中信证券资产管理业务介绍(标准版)090945页PPT

股票类 224
（资 亿产 元类 ）别
7
投资业绩
集合计划
企业年金基金
投资咨询
❖ 2009年“中国最佳私募基金” ❖ 2019－2009年12年平均年收益
年度最佳奖（券商管理人— 率为12.71%；
国金证券主办）。
❖ 2019 年 沪 深 300 指 数 下 跌
❖ 中信证券3号荣获2009年“中 65.95% ，公司投资管理企业年金
数据来源：中国证券业协会。
6
管理规模及客户类别
截至2019年8月底，中信证券资产管理业务管理资产规模为449亿元，包括集合资产管理、企业年 金基金投资管理、全国社保基金转持股份管理、定向资产管理、专项资产管理及投资咨询等。
业务类别 （亿元）
机构客户 308
个人客户 141
（客 亿户 元类 ）别
固定收益类 225
资产管理业务介绍
1. 资管业务概况 2. 集合资产管理 3. 年金投资管理 4. 定向资产管理
0
公司背景
中信证券为中信集团控股的上 市公司，始终受到中信集团的鼎 力支持和有效约束。
中信集团是由邓小平先生倡导、 荣毅仁先生创办的中央直属国有 企业，蜚声海内外。
中信集团位列2009年《财富》 世界500强第254位。
资产管理 研究
股权融资 债权融资
公司荣誉
❖ 2009年“中国最佳私募基金”年度最佳奖（券商管理人、券商产品）-国金证券主办。 ❖ 2019-2009年《新财富》“本土最佳研究团队第一名”。 ❖ 中国最佳股权融资行。2019-2019年《Asia Money》；2009年《 Finance Asia》。
净资产 (亿元)
37.84 51.16 54.81 53.74 56.46 123.1 462.79 493.33 524.59
排名
5
2
2
1
1
1
1
1
1
净资本 (亿元)
33.81 41.54 48.35 45.6 40.89 105.78 406.74 387.79 349.04
排名
1
2
2
1
1
1
1
1
1
计划财务
3人
财务核算，资金划 拨，管理费 收取等。
研究
超100人
宏观、策略、行业 公司、债券、 基金、衍生 产品研究支 持。
清算பைடு நூலகம்
8人
估值，对资金交收 与股份交割 进行清算等。
信息技术中心
4人
投资、交易、风控 等系统技术 支持。
9
资产管理业务架构
❖ 现有员工近100名，包括市场开发、产品设计、投资研究、交易、风险控制及绩效评估、客户服务， 其中硕士以上人员占79%。 ❖ 投资研究团队共 35名，硕士以上学历占比96%，人均证券从业时间超过9年。
10
投资管理体系
风控与评估组 合规检查、风险监测
绩效分析 监督、执行“止损锁利”
投资管理委员会 确定投资理念、投资目标、投资原则； 核准投资策略和流程； 确定仓位控制范围，确定品种结构范围； 对投资经理和品种经理进行授权； 批准投资方案、账户控制与评估指标。
方
批
案
准
提
实
交
施
投资经理 个股组合方案制定； 投资策略的实施与方案制定； 投资组合的日常管理。
1
公司概况
中信证券于2019年10月25日在北京成立，中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，注册资 本66.30亿元。
❖ 国内首家公募上市的证券公司：2019年1月6日在上海证券交易所挂牌上市（股票代码“600030”）； ❖ 国内资本规模最大的证券公司：截至2019年中，公司总资产1,817.76亿元，净资产601.21亿元。
❖ 中国最佳债券融资行。2019-2019年《Asia Money》；2019年《国际融资评论亚洲》； 2019-2009年《IFR Asia》。
2
行业排名
公司关键业务指标在中国证券行业历年排名中稳居前列
日期
2019年 2019年 2019年 2019年 2019年 2019年 2019年 2019年 2009年
3
资产管理业务概况
2019年开始资产管理业务，12年丰富的投资管理经验，国内券商领先的投资管理能力。
❖ 管理资产规模合计超过400亿元。
❖ 投研团队从业年限长，经验丰富。
❖ 产品类型丰富，满足客户多样化投资需求。 ❖ 成熟、完善的风险管理体系，较强风险管理能力。
2009年首批管理全国社保基金转持股份。 2019年获得合格境内机构投资者（QDII）资格。 2019年首批获得企业年金基金投资管理人资格。
企业年金基金
债券增强型 稳健保值配置型 优选成长配置型
投资咨询
银行理财产品 债券增值 稳健配置 双盈计划 基金计划 机构投资咨询 固定收益类 权益类
全国社保基金 市值管理
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资产规模市场排名
2009年度中信证券受托管理资产本金总额排名第一。
2009年度证券公司受托管理资金本金总额排名
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
利润总额 (亿元) 8.24
1.45
4.14
2.07
4.42 27.45 82.58 61.73 61.89
排名
2
3
1
1
2
1
1
1
1
注： [1] 中国证券业协会自2019年起不公布利润总额而改为净利润，中国证券业协会公布的净利润为母公司 净利润及对应排名。 [2] 资料来源：中国证券业协会2019-2009年公布数据。
2019年首批发行集合资产管理计划。
年 4
全面的业务范围
国内券商业务类别最广，满足客户多样化投资需求。
集合资产管理
限定性集合计划 中信避险共赢 中信证券债券优化 中信证券聚宝盆A 非限定性集合计划 中信理财2号 中信证券3号 中信证券聚宝盆B 中信证券聚宝盆C 中信证券稳健回报
定向资产管理
稳益系列 增益系列 弘益系列 市值管理
国最佳私募基金”年度最佳 基金年收益率为9.18%。
奖（券商产品—国金证券主
办）。
❖ 中信理财之“基金计划10号”： “2019年最佳类基金理财产品” （金融界）
❖ 中信理财之“基金计划5号”： “2019年银行系FOF产品表现最好 产品”（中财网）
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支持团队
资产管理 近100人
客户开发、产品设计、投资、研究、交易、风险控制及绩效评估、客户服务等。
证券公司 中信证券 中金公司 华泰证券 光大证券 国泰君安 招商证券 安信证券 华融证券 东方证券 国信证券
受托管理资金本金总额（万元） 2,905,558 2,271,222 1,320,528 1,112,727 745,747 602,668 559,302 452,562 430,497 428,735