清华大学国际关系课件 ck1_2

第一章　国际政治学科
学习国际政治学这个学科是怎样产生和发展的
这个学科有怎样的特点有哪些基本的概念这些都是必须探讨的问题
国际政治international politicsÓë
世界政治world politics²¢ÇÒÓë
相通这几个概念的使用是可以互换的
在许多情况下比较侧重于国家间的关系国家间关系interstate relations而则含义更宽泛actor又涉及各种非国家行为体全球政
治global politics2Ç¿µ÷µÄÊǶԸ÷ÖÖ¹ú¼ÊÎÊÌâµÄÑо¿
¶øÇÒ»¹°üÀ¨¶ÔÆäËû¹ú¼ÊÎÊÌâµÄÑо¿
3
作为一个社会科学学科
面对纷繁的国际关系现象
人们迫切需要找出认识国际行为模式的工具和处理国际关系的方法
维护各自国家的利益
国际政治或国际关系作为一种现象有久远的历史存在国家
国际关系不论这种国家是古代的城邦国家还是现代的民族国家
诸如修昔底德(Thucydides)研究古希腊城邦国家间关系的(The History of the Peloponnesian War)和中国记述春秋战国历史的典籍左传
战国策国际关系那么这种研究就有数千年的历史了
现代意义上的国际政治学并且最早出现于讲英语的国家这样一个学科的产生
1 Michael Brecher: “International Studies in the Twentieth Century and Beyond: Flawed Dichotomies, Synthesis, Cumulation,” International Studies Quarterly,), Vol.43, No.2, 1999, p.214.
2 Paul R. Viotti and Mark V. Kauppi, International Relations and World Politics, Upper Saddle River: Prentice Hall, 1997, pp.18-19.
3ÊÇÒ»ÖÖ±È½Ï¿í·ºµÄ˵·¨ÓÐÒ»¸öÕýʽµÄѧ»áÐÔ×éÖ¯ISA International Studies Association该组织十分庞大它们是
Active Learning in International Affairs多学科比较研究(Comparative Interdisciplinary Studies)环境研究(Environmental Studies)Ãñ×åÖ÷ÒåÓëÒÆÃñ(Ethnicity, Nationalism and Migration)外交政策分析(Foreign Policy Analysis)情报研究(Intelligence Studies)
国际伦理学(International Ethics)International Law)
国际政治经济学(International Political Economy)
和平研究(Peace Studies)
对国际进程的科学研究(Scientific Study of International Processes)
Women’s Caucus for International Studies)
µ±È»Êµ¼ÊÉÏ
ËüÊÇÒ»ÖÖÏ໥½»²æÇÒÉæ¼°Ãæ¿í¹ãµÄ×ÛºÏÐÔÑо¿
也是人们对国际关系的认识日益加深的产物是世界范围内错综复杂的国家间矛盾的第一次总爆发
1919年戴维斯在Aberystwythr 的威尔士大学资助
建立了国际政治系
威尔逊讲座教授
美国对第一次世界大战的介入开始了世界主义的进程同时身为普林斯顿大学政治学教授的美国总统威尔逊(Woodrow Wilson)
±íÏÖΪһÖÖ»ý¼«µÄ¹ú¼ÊÕþÖλʮËĵã阐述了集体安全的思想
第二次世界大战之后尽管许多政治学领域的学者把国际政治学看作是政治学的子学科
这些刊物包括外交Foreign Affairs
¹ú¼Ê×éÖ¯International Organization, 1947年１９４７年)
1956年)国际研究季刊International
Studies Quarterly1964年)等
国际政治学的发展在教育方面也有明确的表现
例如耶鲁大学和芝加哥大学在1960年代就确立了这样的培养计划
与政治学所研究的一般政治现象特别是国内政治现象相比
因为这些现象的背景是由世界上所有国家共同构成的一个特殊
作为其中主要行为体的主权国家它们的互动在本质上是无政府的
因此国际政治就成了一种变数复杂和多维的研究领域
而且涉及军事文化生态社会心理和意识形态等多个方面
无论是作为一个学科还是研究领域这个领域的学者认为社会学法学等因此
这一点从最初的国际关系课程设置中也可以看出来英国等最早设立国际关系课程的国家硕士课程还是博士课程
4
在现代国际政治学产生的同时例如idealism²»¹ý
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5这种情况也从一个侧面印证了国际政治学作为一个学科的发展
与外交史
4 Helen V. Milner, "Rationalizing Politics: The Emerging Synthesis of International, American, and Comparative Politics," International Organization, Vol. 52, Issue 4, Autumn 1998.
