券商资产托管业务分析和托管模式

5 交通银行 1928.08
6 中信银行 2125.71
7 招商银行 1208.45
8 中国光大银行 498.41
9 华夏银行 175.97
10 中国民生银行 571.06
11
上海浦东发展 银行
287.98
12 兴业银行 370.81
13 北京银行
73.71
14 平安银行
11.50
15 上海银行
49.42
2020.84 786.31
2425.17 540.64
1967.39 1697.27 530.44
899.17 556.86 391.64
3060.47 0.00
486.48 0.00
1942.83 0.00
958.22 306.08 522.00
9280.36 2583.95 17070.74 304.91 4480.67 729.92
市场规模巨大 其中未统计进来的投资于证券市场的信托计划有望脱离通道进入证券公司托管 领域
市场规模
52,000
30,000
6,563 9,414 7,200 2,050
公募 基金专户 基金子公司 私募证券投资 PE/VC 证券公司资管计划
7
1
2 券商资产托管业务分析 3 4
券商资产托管业务——业务分析
435.49 219.29 403.72
6163.84 46213.03 3895.08 35859.13 12439.46 40715.60
455.34 132.92
6.49 0.00
6723.48 36501.99 14789.72 31123.38 3636.04 20464.43
131.03 18572.14
券商资产托管
——海通证券基金托管部
2020/5/21
1
目录 Contents
一、 背景介绍 二、 券商资产托管业务分析 三、 券商资产托管结算模式介绍 四、 海通的托管营运实践简介
2
1 背景介绍 2 3 4
什么是资产托管
资产托管
属于资产管理行业
为基金产品投资人提供安 全保障
为资产管理人提供服务并 监督其投资行为
托管）
4460.09 1917.12 3345.85
4632.58 3235.76 3325.91
4406.42 1142.42 5815.51
3609.97 3360.63 5655.23
8209.25 509.61
5919.45 1393.64
9458.62 429.45
2303.83 1098.36
16
中国邮政储蓄 银行
117.55
17 广发银行
55.25
18 渤海银行
0.92
19
其他
0.00
1608.92 225.28 613.85 259.21 126.31 481.84 775.41 615.01 204.08 2255.03 459.13 1356.99 11.52 1097.29 384.34 196.86 336.76 36.99
0.00
17.81 5169.20
0.00
174.68 3445.30
0.00
4.54 5663.96
0.00
0.00
0.00
5
目录 Contents
一、 背景介绍 二、 券商资产托管业务分析 三、 券商资产托管结算模式介绍 四、 海通的托管营运实践简介
6
1
2 券商资产托管业务分析 3 4
券商资产托管业务——2013年市场规模
0.00
388.49 17154.14
0.00
214.22 7222.72
0.00 2446.01 19567.02
0.00 1891.50 17640.63
0.00 2727.02 30862.09
0.00
40.78 2485.61
0.00
35.76 8088.63
0.00
113.71 3066.48
554.96 2240.43 0.00
26.90
0.00
0.00
194.24
0.00
0.00
93.70
0.00
0.00
1.25
640.Baidu Nhomakorabea3
0.00
71.17 931.78
0.00
49.93
81.80
0.00
0.00
0.00
0.00
587.96 17.31 294.57 188.04 133.85 3.18 51.61 27.62 0.00 5.31 132.92 24.56 0.00 0.00 0.00 0.00 27.99 0.00 0.00
0.00
3276.72 7077.30 5876.14 374.63 7362.20 3134.17 2746.95 10103.00 3934.57
439.87 11346.81 3670.37 754.74 6829.03 2641.87 3945.39 5953.42 2852.45 3107.71 5181.88 5806.16
合规分析 已有托管品种：
• 公募 • 专户（母公司与子公司） • 资管集合与定向（证监会专门文件） • 私募集合（合伙企业）（协会文件） • PE、VC等（有关于产业投资基金的文件参考）
8
1
2 券商资产托管业务分析 3 4
券商资产托管业务——业务分析
QDII、QFII（多部门文 件，写明需要商业银行
3
1 背景介绍 2 3 4
2013资产托管市场规模
2013，资产托管市场总规模规模35万亿
1,653.25 1,494.92 6,164.54
55,833.17
47,637.27
8,664.36
60,654.10
29,372.56 11,044.82
46,027.12
81,269.37
证券投资 基金公司客户资产管理托管 证券公司客户资产管理托管 银行理财托管 信托财产保管 股权投资基金 保险资金托管
631.40 316.30 758.61 854.78
5863.51 3053.07 473.86 971.91
786.68 417.49 227.44 483.20
546.53 231.46 788.60
1314.03 101.69 915.38
264.96 0.00 98.36
1758.23 217.41 267.63
4
证券托投管资基金基资金产公管司理客托户管证资券产公管司理客托户 管银行理财托管信托财产保管股权投资基金保险资金托管企业托年管金基金 QDII托管
QFII托管 其他资产托管 合计
1 中国工商银行 8364.13
2 中国农业银行 2949.44
3 中国银行 4446.89
4 中国建设银行 6137.28