债券投资基础知识测试试卷(含参考答案)
证劵投资练习题库(含参考答案)
证劵投资练习题库（含参考答案）一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.关于债券的到期期限，下列说法错误的是( )。
A、债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B、债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C、各种债券的偿还期限都是相同的D、习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分正确答案：C答案解析：考查债券的票面要素中的债券的到期期限。
各种债券有不同的偿还期限，短则几个月，长则几十年，并非偿还期限都是相同的。
2.我国的开放式基金于每个交易日估值，并于( )公告份额净值。
A、每周五B、当日C、不晚于下一个交易日D、两日后正确答案：C答案解析：考查开放式基金的估值频率。
3.关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A、需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B、符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C、个人投资者需参与证券交易12个月以上D、核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券正确答案：B答案解析：个人投资者开通科创板股票交易权限的条件:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(证券账户及资金账户不包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券)，个人投资者需参与证券交易24个月以上。
4.下列( )股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。
A、有限制股票B、金股C、优先股D、超级表决权股票正确答案：C答案解析：优先股特点，优先股的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。
5.沪深300指数所选择的公司一般满足下列( )条件。
A、经营状况良好B、股票价格无明显波动C、财务报告无重大问题D、无明显市场操纵E、ABCD正确答案：E答案解析：上述四项皆为沪深300指数选择样本股票所考虑的条件。
6.股市中常说的黄金交叉，是指( )。
债券投资基础知识测试试卷(含参考答案)
债券投资基础知识测试试卷客户签字：成绩：营业部知识测试人员：一、判断题（25分）1、投资者当日买入的债券，当日可以卖出。
（）2、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。
（）3、根据相关法规，个人在企业债券二级市场交易中所涉及的应计利息应该缴纳利息所得税。
（）4、符合条件的个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。
（）5、进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门的证券账户，不能使用现有的证券账户和资金账户。
（）二、单选题（25分）1、上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）A、100元B、10元C、1000元D、1元2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）A、1元B、0.1元C、0.01元D、0.001元3、上海证券交易所债券回购交易的价格变动单位为（）A、0.01B、0.001C、0.005D、0.054、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）A、1手B、10手C、100手D、1000手5、中国证监会核准的公司债券目前（）发行。
A、仅在交易所市场B、可以同时在交易所市场和银行间市场C、可以只在银行间市场三、多选题（25分）1、以下债券施行净价交易的是（）。
A、国债B、地方政府债C、公司债D、企业债E、分离交易可转债F、可转债2、本所目前涉及债券的交易系统有哪些？（）A、集中撮合系统B、大宗交易系统C、固定收益平台D、国债招标系统3、以下关于债券价格申报限制的说法正确的是？（）A、债券现券、回购有涨跌幅限制B、债券现券、回购均没有涨跌幅限制C、集合竞价阶段，债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%D、集合竞价阶段，债券回购交易申报无价格限制4、以下关于债券大宗交易的说法正确的是？（）A、国债的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元B、债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元C、公司债券、企业债券等单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。
债券市场与债券投资练习试卷1(题后含答案及解析)
债券市场与债券投资练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1.1．与股票相比，债券所具有的最突出的特征是( )。
A．流动性B．风险性C．返还性D．收益性正确答案：C解析：债券具有返还性，而股票不具备。
知识模块：债券市场与债券投资2．同一时期发行的下列投资工具中，风险最低的是( )。
A．3个月期商业票据B．公司债券C．3个月期国库券D．长期国债正确答案：C解析：相对于公司债与商业票据，短期国债和中长期国债的发行主体是财政部，信用风险低；相对于长期国债，短期国债期限短，利率风险小。
知识模块：债券市场与债券投资3．某国库券还有半年到期，面值100元，现在价格96元，投资该国库券获得的等价收益率为( )。
