第四章 现代国际贸易理论

二、产业内贸易理论的主要内容
按此理论，国际贸易可分为 两种类型： 一类 是产业间贸易； 另一类 是产业内贸易；
产业间贸易： 指按生产要素自然禀赋优势实行 专业化的国际贸易； 产业内贸易： 指一国对同一类产品既有出口又 有进口，即所谓“双向贸易”。
其中，产业内贸易以各国部门 内生产专业化为基础，只能在 产业结构相同、消费结构相似 的工业国家之间进行；
一、理论前提
回顾： 传统国际贸易理论强调供给 对贸易的作用，却忽视需求对 贸易的反作用；
代表人物： 瑞典经济学家林德，将需求 倒入国际贸易理论； 林德认为，俄林的要素禀赋理论 只适用于初级产品的贸易，而不 适用于工业品贸易，正是在这种 背景下，提出了解释工业品贸易 的偏好相似理论。
二、理论内容
在该国没有参与国际贸易之前， 厂商的产品只需满足国内需要， 产品数量被限制在Q1，价格为P1 ；
随着国际贸易的开展，企业的产 品同时要满足国内和国外两方面的 需求，此时的需求曲线D2比较平 坦，因MR2与MC相交于R，所以 厂商的生产数量可以由Q1点增加 到Q2点，产品价格由P1降到P2；
厂商既获得了经济利益， 又提高了在市场上的竞争力； 用规模经济理论能较好地 解释产业内贸易产生的原因。
开展国际贸易之后，两国市 场合一，突破了规模的限制， 各自可分别生产几种异质性 产品，互不重合；
同种产品“变体”出多种异 质性的产品，通过贸易，相 互出口各自的产品，既增加 了消费者的选择余地，又提 高了福利水平，这就是产业 内贸易得以持续开展的原因。
（二）规模经济论
所谓规模经济论是指所有投 入的平衡增长导致平均成本 下降，收益会随规模的扩大 呈报酬递增的趋势；
（二）周期贸易模式
1、西方经济学家赫希哲把世界 贸易国分成三组： （1）出口新产品的工业高度发 达国家 （2）较小的工业发达国家 （3）已开始工业化的某些发展 中国家或地区
2、弗农则根据产品生命周期 各阶段的特点，提出国际产 品贸易周期的五个阶段模型 （见图4-2）
净出口
T Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
净进口
第三节 国际产品生命周期 理论
一、国际产品生命周期理论的假设 二、国际产品生命周期理论的内容 三、产品生命周期理论对国际贸易 理论的发展
一、国际产品生命周期理论 的假设
传统国贸理论的前提是：信 息可在国际间畅通无阻地自 由流动；生产函数和消费结 构不会发生变化。
现实与以上假设有较大的距离：
信息的流动，特别是技术信息的流 动，总是存在着一个时间差的 当生产扩大到一定程度，会产生规 模经济，报酬递增，导致生产函数 变化；不同收入水平国家的需求和 消费结构也不一样。
二、国际产品生命周期理论 的内容 （一）周期各阶段的特点 （二）周期贸易模式
（一）周期各阶段的特点
代表人物： 雷蒙德•弗农，1966年提出。
理论观点： 该理论认为，许多产品在国 际市场上，会呈现出由导入 期—成长期—成熟期三个阶 段组成的周期，且周期各阶 段具有各自的特点。
周期各阶段的特点 （1）导入期 （2）成长期 （3） 成熟期
答案是： 一国的代表性需求的产品一般出 口到与其经济发展水平接近的国 家，即需求偏好相似的国家； 世界上国家之间人均收入的参差 不齐，需求片好的相距甚远，反 而成了产业内贸易的障碍。
总之，工业化程度愈高，技 术和产品的类同性愈大，产 业内贸易在总贸易中的份额 也就愈多；
随着收入的提高和工业化的 普及，产业内贸易将在全球 范围内增长。 产业内贸易所占比例的升高 是一个国家步入现代化国家 行列的重要标志和特征。
第二节 规模经济理论
代表人物：
美国经济学家保罗· R· 克鲁格曼
以及以色列经济学家埃尔赫 南· 赫尔普曼；
规模经济： 是指所有投入平衡增长导致劳动 生产率提高和平均成本下降； 大公司能够生存下去，就是其具 有规模经济特征。
一、规模经济的两种形式 二、规模经济理论的两个基本 假设 三、规模经济的效应分析
