证券公司监督管理条例100分

证券公司监督管理条例》重点解读100分
返回上一级
单选题（共3题，每题10分）
1 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经
营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

• A.监事长
• B.董事长
• C.合规负责人
• D.董事会秘书
我的答案： C
2 . 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，
办理信息报送或者信息披露事项。

• A.监事长
• B.董事长
• C.独立董事
• D.董事会秘书
我的答案： D
3 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥
补经营亏损。

• A.留存收益
• B.法定公积金
• C.资本公积金
• D.一般风险准备金
• A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年
• B.不能清偿到期债务
• C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%
• D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
我的答案： ABD
2 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、
融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。

（本题有超过一个的正确选项）
• A.身份
• B.财产与收入状况
• C.证券投资经验
• D.风险偏好
我的答案： ABCD
3 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。

（本题有超过一个的正确选项）
• A.货币
• B.知识产权
• C.土地使用权
• D.证券公司经营必需的非货币财产
我的答案： AD
4 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当
与（）相适应。

（本题有超过一个的正确选项）
• A.财务状况
• B.内部控制制度
• C.合规制度
• D.人力资源状况
对错我的答案：对。