2020-10-27 上交所2020年135期董秘资格考试真题回忆版

上交所2020年135期董秘资格考试真题回忆版

一、考试范围

1.《董秘任职资格培训法规汇编》，其中部分内容不考，考前上交所老师会交代清楚。

2.《上海证券交易所股票上市规则》是重中之重，占70%；《证券法》、《公司法》、涉及规则和两法的培训视频合计占30%。

3.考前视频可以花时间看看，会涉及到10-20分；直播内容有时间可以听听，但考到的内容可能不多，10分左右。这些在教材中也有，听课帮助理解，跟教材无关的视频可以少花时间，考得很少。

二、考试形式

1.上交所安排上海的考场，现场纸质笔试，涂答题卡，2个小时。

2.总分100分，选择题30题，每题1.5分；判断题15题，每题1分；多选题20题，每题2分。

选项4-6个，判断题正确的选A、错误的选B。

3.60分为及格，第135期通过率在82%。是否完全按60分合格并不清楚，但基本上通过率为80%左右，认真复习的问题不大。

4.65个题目中，完全按照书上原文表述题干和选项的占40%左右，有15个左右案例题，每个案例100-800字不等，考察2个知识点。因此在平时复习中要加强理解，掌握核心知识点。

三、其他

1.考前有考试群，一定要加入，老师会在里面及时沟通考试信息。

2.不要指望老师考前划重点，没有的事；也没有真题可以练习，因为真题案例太多，考完也忘了。所以下面只提供一些能回忆出来的题目。网上的题库有些杂，跟考试范围相关的可以做做。科创板、深交所、新三板、中小板的董秘考试内容不同，不要弄叉了。

3.考完两天内出成绩，很刺激哦，短信告知是否合格，不合格的有一次补考机会。

四、真题回忆

（一）单选题

1.（）可以向股东大会提临时提案。

A董事会B 监事会C 高管D 持股2%的股东和1.5%的股东联

合

2.新证券法要求持有5%表决权的股东，每增减（）要披露

A 1%

B 2%

C 3%

D 5%

3.哪个不属于信息披露一般原则（）

A 及时

B 有效

C 公平

D 真实

E 准确F完整

4.董秘空缺3个月以上，（）代行董秘

A董事长B高管C 法人代表

5.2015年1月，某公司公开发行2000万股，发行后总股份8000万股。其中董事长持有60%（4800万股），员工持有700万股，独立董事持有80万股，某创投公司持有150万股（该创投公司没有向上市公司委派董监高人员）。2015年6月股灾，董事长响应监管精神决定回购股份，问控股公司最大可以买入多少股？（）

A：50万股B：270万股C：420万股D: 600万股

争议点：

选C项430万股的认为，某创投公司不是关联法人，也不是一直行动人，所以150万股不用算；

选B项270万股的认为，4800+700+80+150=5730万股，不影响股份分布的话，最大可以买入270万股，因为创投的150万股是公开发行前股份，与是否委派董监高无关。

6.某公司通知某年5月25日（周一）召开临时股东大会，那么股权登记日是（），临时股东大会通知时间最晚一天是（）；后来调整股东大会时间至5月29日，那么那么股权登记日是（），临时股东大会通知时间最晚一天是（）。

7.不属于退市风险警示的是（）。

有一个选项涉及主要银行账号被冻结。

8.案例，公司有7个董事，4个独立董事，其中一个董事未参会未委托，一个董事委托另一个董事“你办事我放心”，其他人参会。

董事会表决时

事项一，非关联交易五个董事表决同意，一个委托也同意，四个独董同意，问是否合规，表决是否有效。

事项二，表决常务副总人选，五个董事表决同意，一个委托也同意，四个独董反对，问是否合规，表决是否有效。

（二）判断题

1.上市公司给全资子公司担保要披露。（）

2.交易所鼓励取消现场股东大会。（）

3.给负债率超过50%的企业担保要上股东大会。（）

4.关联董事回避表决，但可以代理其他董事表决。（）

5.有一题考“不披露即解释原则”。

（三）多选题

1.上市公司披露重大事项的时间点（）

ABC为教材原文选项，DE涉及重大事项筹划期间何时披露

2.股东大会召开，临时提案及通知（）

有一个选项是持有3%以上股份的股东有权提前5日提出临时提案

3.案例分析（）

有一个选项，如果上年度每股净利润-0.03元，可以豁免业绩预告

4.传闻澄清的公告要包括（）

ABC为教材原文选项，D控制人问询函

5.停牌的几种情形（）

列举了五个选项，有一个是要约收购结束或期满。

6.董监高买卖股票的窗口期（）

A 定期报告钱30日

B 重大事项公告后3个交易日

C重大事项公告后2个交易日

D业绩快报或预告前30日

E 业绩快报或预告前20日

7.董监高坚持（）六个月内不得卖出

有一个选项监事的妻子和儿子

8.募集资金闲置资金补充流动资金是否上股东大会

9.上市公司子公司总裁对外发布重大战略合作协议（）

有一个选项公司董秘应陪同子公司总裁参加发布会，并提前与记者已沟通提问和回答范围

10.董监高在任职期内离职，未满任期，减持规定。

以上基本涉及50分左右，还有50分题目不记得了哦。

希望对大家通过考试有帮助。