第五讲社会性规制基本理论与环境规制

1、生命价值的计算
生命价值=支付意愿/风险降低标准 两个例子（见书）
2、影响生命价值的因素
个人终生财富不同。 个人生命价值偏好的不同可以从人们选择的 不同看出，但是，是否意味政府可以做不严 厉的规制？ 个人非理性；或者花费不多的教育不能达到 目的时应该进行规制。
3、劳动力市场模型
大多数对生命价值的经验估计以劳动力市场 的数据为依据．做法是：将工人们隐性的取 得也作为其工作的一部分收益，并以此来估 计工资的风险交易，使用此交易所暗含的意 义作为对生命价值的估价．
4、生命价值的经验估计
估计方程：
5、规制政策对生命价值的意义
规制政策的实施，是否结果是生命价值大于 规制成本？ 评价政策效应也可以使用调查方法．
6、规制导致的风险与成本
规制的直接风险－－比如汽车招回制度 风险规制刺激了高风险的经济活动．
7、制定健康、安全和环境规制的价格
由于经验主义方法建立生命价值仍处于发展 阶段，所以，人们还不能将隐性市场作为参 考点而建立合适的风险-货币交易均衡。
第六章 环境规制
经济发展与环境 环境规制的原因 环境规制的设置与实施 环境规制的评价
第一节 经济发展与环境
经济与环境的关系 环境库兹涅茨曲线
1、经济与环境的关系
环境的职能： （1）资源的提供者（提供给生产和消费活动） （2）废物的接受者（接收生产和消费活动的废物） （3）环境对消费的特殊职能：提供美丽的自然风光 ——环境给人类带来的总效用： U=f(C,O,J) 环境是稀缺资源,对其存在相互冲突的需求.
2、产生与发展历史
２０世纪初，对健康、安全及环境等领域的规制已 产生，但是大部分工作还只限于食品和医药领域。 70年代几乎所有主要的风险与环境规制机构都出 现了，如环境保护署、公路交通安全署等。 不过这些规制机构的早期运作产生了争议，人们对 它预期很高，但是期望的潜在获利却没有实现。通 过规制机构在规制收益和成本平衡上所做的努力， 这些规制机构的作用已被接受。 与经济性规制不同，社会性规制在放松规制上没有 太大的进展，甚至加强了规制。
2、风险、生命价值与社会性规制
生命风险与社会性规制： 规制致力于减少意外事故，降低生命风险。 死亡的主要原因更多是个人原因，比如个人 饮食与锻炼习惯。但是环境规制、质量规制 和安全规制能给人提供更好空气、产品、工 作环境，所以能降低生命风险。
衡量死亡（或生命）的风险 意外事故在导致死亡的原因中排列第五。所 导致预期生命损失排第六，所导致丧失的预 期生命年数排第三。可见，意外事故死亡风 险等级上升。 因而，政府规制可以延长生命。
3、美国社会性规制的简单介绍
美国环境保护署：规制重点是处理长期社会生态问 题，如“温室效应”、“酸雨”、“臭氧层”等。 21世纪工作重点逐渐集中于涉及全球福利状况的 环境问题上。 职业安全与卫生规制机构主要目标是设计更加有效 的执行机制，修正和制定更多针对工作场所设计的 技术标准，全面广泛地解决由工作场所的条件所造 成的对身心健康的危险。 在产品安全领域：设立质量标准，确保产品质量。
2、环境库兹涅茨曲线
环境损害
人均GDP
第二节 环境规制的原因
环境的公共物品性质 环境污染的外部性
1、环境的公共物品性质
环境包含内容比较复杂 洁净的空气和美丽的风景等都是典型的公共 物品 具有公共物品性质的环境不包括土地等自然 资源 “公地的悲剧”意味公共资源会遭到破坏 公共产品私人提供会不足 所以，应该进行环境规制
第二节 社会性规制的原因
植草益的观点 风险与社会性规制
1、植草益的观点
对公共性物品的提供进行社会性规制 对非价值物品的提供进行社会性规制 为减少或消除外部性而进行社会性规制 解决信息不对称的社会性规制