A．8.00%B．8.16%C．8.33%D．8.51%正确答案：C解析：[(100-96)/96]×2=8.33% 知识模块：债券市场与债券投资4．某售价为96元，面值为100元的国库券，还有184天到期，下列说法正确的是( )。
A．该国库券的贴现收益率为7.13%B．该国库券的等价收益率为7.83%C．该国库券的有效年收益率为8.27%D．该国库券的有效年收益率为8.43%正确答案：D解析：贴现收益率RDY=(100-96)/100×360/184=7.83%，等价收益率REY=(100-96)/96×365/184=8.27%，有效年收益率REAR=[1+(100-96)/96]365/184-1=8.43% 知识模块：债券市场与债券投资5．期限为191天、票面价值100元的国库券，它的要价收益率为4.55%，那么投资者购买该国库券所需要支付的金额是( )。
A．93.93元B．96.70元C．97.67元D．98.15元正确答案：C解析：要价收益率实际上是与要价相对应的等价收益，4.55%=(100-P)/P×365/191，解得P=97.67元知识模块：债券市场与债券投资6．某国库券还有90天到期，面值100元，现价98元，则投资该国库券的等价收益率为( )。
证劵投资模拟考试题含参考答案
证劵投资模拟考试题含参考答案一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.( )是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
A、封闭式基金B、公司型基金C、债券基金D、开放式基金正确答案：D2.( )也被称为“看涨期权”。
A、欧式期权B、美式期权C、认购期权D、认沽期权正确答案：C答案解析：考查金融期权相关知识。
认购期权也被称为“看涨期权”。
认沽期权也被称为“看跌期权”。
3.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A、5%B、8%C、10%D、15%正确答案：C答案解析：沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
4.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作( )。
A、申购B、认购C、购买D、赎回正确答案：A答案解析：考查基金认购和申购的概念区分。
5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A、上市证券和挂牌证券B、上市证券和非上市证券C、场内证券和场外证券D、挂牌证券和公开证券正确答案：B6.证券价格的高低是由该证券所能提供（）的高低来决定的。
A、红利收入B、利息收入C、预期报酬率D、溢价收入正确答案：C7.境内上市外资股又被称为( )。
A、B股B、A股C、H股D、S股正确答案：A答案解析：境内上市外资股又被称为“B股”。
8.集合竞价确定成交价的原则有( )。
A、可实现最大成交量的价格B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D、可实现成交价格的最低价格正确答案：A答案解析：集合竞价确定成交价的原则的内容。
9.相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。
A、可赎回期限固定B、可转换为普通股票C、收益相对固定D、转股后收益税后分配正确答案：C答案解析：收益相对固定是优先股的特点。
10.根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为( )与( )。
投资理财：债券投资习题与答案
一、单选题1、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式表现出来的。
A.产权B.债权债务C.所有权D.委托代理正确答案：B2、通常，下列哪种债券被认为是“金边债券”？（）A.金融债券B.政府债券C.企业债券D.公司债券正确答案：B3、某一国家的借款人在本国以外的某一国家发行的以该国货币为面值的债券属于（）。
A.外国债券B.亚洲债券C.国内债券D.实物债券正确答案：A4、下列关于股票和债券的说法，错误的是（）。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹措资金的手段C.债券和股票的权利相同D.债券和股票收益率相互影响正确答案：C5、在我国，企业债券的发行采取（）。
A.审批制B.核准制C.注册制D.保荐制正确答案：C6、债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.偿还性B.风险性C.收益性D.安全性正确答案：D7、下列关于凭证式国债和储蓄国债的说法，正确的是（）。
A.投资者购买储蓄国债，可持现金直接购买B.凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权C.凭证式国债付息方式比较多样，既有按年付息品种，也有利随本清品种D.储蓄国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购正确答案：B二、多选题1、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。
A.债券变现能力B.筹集资金数额C.资金使用方向D.市场利率的变化正确答案：A、C、D2、债券的票面要素主要包括（）。
A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称正确答案：A、B、C、D3、债券的类型很多，按照券面形态分类，可以分为（）。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.贴现债券正确答案：A、B、C4、我国的金融债券包括（）。
A.政策性银行债券B.商业银行债券C.财务公司债券D.保险公司次级债正确答案：A、B、C、D5、下列关于政府债券特征的说法，正确的有（）。
债券公司常识考试题及答案
