8第八章 贸易保护政策的理论依据

P0
P1 P3 P D 进口商品的本 国需求曲线， 斜率越大，弹 性越小 进口量
外国供给曲 线越是缺乏 弹性，也就 是越陡峭， 最优关税率 越高。但是 ，如果世界 市场价格是 不变的，即 sm 则最优关税 率为零。
O
Q1
dm / dt
四、最优关税与报复关税
A国进口Y B国出口Y A Pw
B
李斯特的政策主张
1. 国民经济的五阶段说
原始未开化时期
畜牧业时期
农业时期
农工业时期（德国） 农工商业时期 2. 主张发展生产力 3. 主张国家干预保护幼稚产业
一、幼稚产业理论起源及其含义
2. 幼稚产业的含义
所谓幼稚产业（ infant industry ），是指处于
成长阶段尚未成熟，但具有潜在优势的产业。
3. 外部经济标准（肯普标准）
成本P d W Q W′
d〞 d′ T0 T1 时间t
二、幼稚产业的判别标准
4. 自我加强的比较优势标准
克鲁格曼认为，在许多情况下，通过正反
馈过程，产业似乎能创造自己的比较优势。在
产业成长的初期，或者在现存的比较优势模式
不再适应技术或市场变化的转型时期，一个国
家可能因为偶然的历史事件或者政府的支持，
局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的
反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一
方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决
定政策的制定或选择。
第四节 贸易保护的政治经济学
由于自由贸易受损的进口替代部门对限制进口
政策的需求最为强烈，而其他利益集团的反对活动
可能并不明显。博弈的结果很可能是政府最终选择
二、幼稚产业的判别标准
1. 成本差距标准（穆勒标准）
该标准是与规模经济相联系的。当某一产业
规模较小、生产成本高于国际市场价格时，如果
任其参与自由竞争，该产业必然会亏损。如果政
府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，
以充分实现规模经济，降低成本，以致最终能够
完全面对自由竞争，并且获得利润，那么该产业 就可以作为幼稚产业加以扶植。
Sh0
Sh1
T Sh0 S L
T
J D S
Sh1 O Q1 Q2 Q
三、幼稚产业保护的均衡分析
2. 一般均衡分析
Y T T′ PW
E
A C
C ′ A′
E′ PW
O
T
T′
X
第三节 战略性贸易政策
所谓战略性贸易政策，是指一国政府运 用政策干预手段，把国外垄断企业的一部分 垄断利润转移给本国企业或消费者的政策。
政党才有可能执政，方法就是尽可能地选择靠
近中点选民的意见的政策。所谓中点选民的意
见一般表现为两种意见之间的观点。以中点意
见为界，一边更为保守，另一边更为急进，且 两边人数基本相等。
二、贸易政策的政治经济学模型
2. 集体行动模型
认为一种政策是否被政府采纳并不在于
受益或受损人数的多少，而在于利益集团的
李斯特：《政治经济学的国民体系》
如果一个植林者选择树秧，主 动栽培，在几十年内达到了同样的 目的，这倒不算是一个可取的方法 吗？历史告诉我们，有许多国家， 就是由于采取了那个植林者的办法， 胜利实现了它们的目的。
汉密尔顿的政策主张
政府必须用关税保护美国新建立的工业
向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金 实行保护关税制度，保护国内新兴工业 限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税 为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金 限制改良机器输出 建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量
从而使本国企业获得更多的超额利润。若新
增的利润能够抵销出口补贴的成本，那么实 行出口补贴就可提高本国福利。
二、出口补贴争夺市场份额模型
3. 模型分析Ⅰ
qB
H F qB1 O
A企业的反应曲线
E古诺均衡点 B企业的反应曲线 qA1 H′ F′ qA
古诺均衡
二、出口补贴争夺市场份额模型
3. 模型分析Ⅱ
E A′ E″ E′ Pw′ B′
O
F
D
G
A国出口X B国进口X
最优关税所能 增加的福利即 是他国损失， 若受损国施以 报复，结果通 常是所有国家 都受损失。正 是从这个意义 上考虑，自由 贸易使世界福 利最大化。
第二节
幼稚产业保护理论
有时，贸易保护措施很可能会在短期内造成本
国福利净的损失，但是保护的结果可能是受保护产
战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型
而定
四、战略性贸易政策的有效性
最为重要的一点，战略性贸易政策的成功运
用是以对手不采取行动为前提的
战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边
规则的约束
第四节 贸易保护的政治经济学
贸易政策政治经济学是基于这样一种思想：任
何一项经济政策都可能合影响到一国的收入分配格
争力，达到增加出口的目的。这一观点是由克鲁
格曼提出的。
克鲁格曼指出通过对本国市场局部或者全部
的保护可以增加本国企业规模经济效益，提高本
国产品在国际市场上的占有率。
四、战略性贸易政策的有效性
战略性贸易政策理论自提出伊始就受到多方
面的质疑与批评
战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分
超过补贴额或关税保护成本为先决条件
李斯特简介
弗里德里希 • 李斯特是古
典经济学的怀疑者和批判
者，是德国历史学派的先
驱者。李斯特的奋斗目标
是推动德国在经济上的统 一，这决定了他的经济学 是服务于国家利益和社会 利益。
Freidrich Liszt （1789－1846）
