境内企业赴香港创业板上市流程图

第十四步工作
• 向联交所申请挂牌；联交所批准申请；签 订上市协议；刊登上市公告，挂牌上市。
第十五步工作
• 上市后的持续工作，保持与投资者及其他 特定机构的联系，及时披露信息。
• 编制并签订发起人协议书，取得被发起人 及其法定代表人的营业执照复印件或身份 证明、简历，决定入股的董事会决议文件， 编制公司章程，各发起人签署，律师审查 原始资料和文件并出具设立股份公司的法 律意见书。
第八步工作
• 全套设立股份公司申报材料报省体改委审 核批准，发起人缴纳股金，会计师出具验 资报告，召开股份公司创立大会，批准章 程，做出决议文件，律师认可证；工商局 申报股份公司注册登记，领取营业执照。
第十一步工作
• 向香港联交所提交上市申请文件；接受香 港联交所创业板上市委员会的聆讯；招股 说明书定稿。
第十二步工作
• 进行Fra Baidu bibliotek开招股的路演；确定股票发行价格， 签订承销协议。
第十三步工作
• 刊发上市文件，正式发行股票；公开募股 结束。编制发行报告书和股东名册，募集 资金划至公司；将股票发行资料报香港联 交所备案。
第九步工作
• 与风险基金投资等策略投资者协商增资扩 股事宜，向省体改委申报增资扩股并取得 批复，与投资者签订协议，会计师事务所 对策略投资者的投资进行验资；进行增资 扩股的变更工商登记；会计师事务所进行 上市审计。
第十步工作
• 向中国证监会提出在香港创业板上市的申 请文件，向香港联交所作上市申请前的查 询；编制股票发行上市方案、上市报告书 及摘要，取得中国证监会上市核准批复。
第二步工作
• 确定公司改制重组方案，评估机构、会计 师事务所对公司进行资产评估、财务审计 和盈利预测，律师事务所提供法律咨询， 投资银行总协调，完成有关上市申请材料。
第三步工作
• 拟定企业发展规划和固定资产投资项目计 划、取得批准文件。
第四步工作
• 向所在地省级政府或国家经贸委提出股份 制改造及股票发行上市的申请，取得批准 文件；向工商局申请股份公司名称预登记， 取得批准文件。
境内企业赴香港创业 板上市流程图
沈阳正大咨询管理有限公司
公司预备工作
• 拟上市公司进行初步可行性研究，成立香 港创业板市场上市工作小组
• 以此步工作为起点，整个上市过程所需时 间大概需要200天。
第一步工作
• 第一次协调会，公司情况全面介绍，整理 初步改制、重组方案；财务顾问开始尽职 调查，公司文件罗列、准备好各中介机构 所需材料。
第五步工作
• 实施重组方案，并理顺内外关系；会计师 开始设立股份公司的审计、评估师评估开 始，律师界定认证业主及产权开始。
第六步工作
• 会计师出具设立股份公司的审计报告，评 估师评估结果获确认；取得重要合同协议、 各种产权证书，律师界定认证业主及产权 结果，编制设立股份公司的可行性报告。
第七步工作