中信证券产品系列最全

期限
客户资金增值计划 报价收益率（%）
投资特点
通过融资融券和股指期货进行套期保值锁定风险获得长期稳定增值
流动性安排
委托期限1年及以上
定向资产管理相关产品
稳益系列 增益系列 弘益系列 市值管理
投资实例-稳健型
❖ 客户：某协会基金，投资权益类比例0-50%，基准为年收益率4% ❖ 时间：2009.7.16-2011.2.28 ❖ 业绩：投资收益率32.73% ，同期业绩基准为6.50% ，超额收益率26.23% 。
开发客户 签署合同 投资运作 合同终止
营业部了解客户需求，及时与资管业务客户经理联系，共同开发。 委托人、投资管理人、银行签署合同，5个工作日内合同报备。 按照合同相关约定进行投资管理，及时沟通投资情况，定期报告。 资产清算，注销定向专用证券账户或将其转回原普通证券账户。
资产管理业务之一企业年金管理
70%×中标300+25%×中标全债 +5%一年银行定期存款税后利率
48.01%
26.47%
聚宝盆B：灵活的战略资产配置，预期收益和风险相对适中，适合能承受一定风险追求适当较高收 益的客户； 聚宝盆C：相对灵活的战略资产配置，预期收益和风险相对较高，适合能承受较高风险追求较高收 益的客户。
图：“聚宝盆B”净值增长
企业年金规模及业绩情况
目前中信企业年金中标企业超过100家，管理企业年金基金资产规模超过130亿元。
十三年企业年金基金投资经验：
❖ 1998－2010年13年平均年收益率为12.21%；
年份 2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001 2000 1999 1998 平均收益率 6.25% 9.82% 9.18% 34.79% 28.38% 6.50% 1.12% 3.50% 5.24% 6.42% 20.12% 20.55% 6.90%
存款利率（税后）
-0.07%
注：数据截至2011年2月28日。
中国投资担保公司购买聚宝盆A合作情况
❖ 2009年中国投资担保公司购买中信稳健收益集合计划（聚宝盆A）； ❖ 2009年9月1日参与1.6亿元，2010年4月13日参与1亿元，两次合计2.6亿元。 ❖ 收益：第一次参与至2011年2月28日收益10.61%；第二次参与至2011年2月28日收益5.20%。
投资实例-激进型
❖ 客户：某自然人客户，投资权益类比例0-100%，基准沪深300指数。 ❖ 时间：2010.2.11-2011.2.28 ❖ 业绩：投资收益率13.69% ，同期沪深300指数上涨0.79% ，超额收益率12.90% 。
合作流程
营业部介绍客户（个人或机构客户，委托资金3000万元起）开展定向资产管理。
货币市场基金 仅投资于货币市场工具的基金。
其他
QDII产品等。
部分产品
限定性集合计划 中信避险共赢 中信证券债券优化 中信证券聚宝盆A 非限定性集合计划 中信理财2号 中信证券3号 中信证券聚宝盆B 中信证券聚宝盆C 中信证券稳健回报 中信证券股票精选 中信证券贵宾1号 中信证券贵宾2号
28
高端客户资金增值计划
业务概述 中信证券针对拥有大量闲置资金的机构和个人客户，提供具有竞争性优势的投资品种。
方案概述 选择合适的券种，确定交易初始价格和远期交易价格，同客户进行方向相反的两笔现券交易，通过买卖 两笔交易的价差来实现客户的资金增值。如债券大宗交易，通过沪深大宗交易系统来完成，近期报价收 益率如下（随市场而变动）：
图：“聚宝盆A”净值增长
中信证券集合计划-混合型
产品类型
组合名称
起始日期
投资比例
业绩基准
混合型
中信理财2号
2006.03.22
债券类：≥25% 40%×中标300+55%×中标全债+5%
股票类：≤75%
一年银行定期存款税后利率
中信证券3号
2007.04.06
债券类：≥5% 55%×中标300+40%×中标全债+5%
第一次参与
第二次参与
合作流程
开发客户 签署合同 投资运作 合同终止
营业部了解客户需求，及时与资管业务客户经理联系，共同开发。 委托人、投资管理人、银行签署合同，5个工作日内合同报备。 按照合同相关约定进行投资管理，及时沟通投资情况，定期报告。 资产清算，注销定向专用证券账户或将其转回原普通证券账户。
不论证券市场如何变化，都没有出现本金亏损，并且在这13年中取得了稳健的投资收益。
合作流程
营业部介绍年金客户（初始分配资金不低于3000万元）开展企业年金基金投资管理业务。
了解客户意向
营业部了解客户意向，及时与资管业务客户经理联系，协助 拜访。
招投标（竞争性谈判）
资管业务参与投标（谈判），营业部协助做客户工作。
固定收益产品业务
业务说明
由信托公司发行的，收益率和期限固定的信托产品，通过将资产（股权）抵押（质押）给信托公司、以及第三方担 保等措施，保证到期归还本金及收益。
投资门槛
100万起
受托人
信托公司
产品特点
收益是银行存款的2-3倍，风险小 流动性安排 一年及以上到期还ห้องสมุดไป่ตู้付息
产品分类
贷款类信托：以向融资企业发放贷款的方式来完成的。 股权投资信托：以股权方式投资，通过股权受让和向公司增资，持有公司部分或全部股权。 权益投资信托：信托公司获得特定权益（一般为股权或债权）及相关从属权力，受托人通过持有该标的权益并按照相关 约定获得清偿后，实现信托计划财产的增值。
流动性安排
定期开放申购、赎回
产品分类
股票型
以股票投资为主，股票等权益类资产占基金资产比例下限大于等于60%或者在其基金合同和基金招募说明书中载明基金 的类别为股票型
混合型
股票资产与债券资产的配置比例可视市场情况灵活配置
债券型
以债券投资为主，债券资产+现金占基金资产比例下限大于等于80%或者在其基金合同和基金招募说明书中载明基金的类 别为债券型
“2008年最佳类基金理财产品”——中信理财之“基金计划10号”：（金融界）
“2008年银行系FOF产品表现最好产品”——中信理财之“基金计划5号”：（中财网）
资产管理业务之一定向资产管理
业务说明
❖ 根据客户风险收益偏好，由特定团队为单一客户进行资产管理。
投资门槛
3000万