债券公司常识考试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 债券公司的主要业务不包括以下哪一项？A. 债券发行B. 股票交易C. 债券交易D. 债券评级答案：B2. 以下哪个不是债券的类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 可转换债券D. 期货债券答案：D3. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 任意金额答案：A4. 债券的票面利率是指什么？A. 债券的发行价格B. 债券的年化收益率C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的到期收益率答案：C5. 以下哪个因素不会影响债券的价格？A. 利率变动B. 信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的面值答案：D二、多选题（每题3分，共15分）6. 债券公司在债券发行过程中可能承担的角色包括：A. 发行人B. 承销商C. 投资者D. 评级机构答案：AB7. 债券的信用评级通常由哪些机构提供？A. 穆迪B. 标准普尔C. 惠誉D. 道琼斯答案：ABC8. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 市场利率B. 债券的信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的发行价格答案：ABCD9. 债券投资的风险包括：A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：ABCD10. 债券的到期收益率与以下哪些因素有关？A. 债券的面值B. 债券的市场价格C. 债券的年利息D. 债券的到期时间答案：BCD三、判断题（每题1分，共10分）11. 债券的到期收益率总是高于票面利率。
（）答案：错误12. 债券的面值和市场价格是固定不变的。
（）答案：错误13. 债券的信用评级越高，其收益率通常也越高。
（）答案：错误14. 债券的到期时间越长，其价格对利率变动的敏感性越低。
（）答案：错误15. 债券的票面利率是固定的，不会随市场利率变动而变化。
（）答案：正确16. 债券的流动性通常比股票要低。
（）答案：正确17. 债券公司不能同时作为债券的发行人和承销商。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案单选题（共45题）1、已知通货膨胀率为3％，实际利率为4％，则名义利率为（）。
A.7％B.4％C.1％D.3％【答案】 A2、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。
A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上B.中期债券的偿还期一般为10年以上C.长期债券的偿还期一般为1～5年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D3、分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，以下不属于分级基金需要考虑的风险是（）。
A.极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险B.利率风险C.杠杆机制风险D.汇率风险【答案】 D4、下列关于互换合约说法，错误的是（）。
A.互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约B.互换合约是双方约定的在未来某期间内交换其认为具有相等经济价值现金流的合约C.最为常见的互换合约是信用违约互换合约D.货币互换合约是指两种货币资金的本金交换【答案】 C5、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。
A.ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D.以上选项都错【答案】 D6、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。
A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】 D7、投资者在持有区间所获得的收益通常来源于( )。
A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】 D8、（）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。
债券基础知识试卷(含参考答案)
债券基础知识试卷营业部：姓名：得分：一、填空题（每空×2’）一、上交所债券现货实行（净价）交易，并按证券账户进行申报2、债券现货交易中，实行（当日回转）交易,即T+0交易，因此能够当日买入后再卖出。
3、上交所债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合以下要求:（1）交易单位为手，人民币（1000）元面值债券为1手（2）计价单位为（每百元）面值债券的价钱（3）申报价钱最小变更单位为（）元（4）申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过1万手（5）申报价钱限制依照交易规那么的规定执行。
4、企业债按（20%）收取个人利息所得税五、应计利息额=（票面利率÷365（天）×已计息天数）六、债券回购交易申报中，融资方按（买入）予以申报，融券方按（卖出）予以申报。
7、上交所当日购买的债券，当日可用于（质押券）申报，并可进行相应的债券回购交易业务。
8、债券回购交易实行（一次成交、两次结算）制度，具体的清算交收，依照证券记录结算机构的规那么办理。
九、上交所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合以下要求:（一）申报单位为手，（1000）元标准券为1手；（二）计价单位为（每百元资金到期年收益）；（三）申报价钱最小变更单位为（）元或其整数倍；（四）申报数量为（100）手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过1万手；（五）申报价钱限制依照交易规那么的规定执行。
