审计署计算机审计实务公告第1号——《审计管理系统》(央版)规格说明书(审计发〔2006〕55号)

中华人民共和国审计署文件
审计发〔2006〕55号
审计署关于印发《审计管理系统》
（央版）规格说明书——计算机审计
实务公告第1号的通知
各省、自治区、直辖市和计划单列市、新疆生产建设兵团审计厅（局），署机关各单位、各特派员办事处、各派出审计局：
《审计管理系统》（央版）规格说明书——计算机审计实务公告第1号经署领导同意，现予印发，供审计机关和审计人员实施信息化建设、开展计算机审计参考。

二○○六年十月二十五日
《审计管理系统》（央版）规格说明书——计算机审计实务公告第1号
目录
第一章概述
第二章适用范围
第三章名词定义
第四章软硬件环境
第五章网络环境及网络设备
第六章安全环境
第七章系统结构
第八章采用技术
第九章应用模块构成及角色设置
第十章部署实施
第十一章系统的维护及服务
第十二章附则
第一章概述
第一条《审计管理系统》（以下简称本系统）由审计署《机关辅助办公系统》升级、改造而成。

它是一个为审计机关提供领导决策支持、公文流转办理、审计业务管理、信息资源共享、机关事务处理等功能于一体的协同工作平台，用以加强审计业务工作的决策、组织、指导和管理，并构建用于支撑审计业务的基础资源数据库。

本系统是金审工程（一期）应用系统建设的一项重要成果。

第二条本系统在单一的硬件平台上部署，依托国家电子政务网络平台或公共通信网络平台实现同城（如审计署机关与25个派出审计局、在京事业单位）的信息共享和异地（如审计署与18个特派办）的信息交互。

第三条本系统各软件之间相互融合，实现了审计业务实施、事务管理和领导决策的一体化要求。

可以实现审计机关之间、审计现场与机关之间、审计机关与政府其他部门之间的信息交互、信息共享。

第二章适用范围
第四条本系统在审计署独立部署一套，审计署机关、25个派出审计局、在京事业单位共同使用；18个特派办各独立部署一套，本特派办使用。

第五条本系统在18个特派办采用标准配置部署，支持用户总数为200人以内；在审计署采用加强配置部署，支持用户总数为1000人以内。

第六条本系统标准配置下，建议同城和异地的网络带宽应为2M或者以上。

第三章名词定义
第七条本规格说明书的名词定义如下：
（一）《现场审计实施系统》：（亦称审计师办公室，英文名称Audit Office，简称AO）是一个用于现场审计环境下，审计人员利用电子数据进行审计、对审计项目进行管理的实施作业平台。

（二）金审平台：按照金审工程审计软件开发指南要求，遵循高内聚、低耦合原则，采用符合J2EE标准的技术框架开发的审计管理系统基础应用支撑及整合平台。

它为实现审计管理系统各个应用的整合，提供了统一组织、人员、权限管理，统一模块、应用管理，统一日志、行为审核管理，统一应用参数配置，单点登陆等通用功能。

（三）国家电子政务网络平台：国家（含地方政府）自行建设或依托电信运营商提供的线路构建的联通上下级政府及其相关部门的专用网络，带宽通常在2M以上。

（四）公共通信网络平台：中国电信、中国网通等电信运营商提供给公众使用的通信线路构建的网络，建议本系统的线路资源采用SDH（新的数字传输体制，Synchronous Digital Hierarchy）。

（五）涉密：仅指涉及国家秘密。

不包括被审计单位的
商业秘密和审计工作秘密。

（六）审计内网：国家审计机关构建的用于处理涉密信息、非涉密信息的虚拟专用网络。

第四章软硬件环境
第八条本系统标准配置下，服务器端所需要的设备数量及其配置指标是：
PC服务器6台。

单台服务器处理器2颗（主频2.0G以上），内存2GB。

应用、消息传输、域控制服务器硬盘有效容量73G以上，数据库、课件、电子邮件服务器硬盘有效容量200G以上。

第九条本系统标准配置下，客户端个人计算机的硬件配置指标是：
（一）处理器。

最低PⅡ500，推荐PⅢ800以上。

（二）内存。

当操作系统为Windows98、WindowsME 时，内存最低为64MB推荐128MB；当操作系统为Windows2000、WindowsXP、Windows2003时，内存最低为128MB推荐256MB。