管理人
中信证券股份有限公司
集合资产管理业务状况
截至2010年12月31日，中信证券管理集合计划资产规模138.99亿元。
序号
2010年证券公司集合资产管理计划资产规模统计
公司名称
总份额
占比 资产净值总额（亿元）
1
中信证券
138.99
10.61%
148.72
2 国泰君安证券 104.17
7.95%
105.02
3
光大证券
92.21
公募基金业务• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 14 私募基金业务• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 16 股指期货套利产品 • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 19 定向增发业务• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 21 市值管理业务• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 22
注：数据截至2011年2月28日。
图：“聚宝盆C”净值增长
中信证券集合计划-股票型
产品类型 股票型
组合名称
起始日期
投资比例
业绩基准
累计收益率
中信股票精选 2010.12.10
债券类：0-95% 股票类：0-95%
75%×中信标普300指数收益率 +20%×中 信标普全债指数收益率+5%×一年期定期
业务说明
接受企业年金受托人委托，对企业年金基金进行专业投资管理。
投资门槛
3000万
管理人
中信证券股份有限公司
投资特点
投资要求“绝对安全，获取长期稳健收益”
流动性安排
长期
企业年金相关产品
债券增强型 稳健保值配置型 优选成长配置型
企业年金部分客户
金融
央企 电力电网 铁路局
外企
山东电力、江西电力、重庆电力、福建电力、华中电网、湖南电力、四川电力、河北电力、华北电网、湖北电力 北京、沈阳、哈尔滨、南昌、西安、南宁、呼和浩特、成都、武汉、广州铁路（集团）公司
中信证券集合计划-混合型
产品类型
组合名称
起始日期
投资比例
业绩基准
累计收益率
年化收益率
混合型
聚宝盆B
2009.05.08
债券类：≥25% 股票类：≤75%
45%×中标300+50%×中标全债 +5%一年银行定期存款税后利率
6.01%
3.31%
股票型
聚宝盆C
2009.05.08
债券类：5-75% 股票类：25-95%
43.11
占比 11.01% 7.78% 7.36% 7.04% 6.22% 6.12% 6.06% 3.65% 3.35% 3.19%
数据来源：Wind资讯。
产品业绩状况
中信证券集合计划-债券型
产品类型
组合名称
起始日期
投资比例
业绩基准
累计收益率
年化收益率
债券型
债券优化 聚宝盆A
2009.01.06 2009.05.08
第一财经金融价值榜
2010年获得全国社保基金境内投资管理人资格
2011年获得人民币合格境外机构投资者资格。
相关奖项
2006-2010年“新财富”最佳分析师评选中连续获得“本土最佳研究团队第一名”
2010年“年度最佳集合理财证券公司奖”——（《每日经济新闻》）
2009年“中国最佳私募基金”年度最佳奖———国金证券主办
中信证券业务线
中信证券股份有限公司
资产管理业务
1998年开始资产管理业务，迄今为止历时13年，目前管理规模500亿。
客户及产品分布
单位：亿元
单位：亿元
固定收益类 184.35
相关资格及奖项
相关资格
2005年首批获得企业年金基金投资管理人资格。 2007年获得合格境内机构投资者（QDII）资格。
7.04%
99.44
4
华泰证券
89.91
6.87%
95.06
5 东方证券资产 73.27
5.60%
84.06
6
东海证券
80.82
6.17%
82.67
7
招商证券
82.73
6.32%
81.79
8
国信证券
47.83
3.65%
49.34
9
广发证券
42.82
3.27%
45.29
10
长江证券
41.69
3.18%
股票类：≤95%
一年银行定期存款税后利率
累计收益率 255.86% 35.44%
年化收益率 51.74% 9.08%
灵活的战略资产配置，可攻可守，预期收益和风险相对适中，适合能承受一定风险追求适当较 高收益的客户 。
图：“中信理财2号”净值增长 注：数据截至2011年2月28日。
图：“中信证券3号”净值增长
债券类：≥80% 股票类：≤20%
债券类：≥80% 股票类：≤20%
一年期定期存款税后利率 三年期定期存款税后利率
13.46% 11.41%
6.27% 6.29%
坚持新股申购+债券投资的策略，风险较低，追求绝对收益，适合追求低风险、稳健收益的个人及机 构客户 。
图：“债券优化”净值增长
注：（1）数据截至2011年2月28日。
中标
在双方共同努力下中标。
资产管理业务之一集合资产管理
业务说明
通过“私募”的形式把投资者的资金集合起来进行专业投资管理。
投资门槛
限定性产品5万（主要投资于固定收益类金融产品）、非限定性产品10万（投资范围由集合资产管理合同约定） 贵宾系列为100万起
管理人
中信证券股份有限公司
投资特点
面向中高端客户的理财产品，产品设计较为灵活
销售的部分产品及收益率
固益人生四期 固益人生五期 淮南矿业 生命人寿 生命人寿二期 五矿信托TOT一号 长安理财TOT 1号 兆真租赁 远东国际特定租赁 重庆农商行 西藏信托-世纪锦城 金谷-渤海银行票据3号 金谷-渤海银行票据2号
目录
高端客户资金增值计划• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • •2 类固定资产类• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • •3 资产管理部产品• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 5