5 1648年为结束而订立的威斯特伐里亚和约
政治学这样的学科相比在历经两次世界大战的磨难以及冷战和各种国际冲突的检验它才有了比较象样的可称为一门学科的轮廓
重要原因之一就在于它的跨学科特点
框架与方法
由于涉及到历史学经济学伦理学地理学
社会学生态学等众多学科又是十分庞杂的
使之形成具有清晰的体系显然是一个困难的任务
直至今天国际政治学
6尽管人们都承认这个研究领域但是这个学科的理论体系主要方法和主要研究对象是什么却始终众说纷纭陆续出现了现实主义(realism)与新现实主义(neo-realism)
批判理论(critical theory)
后实证主义(post-positivism)认知心理学(cognitive psychology)新马克思主义(neo-marxism)
女性主义国关理论(feminist IR)
ÔÚÒ»¸öÑо¿ÁìÓò³öÏÖÖÚ¶àѧÅɱ¾ÊÇÒ»¼þºÃʲ¼À׳¹
在国际研究协会1999年年会的主席致词中所指出的
结果划分出许多不必要的学派尤其是
有时在争论中甚至诋毁对方
使整个学科的发展受到影响
不管这个学科有多少缺点
它的不足恰恰为广大国际关系研究者提供了机遇
国际政治学应该有一个使自己与其他学科相区别的边界为了便于比较国际政治国际关系international relations--IR 8在这里国际关系
在中文的词典中现代汉语词典无论还是都未收
入国际关系不过
是有明确的定义的韦伯词典国际关系
它的解释是国际关系是政治科学的一个分支
的属性有三点它在学科上从属于政治学它的研究对象是国家间的关系它的关注重点是外交政策
它反映的是人们对这个学科最一般和最大众化的认识国际关系学6 Michael Brecher: “International Studies in the Twentieth Century and Beyond: Flawed Dichotomies, Synthesis, Cumulation,” International Studies Quarterly, Vol.43, No.2, 1999, p.214.
7 Michael Brecher: “International Studies in the Twentieth Century and Beyond: Flawed Dichotomies, Synthesis, Cumulation,” International Studies Quarterly, Vol.43, No.2, 1999, pp.214-217.
8关于与的可互换性
者对这个定义是不能满意的
就国际关系学的研究对象而言但这还远远不够
除了进行互动的主权国家之外
诸如联合国国际货币基金组织等非政府组织大大小小的跨国公司国际恐怖主义组织和跨国犯罪组织等在实践中
绿色和平组织进行反核活动所体现的都不是主权国家间的关系界定国际关系学的研究对象既看到国家行为体从这样的视角出发
第一这种关系既包括合作的关系既包括双边关系例如两个国家建立外交关系就
是合作的关系发生对抗与战争再比如
美俄进行核裁军谈判而欧安会涉及的则是多边关系由于涉及了几乎所有国家
第二这种关系既包括主权国家与政府间组织的关系
如中国与联合国的关系或是一个国际组织
与组织外的国家的关系
诸如国际红十字会与主权国家间的关系
第三这种关系包括各国际组织间的关系
国际组织与非政府组织间的关系等
跨国公司之间的关系等
有的国际关系学者提出了一种更广义的有关国际关系研究的界定
10这一界定范围有了极大的拓展
如果说前者强调的是国家中心主义
这种有别于传统视角的观念虽然没有排除主权国家在全球范围的互动
发挥作用日益增大的全球政治现象
是因为这些行为体的活动不受国家边界的约束它们所关注的问题是全球性的
它们所倡导的
而是力图通过某种全球规范和影响的网络来管理全球性事务
一些学者正在日益强调与的区别国际政治顾名思义而世界政治的范畴则要宽泛得多更涉及各种不同的非国家行为体的政治活动
只有的说法才是恰当的
毫无疑问是符合今天的国际关系现实的
10 Frederic S. Pearson and J. Martin Rochester, International Relations, New York: The McGraw-Hill Companies, Inc., 1998, p.15.