10、我司规定投资者进行质押式融资回购交易时，原那么上回购标准券利用率不得超过（90%），回购放大倍数不得超过（1）倍。
客户申请经总部审批通过的可放宽限制，最高回购标准券利用率不得超过（90%），回购放大倍数不得超过（4）倍。
11、假设2021年5月17日（周四）卖出204002，那么回购到期日为（5月21日）12、以122936为例，质押入库，（1）方向：（卖出）（2）质押代码：（104936）13、客户参与上海证券交易所债券回购业务，第一必需办理（证券帐户的指定交易手续）。
金融理财师(AFP)债券市场与债券投资章节练习试卷(题后含答案及解析)
金融理财师（AFP）债券市场与债券投资章节练习试卷(题后含答案及解析)题型有：1.1． 投资者在进行投资时，面临诸多投资产品的选择，但其收益与风险各不相同，即使在收益相当的情况下，风险也会有差别，下列对于债券风险的大小排序正确的是()。
A．国债＜地方政府债券＜企业债券＜金融债券B．国债＜企业债券＜金融债券＜地方政府债券C．金融债券＜国债＜地方政府债券＜企业债券D．国债＜地方政府债券＜金融债券＜企业债券正确答案：D 涉及知识点：债券市场与债券投资2． 关于凭证式债券的论述不正确的是()。
A．我国1994年开始发行凭证式国债B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D．可记名、挂失，可以上市流通，从购买之日起计息正确答案：D解析：凭证式债券可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息。
知识模块：债券市场与债券投资3． 下面关于债券的叙述正确的是()。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权而是资产所有权C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的正确答案：A解析：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。
债券票面利率与期限的关系较复杂，它们还受除时间以外其他因素的影响，所以有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。
流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，但也有一些国债是不能流通的。
知识模块：债券市场与债券投资4． 关于债券的含义叙述错误的是()。
A．发行人是借入资金的经济主体B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人需要在一定时期付息还本D．债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证正确答案：D解析：债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
证劵投资试题库(附参考答案)
证劵投资试题库（附参考答案）一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.下列关于债券的特征说法正确的是( )。
A、债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B、永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C、债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D、具有高度流动性的债券反而不安全正确答案：A答案解析：考查债券的特征。
债券的特征有:偿还性、流动性、安全性、收益性。
偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。
永续债券只是债券中极少的部分，不能因此否定债券具有偿还性的一般特征。
债券的安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并可按期收回本金。
一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，而且可以按一个较稳定的价格转换。
2.在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
A、信托投资公司B、证券公司C、商业银行D、财务公司正确答案：C3.沪深300指数( )调整一次。
A、1周B、1个月C、6个月D、12个月正确答案：C答案解析：沪深300每半年调整一次。
4.投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由( )进行资产托管，由( )共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。
A、基金托管人基金投资人B、基金投资人基金管理人C、基金托管人基金管理人D、基金管理人基金投资人正确答案：A答案解析：考查投资基金的概念。
5.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。
关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是( )。
A、债务人不履行债务导致债券不能收回投资B、市场利率水平影响债券的转让价格C、不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D、政府债券不履行债务的风险较高正确答案：D答案解析：考查债券的安全性。
债券基础知识试卷(含参考答案)
