公司主要采取借鉴金融类不良资产债务（）等手段，重点发展了重组型非金业务模式。
A.接管B.重组C.处置D.收购【答案】 B5、下列关于我国普惠金融发展目标，说法错误的是（）。
A.提高小微企业信用保险和贷款保证保险覆盖率，力争使农业保险参保农户覆盖率提升至95%以上。
B.推动行政村一级实现银行物理网点和保险服务全覆盖，巩固助农取款服务村级覆盖网络，提高利用效率C.要让小微企业、农民、城镇低收入人群、贫困人群和残疾人、老年人等及时获取价格合理、便捷安全的金融服务D.有效提高各类金融工具的使用效率，进一步提高小微企业和农户申贷获得率和贷款满意度【答案】 B6、以原有某信贷产品为模式，并结合本行以及目标市场的实际情况和条件，实行必要的调整、修改、补充，从而开发出新的公司信贷产品的方法是（）。
A.仿效法B.单一法C.创新法D.交叉组合法【答案】 A7、美国的消费信贷占其国内生产总值的（）以上。
A.10%B.5%C.20%D.15%【答案】 C8、 ( )是指除传统信贷业务外，对信用风险、市场风险、操作风险等各种风险，对表内外、境内外、本外币等各项业务，都要纳入风险管理范围。
A.全面性B.全程性C.全员性D.全局性【答案】 A9、资本市场是指金融工具期限在( )年以上的长期金融市场。
证券公司设立资管子公司的流程和要求
证券公司设立资管子公司的流程和要求随着我国资本市场的不断发展壮大，证券公司在资产管理业务方面的需求也日益增加。
为了更好地适应市场需求和规范资产管理业务的开展，一些证券公司开始考虑设立资产管理子公司。
那么，证券公司设立资管子公司的流程和要求是怎样的呢？本文将从以下几个方面展开详细介绍。
一、设立资管子公司的流程1. 筹备阶段：证券公司在决定设立资管子公司之后，首先需要进行内部论证和筹备工作。
这包括确定设立资管子公司的必要性、编制设立方案、进行风险评估和市场调研等工作。
2. 立项申请：在筹备阶段完成后，证券公司需要向主管监管部门提交设立资管子公司的立项申请。
此时需提供设立资管子公司的背景、目的、业务范围、组织架构等相关资料，并经过主管监管部门的审核和批准。
3. 注册登记：一旦获得主管监管部门的批准，证券公司即可进行资管子公司的注册登记工作。
这包括确定公司名称、营业范围、注册资本、股东信息等，提交相关材料进行工商注册。
4. 相关手续：注册登记完成后，证券公司需向主管监管部门递交相关手续，申请领取《证券公司资管子公司经营许可证》。
获得许可证后，资管子公司方可正式开始运营。
二、设立资管子公司的要求1. 合规经营：证券公司设立资管子公司需符合国家法律法规和监管部门要求，保证子公司业务的合规经营。
2. 独立运作：资管子公司应独立开展业务，独立承担风险和责任，与证券公司进行业务和风险隔离。
3. 资本实力：资管子公司应具备相应的注册资本和净资本，保证其业务稳健发展。
4. 人员要求：子公司应具备专业的资产管理人才队伍，包括资产管理、风险控制、合规监管等方面的专业人员。
5. 内部控制：子公司需建立健全的内部控制制度和风险管理体系，确保业务风险可控。
6. 报备制度：资管子公司需建立健全的报备制度，及时向监管部门报送相关信息和报告，接受监管部门的监督管理。
通过上述流程和要求，证券公司可以顺利设立资管子公司，并在合规的前提下开展资产管理业务。
证监会相关部门负责人就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则答记者问
证监会相关部门负责人就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则答记者问文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.10.22•【分类】问答正文证监会相关部门负责人就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则答记者问为推动证券期货经营机构私募资产管理业务规范健康发展，促进统一资产管理产品监管标准，有效防范金融风险，2018年10月22日，证监会公布实施《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下合称《资管细则》）。
证监会相关部门负责人就相关问题回答了记者提问。
一、问：《资管细则》公开征求意见及修改的情况如何？答：《资管细则》于2018年7月20日至8月19日向社会公开征求意见。
征求意见过程中，金融机构、行业自律组织、专家学者和社会公众给予了广泛关注。
证监会对反馈意见逐条进行认真研究，充分吸收合理的建议，绝大多数意见已采纳，并相应修改完善了《资管细则》。
主要修改内容包括：一是适度放宽私募资管业务的展业条件，包括降低投资经理、投研人员数量要求等。
二是允许资管计划完成备案前开展现金管理，提升资金使用效率。
三是优化组合投资原则、完善非标债权类资产投资限额管理要求。
四是考虑私募股权投资（PE）业务特殊性，在初始募集期、建仓期、委托资金投入期限等方面，给予一定灵活性。
五是允许商业银行资产管理机构、保险资产管理机构等担任资管计划的投资顾问，推动平等准入。
此外，还完善了部分操作性安排，如明确账户名称、增加份额转让规则等。
二、问：制定出台《资管细则》的背景是什么？答：近年来，证券期货经营机构私募资管业务发展较快。
现有绝大多数证券期货经营机构私募资管业务运营情况总体良好，产品投资运作较为规范，对于满足居民和企业投融资需求，改善社会融资结构，发挥了重要的积极作用。
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财务部 财务部 综合部
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有限责任公司设立登记提交材料规范 1．《公司登记（备案）申请书》。 2．《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》。 3．全体股东签署的公司章程。 4．股东的主体资格证明或者自然人身份证件复印件。 ◆ 股东为企业的，提交营业执照副本复印件。 5．董事、监事和经理的任职文件（股东会决议由股东签署，董事会决议由公司董 事签字）及身份证件复印件。 6．法定代表人任职文件（股东会决议由股东签署，董事会决中国 期货业协会进行登记。
立资产管理子公司流程（更新）
主要内容
责任部门
公司提出申请，经集团公司的党委会和董事会审议同意。
综合部
同意设立资管子公司，制订子公司章程、任命法定代表人、董事长、董事、 监事和经理等。
董事会秘书
请核实并填写具体需要资料
财务部
请核实并填写具体需要资料
营业执照、组织机构代码证、税务登记证三证合一。
请核实并填写具体需要资料（法人章是否需要提前刻制？）
请核实并填写具体需要资料
根据集团公司要求进行国有产权变更登记
（一）自律承诺书； （二）资产管理子公司信息登记表； （三）公司章程； （四）《企业法人营业执照》和《组织机构代码证》复印件； （五）资产管理子公司人员备案表。
请核实并填写具体需要资料（可以提前办理）
1．《公司登记（备案）申请书》。 2．《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》。 3．股东签署的子公司章程。 4．股东的营业执照副本复印件。 5．公司出具的子公司董事、监事和经理的任职书及身份证件复印件。 6．公司出具的子公司法定代表人任职书及身份证件复印件。 7．住所使用证明：业主房屋产权证明和房屋租赁协议。 8．《企业名称预先核准通知书》。
工作阶段 前期筹备
设立资产管理子公司流程（更新）
工作事项 向集团申请设立资管子公司
公司董事会、股东会决议
到银行开具验资专户 公司将出资划至验资专户 聘请会计师事务所进行验资 工商局申请名称预先核准
工商登记 申请设立登记
工商登记 后续工作
缴纳登记费，领取营业执照 刻制公章、法人章、合同专用章等 开立银行基本户 进行国有产权变更登记 向股东签发出资证明书