11 John Baylis and Steve Smith, eds., The Globalization of World Politics, Oxford: Oxford University Press, 1998, pp.2-3.
认为已成为主流也是不对的
在世界舞台上起主导作用的角色仍然是主权国家而不是非国家行为体在充分注意现象的同时
即尽管国际关系研究会涉及到各种非国家行为体
因此
例如全球化进程的加速就向国际关系研究提出了新的挑战
并没有发生本质性变化国家间政治
在国际关系中因此外交与外交政策就构成了国际关系学的主要关注点
其国际行为主要就是外交行为了解和理解国家推进其目标所依靠的工具这里所说的外交政策
这种对策与行动在多数情况下所体现的是主权国家间的关系
例如主要涉及的就是主权国家与非国家行为体之间的关系
仅仅以国家外交政策作为国际关系学研究的关注点是不够的国家的国内政治与对外政策常常是密不可分和相互影响的美国的对华政策就常常在很大程度上受到其变幻莫测的国内政治的左右
大选和政府更迭也往往表现出周期性的影响美国总统执政之初往往带有比较强烈的意识形态味道但到执政后期则会渐渐趋向务实候选人出于竞选的需要但上台执政之后又会转而执行较务实的对华政策
一些国家的内政问题从而直接影响国际关系这个问题原本属于南斯拉夫的内政问题而南联盟中央政府则坚持维护国家统一美国为首的北约以南斯拉夫发生了种族清洗为由使得这场国家内部的民族冲突事件演变成了一场国际范围的
在国内因素与国际政治的关系的问题上有些人持
者就持这样的观点在民主国家之间没有战争
持相反观点的人则认为国家内部的政治制度与其外交政策没有关系从实践的角度来看
国内因素决定论作为国际关系学的研究对象
但这种影响一般来说只对国际政治起次要的作用
毫无疑问在世界政治舞台上
在这样一种世界体系和秩序中
但国际事务并不是杂乱无章的各种行为体的行为在某种程度上都是按照得到广泛认可的规范或者说其互动关系在一定程度上是受这些规范当然国际关系学界的解释是各种各样的power
国际关系行为体所构成的秩序是
相信这样的制度能建构一个国际共同体国际关系中各种行为体的相互关系使得它们在某种程度上构成了一个全球性的互动网络
正是国际关系研究所关注的发生外交关系的全球背景
我们可以看到
为有关跨越国家边界的一切人类互动以及影响这些互动的各种因素的研究一切它的研究对象包括主权国家以外的其他行为体
它需要探讨国家内部的因素
它所研究的关系会涉及经济但它是从国际政治的层面入手诸如生态环境问题但它所设计的议程和解法仍然是以国家间关系为基础
西方学者有一种比较流行的说法谁whoʲôʱ¼äwhenʲôwhatÔõÑùhowÕâÀï
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±ØÐëѧϰºÍÕÆÎÕÁ½Àà֪ʶempirical knowledge另一类是概念与理论知识(conceptual and theoretical knowledge)