对公共性物品的提供进行社会性规制。公共物品具有 消费的不可排他性、消费的较小的竞争性及消费的比 较大的外部性，比如：消防、环境保护、防止自然灾 害、文物保护等都具有非常强的“公共性质”，因此 此类物品必须由政府提供，但是对于政府提供公共物 品的方式与使用公共物品的方法等要进行社会性规制。 另外，这里说的公共物品不仅包括纯粹的公共物品也 包括准公共物品。因为准公共物品虽然消费的外部性 不是很大，但是却具有很强的不可排他性，所以这些 物品都是“公共社会服务”，包括保证健康和卫生、 提高教育质量、以及提高福利服务等，不过准公共物 品既可以由政府提供也可以由民间企业提供，所以要 对其提供加以一定的规制。
使用者收费
是和污染治理成本、废弃物收集处理费用、 行政费用有关的收费，和污染对环境造成的 损害没有直接关系。 缺陷：对生产者行为只有间接影响。
产品收费
对在生产和消费环节包括废弃时具有污染的 产品征收一定的费用。 目的：通过提高污染型产品成本的方式，激 励生产者和消费者用环保产品和材料代替非 环保产品和材料，以达到减少污染的目的 缺陷：效果不明显，征收产品污染费对生污染的外部性意味着市场失灵，无法依 靠市场解决环境污染问题 所以，需要进行环境规制。
第三节环境规制的方法
环境污染规制的方法 环境污染规制的实施
1、环境污染规制的方法与评价
设置排污标准 排污费 使用者收费 产品收费 排污权交易 预付金返还 补贴
设置排污标准
如何设置标准 存在的问题 不同企业成本 不同且存在不确定 性，设置统一的 标准会产生一定 的问题（规制过度 或规制不足）
一个例子：砒霜规制 表5-1砒霜规制的每生命成本价值 严厉程度 标准水平 平均成本 边际成本 松散 0.10 1.25 1.25 中等 0.05 2.92 11.5 严厉 0.004 5.63 68.1 有时平均成本比较稳定，边际成本却变成无 限大，这样会掩盖规制的无效率。
2、异质性的作用
规则成本不仅与规制的严厉程度有关，而且 与规制的严厉性在不同情形下的差别有关。 例如通常情况下污染标准的设置对新企业来 说要比对现有企业更加严厉。 规制者应该使用成本变化分析，并在制定规 制政策时考虑成本的差异。制定统一的标准 会错过在成本更低的情形下提高安全和质量 的机会，并负担更高的成本。
工资
ＥＵ１
ＥＵ２
风险 工人效用无差异曲线
工人的任务是沿 着报价曲线来选 择使其预期效用 最高的点．
市场报价曲线的得来
ＥＵ１
ＥＵ２ Ａ Ｖ
Ｙ Ｘ Ａ Ｖ 风险工作的市场均衡
ＡＡ曲线倾斜度给出了所估计的工资 的风险交易．它表明，工人在风险和 工资之间所愿意接受的交易条件，这 些交换条件可以依次用来推断工人联 系统计死亡的隐含价值．
3、不确定性与保守主义
规制机构倾向于按年度风险级别加不确定因 素来统计风险级别。 例如，美国环境保护署规定的饮用水风险是 在风险估计的平均数的10倍上下。 通过保守主义错误以及数量不同，规制机构 有效扭曲了真正的风险水准。从而更难制定 合理的规制政策。
ELLSBERG PARADOX意味着规制严厉程 度依赖于不确定性，且无须以保守的态度来 对待不确定性。如果必须现在采取行动以避 免环境灾难的话，则不确定性与之不相关， 普通风险才应该是我们制定规制政策的方向。 然而，如果我们了解问题是严重性，并在将 来采取有效的行动，一般可取的做法是，如 果是只有一次的决策，应该做更少的规制承 诺。
第三节 社会性规制政策制定与评价
规制政策制定和评价工具——成本收益分析
1、规制政策制定和评价工具——成本收 益分析
福特政府提出执行一项规制政策（标准）， 必须估价规制的成本和规制的通货膨胀影响。 卡特政府又将执行规制政策的条件延伸为要 求规制机构证明其规制提案的有效成本。 里根政府则要求规制机构论证其规制的收益 要超过成本。 现在的美国政府仍在执行这些政策。
第二篇 社会性规制
社会性规制的一般理论 环境规制 质量规制 安全规制
第五章 社会性规制的一般理论
本章主要内容： 什么是社会性规制 社会性规制的原因 社会性规制的方法 社会性规制政策的制定与评价
第一节 社会性规制的涵义
涵义 产生和发展历史 美国的社会性规制介绍
1、涵义
社会性规制是以保障劳动者和消费者的安全、 健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的， 对物品和服务的质量和伴随着提供它们而产 生的各种活动制定一定的标准，并禁止、限 制特定行为的规制．