营业部：姓名：得分：一、填空题（每空×’）、上交所债券现货实行（净价）交易，并按证券账户进行申报、债券现货交易中，实行（当日回转）交易,即交易，因此可以当日买入后再卖出.、上交所债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:（）交易单位为手，人民币（）元面值债券为手（）计价单位为（每百元）面值债券地价格（）申报价格最小变动单位为（）元（）申报数量为手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过万手（）申报价格限制按照交易规则地规定执行.个人收集整理勿做商业用途、企业债按（）收取个人利息所得税、应计利息额（票面利率÷（天）×已计息天数）、债券回购交易申报中，融资方按（买入）予以申报，融券方按（卖出）予以申报.、上交所当日购买地债券，当日可用于（质押券）申报，并可进行相应地债券回购交易业务.、债券回购交易实行（一次成交、两次结算）制度，具体地清算交收，按照证券登记结算机构地规则办理.、上交所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:（一）申报单位为手，（）元标准券为手；（二）计价单位为（每百元资金到期年收益）；（三）申报价格最小变动单位为（）元或其整数倍；（四）申报数量为（）手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过万手；（五）申报价格限制按照交易规则地规定执行.、我司规定投资者进行质押式融资回购交易时，原则上回购标准券使用率不得超过（），回购放大倍数不得超过（）倍.客户申请经总部审批通过地可放宽限制，最高回购标准券使用率不得超过（），回购放大倍数不得超过（）倍.个人收集整理勿做商业用途、若年月日（周四）卖出，则回购到期日为（月日）、以为例，质押入库，（）方向：（卖出）（）质押代码：（）、客户参与上海证券交易所债券回购业务，首先必须办理（证券帐户地指定交易手续）.、客户申请专业投资者成功后，客户须与营业部签订公司统一格式地（债券质押式回购委托协议）.、质押券对应地标准券数量有剩余地，可以通过本所交易系统，将相应地质押券申报转回原证券账户.当日（申报转回）地债券，当日可以卖出.个人收集整理勿做商业用途二、简答题（每题× ’）、如何计算应计利息额答：应计利息额票面利率÷（天）×已计息天数.应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额.从“起息日”当天开始计算利息. 票面利率：固定利率债券是指发行票面利率；浮动利率债券是指本付息期计息利率.年度天数及已计息天数：年按天计算，闰年月日不计算利息；已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数.当票面利率不能被天整除时，计算机系统按每百元利息额地精度（小数点后保留位）计算；交割单所列“应计利息额”按“舍入”原则，以元为单位保留位小数列示.交易日挂牌显示地“每百元应计利息额”是包括“交易日”当日在内地应计利息额；若债券持有到期，则应计利息额是自“起息日”至“到期日”（不包括到期日当日）地应计利息额.个人收集整理勿做商业用途、列举债券地相关风险答：（一）信用风险: 债券到期时,债务人是否能够还本付息. 这个风险只针对无担保债,可以参考债券地信用评级. 无担保债一般要比有担保债收益率高.个人收集整理勿做商业用途（二）利率风险: 央行基础利率上升则债券市场价格下降, 反之亦然. 理论上,债券地市场价格变化应该为久期*基础利率变化, 实际市场下中长期债券(久期年)受影响最大. 注意,这里地市场价格变化不影响债券持有到期地收益率.个人收集整理勿做商业用途（三）供求风险: 债券市场正在面临大发展,债券市场面临大扩容,短期可能出现资金面跟不上供应面地情况,此时债券价格会下跌以获取更高收益; 在牛市中,资金可能从债市转向股市,导致债券价格下跌; 经济下行周期时,政府一般会降息刺激经济发展,此时资金会涌入债券市场有可能出现泡沫.个人收集整理勿做商业用途（四）通货膨胀风险: 通货膨胀意味着市场要求更高地无风险收益率,央行也有可能加息,债券需要提高收益率才能吸引资金. 通货紧缩时,央行会降息以提高流动性和促进投资年时年期定存为略多.个人收集整理勿做商业用途（五）久期风险: 债券地久期风险是和上述风险联系在一起地,长久期实际上放大了利率波动风险和通货膨胀波动风险. 个人收集整理勿做商业用途、列举上交所债券回购期限及代码答：上海证券交易所可交易地质押式回购（括弧中为交易代码）分为日（）、日（）、日（）、日（）、日（）、日（）、日（）、日（）、日（）共个品种.个人收集整理勿做商业用途、购回价计算公式为答：购回价元＋年收益率×元×回购天数.、如果在回购到期日（日），客户不能支付到期应付款，属于违约行为（交收缺口部分下称“违约交收金额”）.营业部须根据结算公司规定对客户进行处罚，具体按以下程序处理：个人收集整理勿做商业用途答：、按下列公式收取透支款项利息和违约金：每日透支款项利息违约交收金额×金融企业同业存款利率；每日违约金违约交收金额׉.（“每日”均含法定节假日）.、在日收市前，要求客户自行处理部分证券或存入资金以偿付违约交收金额及利息、违约金.否则，营业部于日起卖出客户待处理地证券.变卖所得用于弥补违约交收款、利息及违约金.个人收集整理勿做商业用途、回购标准券占用率地计算公式、回购放大倍数地计算公式答：回购标准券占用率地计算公式为：回购标准券使用率融资回购交易未到期余额质押券对应地标准券总量回购放大倍数地计算公式为：回购放大倍数融资回购交易未到期余额投资者账户净资产、专业个人投资者应该符合条件答：证券账户净资产不低于人民币万元；具备债券投资基础知识，并通过相关测试；最近年内具有笔以上地债券交易成交记录；书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺；不存在严重不良诚信记录.个人收集整理勿做商业用途、在债券回购到期日，融资方可以获得哪些流动性便利答：回购到期日，交易系统根据结算公司提供地当日回购到期地数据，为相关账户增加相应可融资额度.融资方可以在可融资额度内进行新地融资回购，从而实现滚动融资；或者，融资方可以申报将相关质押券转回原证券账户，并可在当日卖出，卖出地资金可用于偿还到期购回款.个人收集整理勿做商业用途、说明在债券正回购交易中最大地风险答：是欠库和欠资.所谓欠库就是指当债券折算率降低后，没能及时补足债券，致使标准券可融资地资金量小于直接融入到资金量.所谓欠资就是指当质押债券到期，需要还款时，账户上可用资金不足以归还融资地资金及应付地利息.个人收集整理勿做商业用途、假设投资者有万闲置资金，比较其获得活期利息与做一天逆回购地收益情况，假设收益率为个人收集整理勿做商业用途答：以万为例，我们看看差别.如果不做回购，则一天地活期利息为万*元.如果做回购，一般利率为（周四可到），则回购利息为万*元，减去最高地佣金元，剩余元，比活期高元.个人收集整理勿做商业用途。