（三）显示器和显示卡。

应支持本系统推荐的最佳分辨率（1024×768）。

（四）网卡。

10/100M以太网卡。

（五）声卡。

第十条本系统标准配置下，服务器端所需要的软件数
量及配置是：
（一）服务器操作系统。

需Windows 2000 Server 6套。

（二）系统软件。

J2EE应用服务器软件IBM Websphere ND 5.0版，2CPU；数据库管理软件IBM DB2 V8企业版，2CPU；消息传输中间件IBM MQ 5.3版，2CPU。

（三）《审计管理系统》（央版）。

（四）服务器版反病毒软件。

第十一条本系统标准配置下，客户端个人计算机所需要的软件配置是：
（一）操作系统软件。

Windows 98/ME/2000/XP/2003简体中文版。

（二）浏览器软件。

IE 6.0以上。

（三）办公套件。

MS Office 97/2000/XP。

（四）媒体播放器。

RealPlay 10和MS Media Player 9。

（五）反病毒软件。

与服务器端相配套的反病毒软件客户端。

第十二条审计署使用的本系统采用加强配置，通过增加应用和数据库服务器的数量、采用群集技术，增强系统性能，达到支持更多用户的目的。

第五章网络环境及网络设备
第十三条目前，本系统城域、广域网络均租用公共通信网络平台的通信线路。

当国家电子政务网络平台条件具备时，可及时迁移至国家电子政务网络平台。

第十四条采用公共通信线路联通方式下，需购置路由器、防火墙、交换机、加密机等网络、安全设备。

第十五条客户端所在的局域网，应提供至少百兆的连接速度到桌面。

局域网布线采用超5类线。

第六章安全环境
第十六条本系统定义为涉密系统，在审计内网上运行。

第十七条本系统与因特网及其它非涉密网络物理隔离。

本系统的计算机设备、网络设备不得以任何形式直接或间接联通因特网及其它非涉密网络。

第十八条本系统中用户权限的安全通过用户名/口令方式保证，用户口令采用非可逆加密方式。

口令长度不小于10位字符。

连续输入10次错误口令时，客户端计算机IP即被锁定，用户权限失效。

第十九条本系统数据传输的安全和保密通过普密级加密机保证，网络访问安全通过防火墙设置保证，病毒防护通过服务器版反病毒软件保证。

第七章系统结构
第二十条本系统在审计署、各特派办独立部署。

第二十一条本系统可与《现场审计实施系统》（AO）
进行计划项目信息、人员信息、现场阅读包、台账、档案包、被审计单位资料包、审计经验包的交互。

第二十二条独立部署的本系统之间，通过MQ、POP3、HTTP、FTP方式，提供公文交换、电子邮件、网页浏览、文件传输等形式的互联。

第二十三条本系统部署拓扑图如下：
第八章采用技术
第二十四条本系统采用Java和Delphi两种语言开发。

第二十五条本系统采用J2EE架构，应用服务器软件为IBM Websphere ND 5.0版，数据库管理软件为IBM DB2 V8企业版。

第二十六条本系统使用金审平台进行应用集成，整合了《审计管理系统》的各个应用软件，还可整合审计署和各
特派办原有的应用软件及本系统建成之后另行新开发的应用软件。

第二十七条本系统采用工作流设计器实现公文流转签批。

第二十八条本系统的主要功能以B/S（Browser/Server，浏览器/服务器）结构实现。

部分功能是通过挂接C/S （Client/Server，客户端/服务器）结构软件实现。

第九章应用模块构成及角色设置
第二十九条本系统包含24个软件，分别是：金审平台；人事管理软件；审计现场察看软件；审计复核软件；统计管理软件；档案管理软件；公文管理软件；计划管理软件；通知和公告；OA信使；OA-AO交换区配置；电子邮件；机关事务；电子会议管理；计算机配置情况；常用法规检索；网上培训软件；被审计单位资料库；审计专家经验库；审计文献资料库；宏观经济信息；新华社部委综合信息；电子文件柜、审计机关内部网站。