为减少或消除外部性而进行社会性规制。通俗的说， 外部性是指有些经济活动的社会效用和个体效用之 间、社会成本和个体成本之间存在着差别。但是， 如果外部不经济不只是指企业对外部的影响，而是 将企业对企业内职工的影响也包括在内的话，那么， 关于防止劳动灾害、疾病等的规制也就用来减少和 消除外部不经济的。另外，在产权不完备或产权残 缺的条件下，企业的运行很容易出现对环境造成污 染的行为，所以，要对此进行社会性规制以防止公 害和产业灾害。
风险感受中的非理性与偏见 个人倾向于过高估计一些出现概率较低的风险，却 对一些出现概率较高的风险估计较低． 不同年龄群体导致预期生命损失的风险不同．规制 的实施应该针对不同年龄群体进行调整。 政府还应该纠正公众的风险偏见，因为政府能够比 个人更容易获得科学的信息，并将信息有效地传递 给公众，制定所需要的规制，从而控制真正的风险。
解决信息不对称的社会性规制。一般来说，消费者对其所购 买和使用的物品和服务可以通过广告、供给者的信息提供、 自己的购买经验、其他消费者的信息提供等获得信息，但是 无论如何消费者所获得的信息是不充分的。比如对于所购买 的物品或服务会给人体带来什么样的影响，消费者不可能掌 握充分的信息，因此消费者和供给者处于信息不对称的状态， 信息经济学的研究已经表明，在信息不对称的条件下，市场 会失灵甚至会消失，这样会降低整个社会的资源配置效率。 所以要制定以保护消费者为目的的消费者保护法、消费者生 活用品安全法、家庭用品质量法、食品卫生法等相关法律和 法规对企业的行为进行社会性规制以减少消费者和企业之间 的信息不对称，从而使市场经济能够顺利的运行 。
对非价值物品的提供进行社会性规制。在成熟的市 场经济条件下，资源的配置能够达到效率状态，但 是竞争性的市场也会产生一些不希望出现的结果， 比如毒品、武器都是可以市场化的，不过这不是社 会所希望的。我们把这种依照道德伦理规范而应在 一定程度上或者全面限制和禁止其生产和销售的物 品，称为“非价值物品”。因此，政府的规制机构 根据公平和正义的标准采取的一些政策来干预经济 主体的活动，或者利用多种法律体系取缔这些“非 价值性物品”就是对“非价值物品”的规制。
4、政治因素的影响
尽管成本收益分析为社会性规制政策的决定 提供了方便而标准的参考，但是在实践中， 其他政治力量也许会有更多的作用。
第四节 评价生命及其他非货币收益的价值
讨论主要问题：为了使社会性规制在资源消耗与获 利之间建立公平交易，社会应怎样建立一个更加规 范、系统而统一的基本原则。（成本收益分析侧重 点是筛选更好的规制方案） 由于大多少社会性规制的领域缺乏市场交易，所以 要在可能的范围内建立一个市场参考点，以便更好 地认识社会性规制的范围。 两个方法：一是为可能会在市场隐性交易的、具有 社会风险的商品估算隐性价格；二是要求人们通过 面谈说明他们认为特殊卫生结果的价值是多少。
无风险社会的不可能性与社会性规制 选择规制的风险与平时经常发生的、正常生 存中的风险有所不同，它表明无论我们追求 什么样的规制，我们都不可能有一个无风险 的环境。 是否意味着应该取消社会性规制？ 其实这是一个平衡问题。我们应该进行利益 最大化的规制，既要考虑规制的收益，也要 考虑规制的成本。
财富与风险 社会愈富裕，对个人健康状况及提高物质福 利水平的努力就愈加关注． 卫生设施标准以及对食物配制品洁净的要 求,20世纪初比几百年前提高了许多. 研究表明随着收入增加，意外事故死亡率呈 下降趋势．
控 制 成 本 污染控制 成本函数
污染控 制质量
PC
排污费（污染税或罚金）
针对排污者排污情况征收的费用。 目的是让污染者承担一部分污染成本，外部 成本内部化。
A
B
企业的选择： （1）按原有产量生产并缴纳排污费 （2）减少产量，不缴纳排污费 （3）采取排污技术，增加排污成本，达到排污标准。 评价： （1）效果比较好 （2）可能除了资源转移（居民获得一些污染补偿）没 有减少污染