证劵投资学试题含答案
证劵投资学试题含答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。
A、债券的实际利率B、债券的发行日期C、债券的票面利率D、债券发行者地址正确答案：C答案解析：考查债券的票面要素。
债券票面上的四个基本要素包括:债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。
2、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为( )。
A、先行性指标B、同步性指标C、滞后性指标D、技术性指标正确答案：B答案解析：考查同步性指标的含义。
3、交易者买入( ),是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
A、欧式期权B、认购期权C、认沽期权D、美式期权正确答案：C4、证券投资基本分析的重点是( )。
A、行业分析B、公司分析C、区域分析D、宏观经济分析正确答案：B5、根据行业周期理论，任何行业都会经历( )、( )、( )、( )四个阶段。
A、幼稚期成熟期成长期衰退期B、衰退期成长期成熟期幼稚期C、幼稚期成长期成熟期衰退期D、成长期幼稚期成熟期衰退期正确答案：C答案解析：考查行业生命周期。
6、基金管理费率通常与基金规模成( )，与风险成( )。
A、正比正比B、正比反比C、反比反比D、反比正比正确答案：D答案解析：考查基金管理费率与基金规模和风险的关系。
基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低。
7、股市中常说的黄金交叉，是指( )。
A、短期移动平均线向上突破长期移动平均线B、长期移动平均线向上突破短期移动平均线C、短期移动平均线向下突破长期移动平均线D、长期移动平均线向下突破短期移动平均线正确答案：A8、政府发行的证券品种一般为（）。
A、权证B、期货C、股票D、债券正确答案：D9、在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后的股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着( )。
证劵投资试题库含参考答案
证劵投资试题库含参考答案一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。
其中，按( )分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
A、付息方式B、债券形态C、发行主体D、发行方式正确答案：C答案解析：考查债券的分类。
按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2.交易者买入( ),是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
A、认沽期权B、认购期权C、欧式期权D、美式期权正确答案：A3.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作( )。
A、申购B、认购C、购买D、赎回正确答案：A答案解析：考查基金认购和申购的概念区分。
4.优先股对发行人的意义包括( )。
A、享受利息税前抵扣B、享有较为固定的收益C、避免决策权分散D、为公司筹集短期资金正确答案：C答案解析：优先股对发行人的意义:可以筹集长期稳定的公司股本，股息固定，减轻利润分配负担，优先股股东的管理决策权一般受限，可以避免决策权分散和改变。
5.通常，( )债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
A、零息B、附息C、政府D、票息累积正确答案：A答案解析：债券按付息方式的分类。
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。
其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
6.按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。
A、货币市场资本市场B、证券市场非证券金融市场C、债权市场权益市场D、一级市场二级市场正确答案：D7.引起股票价格变动的直接原因是( ) 。
A、流动性挤压B、政治因素C、公司经营状况的变化D、买卖双方力量强弱的转换正确答案：D答案解析：考查引起股票价格变动的直接原因。
8.( )是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及的性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。
债券测试题及答案详解
债券测试题及答案详解一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 100000元答案：A2. 债券的票面利率是指？A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券转让时的利率答案：A3. 债券的到期收益率与市场利率的关系是？A. 市场利率上升，到期收益率下降B. 市场利率下降，到期收益率上升C. 市场利率与到期收益率无关D. 市场利率与到期收益率成正比答案：B4. 以下哪项不是债券的基本特征？A. 偿还性B. 收益性C. 流动性D. 风险性答案：D5. 债券的信用评级是由哪个机构提供的？A. 证券交易所B. 评级机构C. 银行D. 保险公司答案：B6. 债券的发行价格高于其面值时，我们称之为？A. 溢价发行B. 折价发行C. 平价发行D. 零价发行答案：A7. 债券的期限是指？A. 债券发行到到期的时间B. 债券发行到偿还的时间C. 债券到期到偿还的时间D. 债券发行到偿还的时间答案：A8. 债券的持有人享有的权利不包括以下哪项？A. 利息收益权B. 