°üÀ¨¸÷ÖÖ¹ú¼Ê»¥¶¯µÄÀúʷʼþÓëÏÖʵʼþÕâЩÐÅÏ¢¶ÔÓÚ½âÊ͹ú¼ÊÊÂÎñÊÇÖÁ¹ØÖØÒªµÄ¾-ÑéÖ÷Òå֪ʶ¿ÉÒÔ°üÀ¨ÒÔÏÂһЩ·½Ãæ1
ÀýÈçÃñ×å¹ú¼ÒµÄÐËÆðÓëÑݽø¹ú¼ÊÌåÖÆÓëÁªÃ˵ÄÐËË¥µÈ主权国家及其外交政策国家为追求其
外交政策的目标而使用的工具等主要的国际争端与战争科索沃战争
4ÀýÈç¹ú¼Ê¾ü¿ØÈËȨ±£»¤µÈ国际
制度与国际组织的现状与作用外层空间法联合国等国际经
济互动关系的性质与作用WTO
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ÂÛ±¾ÉíÒ»ÑùËü¿ÉÒÔʹÎÒÃÇÖªµÀÉíÔںδ¦
13国际关系学中的概念与理论知识大体包括这样几部分1ÈçȨÁ¦
12例如
国际行为体相互依存2ÈçÏÖʵÖ÷ÒåÐÂ
×ÔÓÉÖ÷ÒåµÈ主要理论集体安全等14
在国际关系研究中有明显的区别人们需要理论知识
需要经验主义知识一般来说
最终是为了认识国际关系的规律
肯尼思Kenneth Waltz¹ú¼ÊÕþÖÎÀíÂÛ
ÀíÂÛÔú¸ùÓÚ¸ÅÄî15国际关系学作为一个学科
这些概念与理论是学习国际关系学的重点
作为学术研究工具的理论
proposition16这些命题而规律的含义例如就可能找到因变量B
¾ÍÊǹæÂÉÀíÂÛÒ²¿ÉÒÔ˵ÊÇÓëijÖÖÌض¨ÐÐΪ»òÏÖÏóÓйصĹæÂɵļ¯Öлò×éºÏÀíÂÛÓë¹æÂɵĹØϵ»¹ÓиüÉîÒ»²ãµÄº¬Òå¶ø²»½ö½öÊǹæÂɵļ¯ÖÐÀíÂÛÓÖ±íÏÖÁËÓë¹æÂɵÄÖʵÄÇø±ð¹æÂÉÖ»ÊÇÖ¸³öÊÂÎïÖ®¼ä´æÔÚµÄÁªÏµÊÇʲô
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ÔÚÕâ¸öÒâÒåÉϹæÂÉÊDZ»·¢ÏÖµÄ18
学者建构理论的出发点是假定
用以说明事物一个事件或是一组特殊情况为什么会发生和怎样发生的
然后就需要用一定的方法来证实它那它就是规律理论可以推出假定但归纳法不能直接得出理论用归纳法大量收集资料能够给人提供一种经验主义的知识
为了说明行为体的互动案例研究case studiesÔÚ¹ú¼Ê¹ØϵÑо¿Öа¸ÀýÑо¿Ëùν
»òÊÇÒ»×éÇé¿öÀ´ÑéÖ¤Ò»¶¨ÀíÂ۵Ĺؼü¸ÅÄîÓÉÓÚ¹ú¼Ê¹Øϵ¾ßÓÐÌرðµÄ¸´ÔÓÐÔ°¸Àýδ±ØÄܹ»
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ÕâÑùµÄÀíÂÛ×ÔÈ»³É²»Á˹ú¼Ê¹ØϵÑо¿µÄÖ¸µ¼Ô-Ôò¹ú¼Ê¹Øϵѧ½çµÄÁ½¸öÖ÷ҪѧÅɶ¼ÓÐ×Ô¼ºµÄ¸ÅÄîÌåϵ