第三十条在本系统中，24个软件和应用的各个功能模块按审计人员思维习惯分别装入领导决策区、公文流转区、审计管理区、机关事务区和信息资源区。

第三十一条领导决策区的应用模块包括：
（一）公文阅办。

包括待阅公文、已阅公文、待办公文、已办公文、公文起草、公文流转状态、已办结公文、公文浏
览查询、个人文件夹、委托办理、惯用语等子模块。

（二）计划项目情况。

包括计划列表、项目列表、察看数据包等子模块。

（三）被审计单位资料库。

包括浏览所属被审计单位、浏览各办、各省、全国、归口被审计单位等子模块。

（四）察看现场。

包括按部门察看项目、按专业类别察看项目、本人参与项目等子模块。

（五）档案信息。

包括归档情况、借阅情况、历年纸质档案目录、电子档案、档案数字化进度等子模块。

（六）人力资源分析。

包括按所学专业、学历结构、学位结构、年龄结构、部门结构、职务结构、任职时间、员工来源、计算机水平、语言能力等方式的数据展现。

（七）网上培训情况。

包括各单位学习情况、学习排名、网上课件被学情况、网上培训开展情况、必学安排等子模块。

（八）计算机配备情况。

包括总体数量、按司局统计、按批次统计等子模块。

（九）常用财经法规库。

包括总体情况、近期生效法规、新增法规等子模块。

第三十二条公文流转区的应用模块包括待阅公文、已阅公文、待办公文、已办公文、公文起草、公文流转状态、已办结公文、公文浏览查询、个人文件夹、委托办理、惯用语等子模块。