产品差异按强弱可分为： 主观差异性和客观差异性两类。 由于产品差异性只有在影响消费 者心理的限度内才是有效的； 因此，起主导作用的是产品的主 观差异性，而不是客观差异性。
因此，工业生产和销售的产 品，不论其实物形态是否相 同，都能形成异质性产品。 （1）同一产品，由于品牌、 商标、款式和包装等不同会 形成实物形态上的差别，而 被视为异质性产品。
针对这种现象，国际产品生命 周期理论对传统国际贸易理论 的假设作了修正； 其假设是：国与国之间的信息 传递受到一定的限制，生产函 数是可变的，各国的消费结构 是不同的。
新假设的确立，引出以下三个结论： （1）新产品和新技术，在需求强烈 的市场环境下更容易产生； （2）企业家愿意对在国内有需求的 新产品，进行风险投资； （3）接近市场的生产者，将市场信 息转化为产品设计，所花费的费用 较低。
（2）即使企业生产和销售的产 品实物形态是相同的，只要在信 贷条件、销售服务和交货方式等 方面存在差异，也视此产品为异 质性产品；
（3）同一种产品具有多种型 号、规格、式样，此同种产品 也被视为异质性；
各家厂商在同种产品的生产过程 中，只要能够提供异质性产品， 只要这种异质性产品能够满足消 费者特定的消费愿望，这种异质 性便具有某种垄断性质；
如果不同种类的产品创新同 时在两个国家的同一产业中 出现，而两国又对这两种创 新产品有需求的话，产业内 贸易便应运而生。
（四）偏好相似论
代表人物： 瑞典经济学家 林德，于1961年提出；
理论观点： 该理论认为，一种工业品是 否出口在于该产品是否属于 国内代表性需求的产品；
那么，这种国内代表性需求 的商品将出口到什么地方去 呢？？？
因此，两个国家即使在生产 要素禀赋方面具有相似性， 仍有专业化分工和相互贸易 的必要性。
尤其在不完全市场的条件下， 生产厂家通过生产一种与其 他产品在细节上不同的异质 性产品，利用规模经济获得 递增的报酬；
大量的垄断性生产与经营必 将引起在要素禀赋相似的国 家重新调整专业化分工，并 形成相对优势。
第四章 现代国际贸易理论
学习本章的目的与要求： 通过学习，了解第二次世界大战 以后，出现了哪些新的国际贸易 理论，其主要内容以及对当今国 际贸易产生的影响。
第一节 产业内贸易理论 第二节 规模经济理论 第三节 国际产品生命周期理论 第四节 偏好相似理论 第五节 国际生产要素移动理论 第六节 国际贸易新要素理论 第七节 国际贸易动态理论 第八节 对外直接投资理论
若两国需求结构完全相同，则 一个国家所有可能进出口的物 品同时也是另一个国家可能进 出口的物品； 在这种情况下，国内需求就是 外国的进口需求，从而也是促 成两国贸易的原因。（见图4-3）
Q6 Q5 Q4 Q3 Q2 Q1
产品质量
R
Fra Baidu bibliotek
YB YA
图 4-3
平均收入
图中，横轴表示平均收入水平， 纵轴表示产品质量档次，450线R 表示各国平均收入水平对产品的 需求档次成正相关关系； 纵轴上的Q1、 Q2……. Q6分别表示 产品质量档次与R线的交点表示 一国代表性需求的水平。
三、规模经济的效应分析
在厂商具有内在和外在规模经 济，以及面临垄断竞争的国际 市场的条件下，厂商的长期平 均成本随着产量增加而下降， 市场需求量则随着价格的下降 而增加。
在参与国际贸易以前，企业 面向国内需求，国内市场需 求的有限性，限制企业不能 生产太多，从而使生产成本 和产品价格不得不保持在较 高的水平上，即A点。
第一节 产业内贸易理论
一、问题的提出 二、产业内贸易理论的主要内容
一、问题的提出
第二次世界大战后，特别是 20世纪60年代以来，国际贸 易出现一系列引人注目的新 倾向：
一是发达的工业化国家之间 的贸易量大大增加； 二是同类产品之间的贸易量 大大增加。
国际贸易中出现的这种倾向， 用“比较优势”和“要素禀 赋”理论是难以解释的； 当代经济学家力图对此作出 解释，提出“产业内贸易” 新概念。
（三）技术差距论
生产创新产品的企业由于采用某种 新技术，而导致创新产品处于暂时 的垄断地位； 此时，竞争对手尚未取得该项产品 创新的技术，同时，法律保护生产 创新产品企业的创新技术 （知识产 权），从而出现技术差距。