¶øÐÂ×ÔÓÉÖ÷ÒåÔòÄܹ»ºÜºÃµØ½âÊ͹ú¼Ò¼äΪʲô»áÓкÏ×÷
当学者不能创建理论的时候approach
这种途径可以为回答有关领域的种种问题提供准则
或它的一部分一般来说途径
但它并不能为完全的解释和预测提供一个命题的框架
14关于这两种知识
沃尔兹国际政治理论中国人民公安大学出版社
16 Conway W. Henderson, International Relations, Boston: McGraw Hill, 1998, p.23.
17
参阅肯尼思
18
学者们通常使用的工具只是而不是理论
存在着各种不同的竞争的途径最终取得支配地位那么它就变成了该领域的范式是指人们用以思考现象群的一种知识的架构认知地图有助于人们从纷繁的事实中理出头绪来
因此会有不同的视角和不同的关注点
所罗列的范式各有不同idealist现实主义以及相互依存理论和全球主义等
因此始终存在着各种讨论与争论大争论"Great Debates"第一次大争论发生于1930年代到1940年代这次争论所涉及的两个主要的国际关系范式
这里不作介绍即从1960年代到1970年代初的有关传统主义(traditionalism)对行为主义(behavioralism)的争论
scientism这一次争论所涉及的主要是国际关系的方法论问题也属于有关国际政治的how的一部分
在1960年代之前这种方法认为
或是看第二手的大量外交史或其他相关图书资料
国际法条约以及哲学著作等
在1960年代后者的代表人物有卡尔
Carr Deutsch辛格和罗西瑙等
方式是通过借用来自于生物学和物理学等学科的更严格建立一种累积的知识体系定量分析并且使用计算机
传统主义者与行为主义者所涉及的问题包括
国内政治对外交政策的影响是什么国家间相互依存的增多对于
政府间的关系有怎样的影响行为主义者认为他们的方法最终能够以很高的可信程度回答这些问题但传统主义者却认为
我们充其量只能像气象学家预报当地天气一样得到得到合理推测的猜想
事实上多数人认为研究国际关系不可能运用自然科学那样的严格方法喜欢运用诸如条约那样的文献和通过历史回溯和案例分析获得经验主义的知识积累传统主义与行为主义的方法论之争似乎已经休战了在这种情况下
后行为"postbehavioral" era２０
除了有争议的东西层次分析法就是其中之一沃尔兹人
21一书中最早提出了有关国际关系分析的三个层次
国家层次(state level)和个人层次(individual level)
Ö»ÓаÑÈý¸ö²ã´ÎµÄ·ÖÎö½áºÏÆðÀ´
对系统层次的分析global level关注的是国际行为体所构成的国际体系的影响因此国际社会的结构是无政府
19 Conway W. Henderson, International Relations, Boston: McGraw Hill, 1998, p.23.
20 Frederic S. Pearson and J. Martin Rochester, International Relations, New York: The McGraw-Hill Companies, Inc., 1998, pp.26-27.
21 Kenneth N. Waltz, Man, the State and War, New York: Columbia University Press, 1959.
状态对这样的层面进行分析
分析不同的权力结构或世界格局对于全球秩序的影响
并且分析国际法和国际组织的性质总之并且研究这种环境怎样构成了国家间互动的模式
检查它们怎样制定外交政策某些类型的政府是不是比其他政府更倾向于战争
由于国家是全球社会中的主要行为体
由于外交政策是国家进行国际互动的主要手段来源此外
诸如权力政治结构
第三个层次的分析所检查的是政治领导人和政府官员在界定和追求国家的外交政策目标时所起的作用历史经验
当然
因为这种作用会直接或间接地影响国家和其他行为体的国际行为这种类型的分析还要探讨意识形态对个人观点和行为的影响
层次分析法作为一种方法论尽管我们未必要把西方学者提出的问题作为关注的重点我们可以发现所得出的观点就可能不同
所得到的照片肯定不同对于复杂的国际关系事件
是不可能得出令人信服的解释的探讨苏联解体的原因
既要看国际体系的影响要看国家层面的影响
经济和社会情况把三个层面
的分析综合起来
为了更好地掌握分析国际关系的工具它们是1
description这是分析的最基本模式这种陈述所涉及到的
是真与假的问题2explanation在描述的基础上
对于所描述的现象和事实进行阐释和说明3normative analysis
这种分析所涉及的是好与坏的价值判断4处方prescription在前述模式的基础
上23这四种分析模式在国际关系研究中是有明确区别的
并构成了分析研究过程的四个阶段理论解释
这样一种程式性的东西
还是很重要和必要的
可参阅 Mark R. Amstutz, International Conflict and Cooperation, Boston: MacGraw-Hill, 1999, pp.11-15.
23可参阅Frederic S. Pearson and J. Martin Rochester, International Relations, New York: The McGraw-Hill Companies, Inc., 1998, p.29.
本章涉及到的主要概念
国际关系国家行为体无政府全球治理概念与理论知识命题规律途径
层次分析法
１它是一个怎样的学科
　怎样对国际关系研究进行界定
　国际政治学的研究方法涉及哪些概念
1
　Patrick M. Morgan, Theories and Approaches to International Poiltics, 4th Edition, New Brunswick, N. J.: Transaction Books, 1986.
3
　詹姆斯普法尔茨格拉夫争论中的国际关系理论邵文光译
1987年James E. Dougherty and Robert L.
Pfaltzgraff, Jr., Contending Theories of International Relations, 4th Edition, New York: Longman, 1997.
5ÀúÊ·ÓëÀíÂÛÉϺ£ÈËÃñ³ö°æÉç
61999年
　肖宪主编当代西方国际关系理论与实践云南大学出版社
8ÁõСÁÖÖ÷±à¹ú¼Ê¹ØϵÀíÂ۵ı仯Óë·¢Õ¹±±¾©Ê¦·¶´óѧ³ö°æÉç。