债券转让权C. 债券赎回权D. 参与公司经营决策权答案：D9. 债券的付息方式通常有？A. 一次性付息B. 定期付息C. 按需付息D. 以上都是答案：B10. 债券的发行主体可以是？A. 政府B. 企业C. 金融机构D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 债券的发行方式包括哪些？A. 公募发行B. 私募发行C. 直接发行D. 间接发行答案：A|B|C|D2. 债券的分类依据可以是？A. 发行主体B. 债券期限C. 利息支付方式D. 债券的偿还方式答案：A|B|C|D3. 债券的风险包括？A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：A|B|C|D4. 债券的偿还方式有？A. 到期偿还B. 提前偿还C. 分期偿还D. 延期偿还答案：A|B|C|D5. 债券的交易市场包括？A. 场内市场B. 场外市场C. 银行间市场D. 国际市场答案：A|B|C|D结束语：以上是债券测试题及答案详解，希望能够帮助您更好地理解和掌握债券的相关知识。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案单选题（共45题）1、下列关于中央银行债券说法错误的是（）。
A.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证B.中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等C.中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构D.中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种【答案】 A2、沪深300股指期货合约交易单位为每点（）元。
A.100B.200C.300D.500【答案】 C3、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（）。
A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率【答案】 A4、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（）。
A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】 A5、证券的开盘价格通过( )方式产生。
A.连续竞价B.协议竞价C.充分竞价D.集合竞价【答案】 D6、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。
A.组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.日每万份基金净收益【答案】 D7、（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
A.久期B.价格变动收益率值C.基点价格值D.加权平均投资组合收益率【答案】 A8、下列关于基金估值的说法，正确的是( )。
A.确定基金资产实际价值的过程B.确定基金资产公允价值的过程C.通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算D.通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算【答案】 B9、（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。
A.回购协议B.同业拆借C.金融借货D.商业票据【答案】 B10、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识测试卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识测试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102.1元。
则该债券的期限为______，票面利率为______。
（）A.9年期；4.2%B.9年期；2.1%C.10年期；4.2%D.10年期；2.1%【答案】 D2. UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。
A.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势B.以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书C.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销D.引进基金管理公司通行证【答案】 A3. 关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。
A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。
B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递增。
C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。
D.被动投资复制指数会产生复制成本。
【答案】 B4. 交易过程中的显性成本不包括（）。
A.交易佣金B.过户费C.买卖价差D.印花税【答案】 C5. 时间优先原则是指（）A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者【答案】 D6. 基金暂停估值的情形不包括( )。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【答案】 D7. 下列不属于权益类证券种类的是（）。
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矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。