第三十三条审计管理区的应用模块包括：
（一）机关文书管理中心。

包括公文入库、公文分发、
阅文权限设定、公文流转状态、已办结公文、分发目标分组、统计、基础数据维护、权限管理等子模块。

（二）部门文书管理。

包括公文登记、公文分发、公文流转状态、已办结公文、统计、分发目标分组等子模块。

（三）审计复核管理。

包括复核申请、处室复核、复核审批、提请复核、复核分发、复核分配、项目复核、基础数据维护、复核统计、复核查询、权限委托等子模块。

（四）计划项目管理。

包括计划编制、计划审核、计划调整、计划导入导出、计划查询、系统维护等子模块。

（五）审计现场察看。

包括本人参与项目、授权个人察看项目、项目基本信息管理、日志管理、项目资料管理、项目成员管理等子模块。

（六）被审计单位资料。

包括浏览所属被审计单位、维护被审计单位资料、查询被审计单位、维护被审计关系、维护归口关系等子模块。

（七）OA-AO交换区配置管理。

包括节点信息配置、OA传输日志、AO数据导入导出日志等子模块。

（八）审计专家经验。

包括审计师经验管理、生成AO 包、专家经验管理、法规条目管理、典型案例管理等子模块。

（九）档案编研管理。

包括编研资料、文档生成、数据归档、查询文档等子模块。

（十）培训学习管理。

包括课程分类维护、课件管理、课程开课配置、学习情况统计、课程被学习情况、课程答疑管理等子模块。

（十一）机关事务管理。

包括公告栏维护、电子邮件管理、电话号码维护、本周食谱管理、计算机配置等子模块。

（十二）电子会议管理。

包括审计会议管理、会议日志管理等子模块。

第三十四条机关事务区的应用模块包括通知、公告、电子邮件、人员花名册、人员办公电话、办公室分布、本周食谱、会议安排等子模块。

第三十五条信息资源区的应用模块包括：
（一）审计类信息。

包括署内部网、金审工程服务网站、统计信息、档案信息、审计文献资料、审计专家经验、常用财经审计法规检索等子模块。

（二）综合类信息。

包括新华社部委综合、宏观经济信息等子模块。

（三）培训类信息。

包括网上课程、网上图书馆等子模块。

（四）被审计单位资料库。

包括按所辖被审计单位查询、按归口被审计单位查询、综合查询、按地域查询、条件查询、按信息简表查询等子模块。

第三十六条本系统挂接了C/S结构的人事管理软件。

其生成的人员基本信息数据可在机关事务区-人员花名册中查看；信息分析数据可在领导决策区－人力资源分析中查看。

人事管理软件的应用模块包括：
（一）系统维护。

包括系统构建、代码管理、用户管理、日志管理、机构管理、人员管理等子模块。

（二）日常工作。

包括机关内调转、调入、退休、调出、辞职、辞退、开除等子模块。

（三）报表管理。

包括登记表管理和绘制、花名册管理和绘制、统计表管理和绘制、人事统计、管理器、统计表生成等子模块。

第三十七条本系统挂接了C/S结构的档案管理软件。

其生成的档案数据可以在信息资源区-档案信息模块中进行查询，并能够查看某个档案的具体内容。

档案管理软件的应用模块包括：
（一）档案日常管理。

包括档案创建、档案整理、档案移交、档案鉴定、档案借阅等子模块。

（二）档案统计。

包括编目统计、归档统计、年报录入、年报查询、年报汇总、年报导出等子模块。

（三）档案实体管理。

包括辅助实体管理和手工实体管理等子模块。

（四）系统维护。

包括功能模块维护、权限角色维护、辅助词典维护、FTP服务器信息、主题词维护、日志管理、类目维护、模板维护、机构维护、数据恢复与备份等子模块。

第三十八条本系统挂接了C/S结构的统计管理软件。

其生成的统计报表可以发布到信息资源区-统计信息模块中，并提供统计报表的查询及内容查看功能。

统计管理软件的应用模块包括：
（一）系统功能。

包括审计机关信息初始化、相关人员信息初始化、相关项目信息初始化、权限管理、打印机管理
等子模块。

（二）数据管理。

包括台账管理、报表管理、数据转换等子模块。

（三）统计指标体系管理。

包括统计指标体系的版本化、统计指标的维护等子模块。

（四）模板管理。

包括台账模板管理、报表模板管理、台账通报模板管理、编辑台账通报模板等子模块。

第三十九条本系统挂接了C/S结构的电子文件柜软件，为审计机关工作人员保存、共享、备份文件资料提供安全的存储空间。

电子文件柜软件的主要功能包括：（一）系统维护。

包括存储区域、用户权限设置等。

（二）资料加载。

包括文件资料分类结构、访问权限设置，文件资料加载、编辑、修改等。

（三）资料使用。

包括文件资料浏览、查询、下载等。

第四十条负责本系统运行管理的角色设置及职责建议
第十章部署实施
第四十一条本系统为审计署金审工程一期建设项目投资开发，软件所有权为中华人民共和国审计署。

第四十二条本系统的安装部署由审计署计算机技术中心、各特派办计算机审计处与金审工程应用系统集成商共同实施。

第十一章系统的维护及服务
第四十三条审计署信息办应及时搜集本系统及其应用软件使用中产生的完善需求和新功能需求。

审计署信息办对需求进行汇总分析，对属于软件缺陷类的，将尽快组织修改；属于本系统推广使用过程中相应产生的新的合理需求，将结合系统升级进行完善；对由于审计工作发展、IT技术进步提出的需求，将组织论证，更新版本。

第四十四条审计署设立金审工程服务网站，发布本系统完善改进相关政策、发展动态，解答使用本系统遇到的问题，列示问题答案及常见故障排除知识，在金审论坛栏目开辟《审计管理系统》板块供使用者交流。

第四十五条审计署设立金审工程服务热线电话，受理对本系统各应用软件的使用咨询。

第四十六条除以上方式外，经批准，审计署计算机技术中心可为各特派办提供远程桌面控制方式的技术支持；当出现系统大规模升级、系统有重大运行故障、系统出现问题无法远程解决情况时，审计署将派出包括安装部署服务商在内的技术人员前往现场解决。

第十二章附则
第四十七条本规格说明书中的技术指标、建议应用方式及实施部署内容相关数据来源于审计署和18个特派办的经验总结。

第四十八条本规格说明书中涉及的技术规格指标冻结日为2006年6月10日。

第四十九条本规格说明书的解释权归审计署计算机技术中心。

主题词：科技金审工程公告通知
署内分送：署领导（8），计算中心（4），存（5）。

审计署办公厅2006年10月31日印发。