李斯特：《政治经济学的国民体系》
经验告诉我们，风力会把种子 从这个地方带到那个地方，因此荒 芜原野会变成稠密森林；但是要培 养森林因此就静等着风力的作用， 让它在若干世纪的工程中来完成这 样的转变，世界上有这样愚蠢的办 法吗？
一、进口关税摄取外国垄断利润模型
3. 模型分析
P3 P2 P1 C2 C1 O H S R MC+T=AC+T
本国消费者剩余净损失
政府获得的关税收入
E G
q2 F
MC=AC D
本国对国外垄断企业的产品需求
MR q1 q0
二、出口补贴争夺市场份额模型
1. 创始人
布兰德和斯潘瑟（1981）
2. 基本思想 如果市场结构是寡头垄断的，那么出口补贴 可提高本国企业在国际市场上的市场占有率，
集体行动是否有效。决定利益集团集体行动
有效性的另一个重要因素是集团中个人利益
的大小。
贸易保护政策。
一、贸易政策的制定框架
各种经济单位 的利益与政策 偏好 利益集团的组织 贸易政 策的需 求方
贸易政策的制定 政策制定者的 利益与政策偏 好
政府政策制定机制
贸易政 策的供 给方
二、贸易政策的政治经济学模型
1. 中点选民模型
中点选民模型假设政府是民主选举产生的，
任何一个政党只有得到了多数选民的支持，该
在某一产业获得领先地位。这种地位一旦确立， 它就能够自我加强，并且一直存在下去。
三、幼稚产业保护的均衡分析
1. 局部均衡分析
P，AC D K 根据巴斯塔 布尔的观点， 要求后期的 平均成本必 须低于进口 价格，这是 因为初期的 学习投资必 须得到补偿。 幼稚产业理 论通常应用 于进口竞争 产业，特别 是制造业或 新兴产业。
高。
最优关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；
最优关税应该在禁止性关税和零关税之间。
二、最优关税的概念
3. 最优关税图示
征税国的 福利水平 C
A
B
O
t*
tH
t 进口关税率
三、最优关税的推导
m
P P2
dP dt
dm tP dt
S
进口商品的外 国供给曲线， 斜率越大，弹 性越小
t*P1
dp dt
二、幼稚产业的判别标准
2. 利益补偿标准（巴斯塔布尔标准）
该标准认为，幼稚产业不仅要满足穆勒标
准，而且要受保护产业将来所能产生的利益的
贴现值，必须超过因实行保护而必然受到的当
前的损失。
二、幼稚产业的判别标准
2. 利益补偿标准（巴斯塔布尔标准）
P F′ F S b S〞 O Q1 D C a A B G t S S〞 S′
业在未来取得长足的发展，只要未来获得的利益足
以弥补现在的损失，那么保护仍然是有利可图的，
也就是说，在这种情况下，保护着眼于将来的利益，
这便是幼稚产业保护理论的基本观点。
一、幼稚产业理论起源及其含义
1. 理论起源
美国第一任财政部长汉密尔顿倡导在美国独
立后初期实施贸易保护政策扶持国内产业与
英国的竞争
德国经济学家李斯特受美国政策的影响提出 幼稚产业保护理论，认为19世纪中期的德国 也应当实施贸易保护，促进本国产业发展
一般说来，政府常用的手段有关税、配额等
进口保护措施和出口补贴、研究与开发补贴
等鼓励出口措施。
一、进口关税摄取外国垄断利润模型
1. 创始人
布兰德和斯潘瑟（1981）
2. 基本思想 国内市场面临一个国外的垄断供给企业，该 企业是国际市场上某种商品的唯一供给者， 国内不生产这种商品，此时，可以利用进口 关税来增加本国的福利。
1. 定义
最优关税是指对应于使本国福利达到最大的
关税水平，确定最优关税的条件是进口国由征收
关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收
益（边际收益）相等。
二、最优关税的概念
2. 注意
最优关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进
口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品供
给弹性越大，最优关税水平就越低；反之则越
qB F qB1 qB2 O H qA1 qA3 qA2 H E H′
E′
F H′ qA
本国出口补贴对第三国市场上的影响
三、进口保护以促进出口模型
所 谓 进 口 保 护 以 促 进 出 口 （ import
protection as export promotion）是指，通过保护
厂商所在的国内市场，来提高其在国外市场的竞
F′
F
Q2
Q3
Q4
Q
二、幼稚产业的判别标准
3. 外部经济标准（肯普标准）
肯普认为，即使某产业符合穆勒——巴斯
塔布尔标准，在有些Fra Baidu bibliotek况下也不需要政府进行
保护。他补充了一个更为严格的标准：只有先
行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企
业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是
正当的。
二、幼稚产业的判别标准
论的核心思想。
一、供求弹性与关税承担
在大国情形下，关税负担是由国内消费者和
国外出口商共同承担的；双方承担的程度取
决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产
品的需求弹性。
一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或
进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口
方要承担更多的关税 ；反之则由进口国承担。
二、最优关税的概念
第八章 贸易保护政策的理论依据
第八章 贸易保护政策的理论依据
第一节 最优关税理论
第二节 幼稚产业保护理论
第三节 战略性贸易政策理论
第四节 贸易保护的政治经济学
第一节 最优关税理论
在大国情况下，关税可以改善本国的贸
易条件，这意味着关税可能改善本国的福利
水平，即实施贸易保护可获得更多的（与自
由贸易相比）利益，这一点正是最优关税理