在一定时间内，拥有该项创 新技术的企业，是创新产品 的唯一的生产者和供应者， 占据相对优势；
因为工业制成品多是不同质 产品，很容易形成垄断，即 使是同一行业并能相互替代 的产品，只要在性能、型号、 式样等方面各有自己的特色， 都会形成各自独特的垄断竞 争性时常。
市场上的产品多为异质工业制成品： 一方面，各种产品相类似并有一定 的替代性，从而相互竞争。 另一方面，产品又不完全一样，各 有一定的特征，因而又有一定的垄 断性。
设A国在收入水平为YA条件下， 代表性需求为Q4，其需求产品 的档次范围为Q2 ~Q6； 设B国在收入水平为YB条件下， 代表性需求水平为Q3 ，其需求 产品的档次范围为Q1 ~Q5；
二、规模经济理论的两个 基本假设
传统国际贸易理论的两个假设： 国际市场上的商品都是同质性产 品，国际市场是完全竞争市场。
规模经济理论认为： 国际市场上的商品都是异质性产 品，国际市场是不完全竞争市场， 这两个假设比传统国际贸易理论 的两个假设，更符合实际。
1.完全竞争市场： 在国际市场上所占比重很小， 大多数商品市场，特别是工业 制成品市场基本上属于垄断竞 争市场。
生产者在产品生产方面所具有 的垄断地位，使其在异质性产 品的生产和销售方面拥有特定 的优势； 同种产品的生产者依据各自的 优势，生产具有垄断地位的异 质性产品，经交换而形成产业 内贸易。
一国在封闭条件下，由于规 模的制约，同种产品异质性 “变体”的种类不可能多； 因为种类越多，生产规模越 小，则成本越高。
外在规模经济：
一般存在于竞争性很强的同 质产品行业中，企业的个数 多，但企业的规模较小。
内在规模经济：
是指厂商通过自身生产规模 的扩大，提高生产率并降低 平均成本，是企业边际报酬 递增。
一般来说，垄断竞争企业、寡 头企业或垄断企业，可以通过 自身扩大企业规模获得内在规 模经济。 一些资本密集或者知识密集的 行业，厂商为了生存必须把生 产规模控制在某一规模上。
一、规模经济的两种形式
（一）外在规模经济 （二）内在规模经济
1.外在规模经济：
是指同行业内企业个数的增 加，引起产业规模扩大，使 单个厂商从同行业内其他厂 商的扩大中获得生产率的提 高和成本下降。
同行业内企业个数的增加和相 对集中，会使信息收集、原料 运输、产品销售等方面的成本 降低，并使单个企业的报酬随 着企业的增加而呈增加的趋势。
Ⅴ
图4-2
第一阶段，出口导入期 第二阶段，产品进入成长期 第三阶段，产品仍处在成长期 第四阶段，产品进入成熟期 第五阶段，产品虽仍处在成熟期
三、产品生命周期理论对国 际贸易理论的发展
（一）生产要素密集程度的动态变化 （二）贸易国比较利益的动态转移 （三）进口需求的动态变化
第四节 偏好相似理论
一、理论前提 二、理论内容 三、偏好相似理论的意义
在参与国际贸易之后，
企业面向两个市场，国内需求加上 国外需求，厂商生产量增加； 这时，规模经济效应使产品的平均 成本降低，厂商可以降价出售，由 此增强市场上的竞争能力（见图4-1）
P1
B MC
P2
B
AC
D2
MR1
D1 MR2
图 4-1
图中AC为平均成本曲线，
D1为国内需求曲线，
D2为国外需求曲线；
为了恰当了解工业贸易发生的 原因，分别介绍如下理论： （一）产品异质论 （二）规模经济论 （三）技术差距论 （四）便好相似论
（一）产品异质论
回顾： 传统的国际贸易理论认为， 产业总是由采用相同生产方式 生 产同一产品的企业组成。
实际上，一个企业通常生产 好几种产品，不同企业也可 生产同类产品；但在同类产 品之间存在着较大的差异；
偏好相似理论的基本内容主 要包括两个方面： （一）国内需求是出口贸易的 基础 （二）需求结构越相似两国贸 易量越大
（一）国内需求是出口贸易 的基础
（略）
（二）需求结构越相似两国 贸易量越大
林德认为，两个国家的收入水 平越相似，则两国的需求结构 越接近，需求的重叠部分越大 在这种情况下，贸易越能得到 发展。