经济性规制与社会性规制

弱自然垄断 （边际成本 定价获得非 负利润）
规制，使价格 不规制，借助 规制，1.使价格等于 等于边际成本， 潜在竞争者的 边际成本。2.不允许 允许企业盈利。 威胁，迫使垄 潜在竞争者进入市
断者制定边际 场。 成本价格。
自然垄断与经济性规制
❖自然垄断边界的变迁
市场需求变化导致自然垄断边界变 迁
供给技术变化导致自然垄断边界变 迁
Ｄ3
Ｄ1
ＭＣ ＡＣ
自然垄断与经济性规制
垄断类型 存在进入壁垒
不存在进入壁垒
可维持
不可维持
强自然垄断 （边际成本 定价导致亏 损）
规制，使价格 高于边际成本 以消除企业亏 损，同时避免 垄断价格。
不规制，借助 规制，1.使价格高于 潜在竞争者进 边际成本以消除亏 入的威胁，迫 损，同时避免垄断 使垄断者制定 价格。2.不允许潜在 盈亏相抵价格。竞争者进入市场
❖三级价格差别：在不同的市场上对同种产品或服务 制定不同的价格。
价格结构规制
❖ 多产品定价 拉姆士价格 在高于边际成本定价时，价格的提高与每一市场需求弹性的绝对 值成反比 动态定价（V-F机制） 企业各种产品价格的加权平均值不能超过综合价格水平（总收入 除以总产量），而且当期各种产品价格不能使前一期收益超过前 一期总成本 交叉补贴 企业以垄断业务的高利润来弥补竞争型业务的微利或亏损
制度
规制的分类
❖按照规制的手段划分：可以分为直 接规制和间接规制。
❖按照规制的性质和内容划分：可以 分为经济性规制和社会性规制。
经济性规制
❖在自然垄断和存在信息偏在的领域， 为了防止发生资源配置低效率和确保 利用者的公平利用，政府机关用法律 权限，通过许可和认可等手段，对企 业的进入、退出、价格、服务的数量 与质量、投资、财务会计等有关行为 加以规制。
利益集团理论
❖ 早期的利益集团理论
本特利，特鲁曼
❖ 规制俘获理论
Stigler and Friedland（1962）：《规制者 能规制什么》
❖ 规制经济理论
施蒂格勒模型、佩尔兹曼模型、贝克尔模型 等
激励规制理论
❖激励规制理论兴起的原因
传统规制的低效率 竞争无法完全替代规制
激励规制理论❖激励规制源自论的成果引入信息不对称 以委托—代理理论打开规制机构
“黑箱”
自然垄断与经济性规制
❖早期自然垄断的定义
约翰·斯图亚特·穆勒：“地租是自然垄 断的结果”。
托马斯·法勒：1.提供社会所需的必需 品或服务；2.厂址有天然优势；3.产品 不可贮存；4. 存在规模收益；5. 需要 协调的供给安排，而供给制度只能在垄 断条件下才能实现。
社会性规制
❖以保障劳动者和消费者的安全、健康、 卫生、环境保护、防止灾害为目的， 对产品和服务的质量和伴随着提供它 们而产生的各种活动制定一定标准， 并禁止、限制特定行为的规制。
规制理论的变迁
❖公共利益理论 ❖利益集团理论 ❖激励规制理论
公共利益理论
❖基本假设
存在市场失灵 政府是仁慈的 政府是无所不知、无所不能的
价格结构规制
❖ 非线性定价
两部定价
❖价格=基本费+从量费
高峰负荷定价 差别定价
❖一级价格差别：若垄断企业完全了解每个消费者对 任何数量的产品愿意支付的最高价格，就可以对每 一单位数量的产品分别制定差别价格，使消费者剩 余完全转移为企业利润。
❖二级价格差别：把产品或服务分成若干数量组，按 组制定不同价格，如数量折扣。
规制(管制——regulation):
❖植草益：社会公共机构依照一定的 规则对企业的活动进行限制的行为。
❖Daniel F. Spulber:政府规制是行政 机构制定并执行的直接干预市场机 制或间接改变企业和消费者供需决 策的一般规则或特殊行为。
规制的涵义
❖规制的主体是政府机构 ❖规制的客体是各种经济主体 ❖规制的主要依据和手段是各种规则或
❖阿弗契、约翰逊（1962）：规制不 一定是解决市场失灵的有效方式 （A-J效应）
利益集团理论
❖利益集团(Interest group)，又称压 力集团（Pressure group），是指 有某种共同的目标并试图对公共政策 施加影响的个人的有组织的实体。
利益集团理论
❖利益集团理论强调利益集团通过寻求 规制来增进集团（私人）的利益，从 而强调利益集团在公共政策形成中发 挥的重要作用
自然垄断与经济性规制
❖自然垄断——传统观点：
一是规模经济性 二是大量的沉没成本
自然垄断与经济性规制
❖ 自然垄断——现代观点:
成本函数弱增性
k
C( y) C( y j ) j 1
规模经济既不是自然垄断的必要条件,也不 是充分条件。
自然垄断与经济性规制
❖ 自然垄断的可维持性与规制需求:
Ｄ2
公共利益理论
❖公共利益理论把政府看作是公共利益 的代表，应公众矫正市场活动造成的 无效率和不公平的要求来提供规制， 以保护全体公众的利益，提高整个社 会的福利水平。
公共利益理论
❖规制的依据
垄断 公共物品 外部性 信息不对称
公共利益理论
❖施蒂格勒（1962）：规制并未实现 理论预期的效果
❖波斯纳（1974）：规制并不局限于 具有自然垄断性或外部性的行业
❖ 价格水平规制主要模型 投资回报率模型
R(∑piqi)=C+S(RB)
价格上限模型
Pt+1=Pt(1+RPI-X)
价格结构规制
❖ 价格结构规制
价格结构规制的目标是监督企业把许多共同成本合 理地分摊到各种产品或服务中，由不同类型客户承 担，即价格结构与需求结构相适应
❖ 线性定价
定额价格 同一从量价格
❖ 投资规制的作用 一是以防止投资过多（或过少）而造成价格波动为目的； 二是以采取适当的投资规制时滞来激励企业提高生产效率为目的； 三是使被规制的企业对投资规制充满信心。
❖ 投资规制的问题 A-J效应 规制滞后 投资规制可信性
价格水平规制
❖ 价格水平规制的三维目标 促进社会分配效率 刺激企业生产效率 维护企业发展潜力
自然垄断与经济性规制
❖规制的基本目标:
实现资源的有效配置 提高企业内部生产效率 避免收入再分配 企业财务的稳定化
经济性规制的内容
❖ 投资规制 ❖ 价格水平规制 ❖ 价格结构规制 ❖ 进入规制
投资规制
❖ 投资规制 投资规制包括对被规制企业的设备更新、投资扩张、多角化行业 投资以及与被规制企业相关的合并规制等。