国泰君安资产托管业务介绍10.15
国泰君安资产托管业务介绍10.15
托管服务优势（自身特色）
目录
十、坚实的内控体系
公司按照ISAE3402国际标准健全托管业务内控体系，构建独立的内控团队，完善制度流程，夯实风 控措施，形成自控互控、内部监控和外部监控的三道防线，对业务运营风险“零”容忍
《资产托管业务资产保管操作规程》 《资产托管业务投资清算操作规程》 《资产托管业务投资监督操作规程》 二 《资产托管业务证券投资基金会计核算指引》 十 《资产托管业务估值与会计核算操作规程》 项 《资产托管业务信息披露与报告操作规程》 操 《资产托管业务档案管理操作规程》 作 《资产托管业务突发事件与危机处理规程》 规 《资产托管业务保密规程》 程 《资产托管业务内部控制与风险管理操作规 程》 《资产托管业务内部稽核监控操作规程》 《资产托管业务从业人员管理规程》
托管服务优势（自身特色）
一、优质的基础服务
资产保管 开立各类账户 严格分账管理 电子资产保管 实物资产保管 定期资产清查 应收投资资产清跟算踪 场内资金交收 场外资金划拨 各类证券交割 资金余额对账 证券余额对账
目录
估值核算 事前充分协商估 值方法 事中详细核对估 值结果，差异及 时沟通 事后投动资态监评督价估 值方式方法 事前充分沟通监 督事项及监督方式 提高自动化水平， 场外产品提升监督 效率 事后预警结果及 时提示，充分沟通
托管服务优势（相比托管银行）
目录
支持业务创新方
面
券商作为资本市场中介主体，更加贴近市场，对于证券市场的一些新算、证券清算、投资风控等方面具有细分
国泰君安资产管理产品简介
国泰君安资产管理产品简介国泰君安证券资产管理产品目录国泰君安资产管理产品简介国泰君安资产管理服务是最大程度地发挥公司投研团队在投资理念、投资策略、资产配置、投资经验和风险控制等方面的综合专业优势，为客户赢取一定风险水平下最大投资收益的综合服务目前提供的资产管理服务主要为定向理财和投资顾问(顾问型资产管理)我们还将根据市场的发展演化不断进行调整、补充，以期不断地完善和丰富，使之能够更好满足客户的需求：一、定向理财产品这项服务将在公司与客户签订相关定向资产管理协议的基础上，为客户提供一对一的专户资产管理我们将根据不同类型客户资产的不同投资偏好、收益预期和风险承受能力，专门设计一系列具有不同收益－风险特点的类标准化理财产品，形成可供客户选择的菜单式理财产品系列，为客户提供所指定的类标准化资产管理服务；公司也可根据特别客户的特别需求，量身定制特定的产品，提供更为灵活和专注的资产管理服务预期收益+管理费+业绩分成以一年为期限，要求客户资金万以上，预期收益5%，收益在5%以内，我们不收取任何费用；收益在5%至6%，我们收取1%以内的管理费；收益达到6%以上，我们将分享部分收益，一般按4/6分成，即客户分享6%以上部分的6成，我们分享6%以上部分的4成1-4国泰君安证券资产管理产品目录预期收益+业绩分成以一年为期限，要求客户资金万以上，预期收益5%，收益在5%以内，我们不收取任何费用；收益达到6%以上，我们将分享部分收益，一般按4/6分成，即客户分享6%以上部分的6成，我们分享6%以上部分的4成管理费+信托费以一年为期限，由A和B客户组成一个信托计划，规模1亿元，A客户投入-万元，B 客户投入-万元不论收益盈亏，信托公司收取%的费用；收益5%以内，我们不收取任何费用；收益达到5%以上，我们收取1%的管理费；不管帐户收益盈亏，A客户分得5%的固定收益；收益5%以内， B客户分得扣除A客户的收益和信托费用以后的所有费用；收益达到5%以上，B客户分得扣除A客户的收益、信托费用和我们的管理费以后的所有收益二、投资顾问(顾问型资产管理)*动态管理服务在全流通实施过程中以及全流通以后，上市公司大股东所持的股份存在需要进行积极管理的市场需求：一方面，大股东有逐步实现所持股份的部分或全部平稳流通兑现的需求；另一方面，大股东有维护上市公司良好市场形象的需求，在市场低迷的情况，维持*一定2-4国泰君安证券资产管理产品目录的活跃程度，而在市场过热的情况下，平复过度投机的气氛，并通过这种短期交易性机会的平复过程，提高资产利用的效率，实现长期持有股份的保值增值本项服务即是基于这种市场潜在需求所专门设计提供的本项服务适合上市公司大股东身份的客户客户与公司签定投资顾问协议，客户资产以客户名义由专人负责，专户管理协议规定管理人以专户中特定某只*为投资管理对象，并根据协定的投资策略和方式进行投资操作这项业务以一年为期限，要求客户*市值规模万以上，按协议具体约定方式进行结算，收益分成可以比照定向理财产品的“预期收益+管理费+业绩分成”和“预期收益+业绩分成”模式，也可以另行商定*账户盘活管理服务由于股市多年低迷，一些客户的*资产产生大幅亏损，账户资产流动性越来越差，资产利用的效率低下，收益状况长期得不到改善，又使帐户操作愈加被动，从而造成恶性循环*账户盘活管理服务即是针对此类客户所设计提供的一项服务这项业务是凭借管理人团队丰富的投资经验、全面深入的基本面分析和先进的金融工程手段，对客户委托帐户中的一揽子*或个别*进行积极的投资管理，为客户争取在管理期限内帐户中相应的*数量或资产的增值收益客户与公司签定投资顾问协议，客户资产以客户名义由专人负责，专户管理3-4国泰君安证券资产管理产品目录这项业务以一年为期限，要求客户*市值规模万以上，按协议具体约定方式进行结算，收益分成可以比照定向理财产品的“预期收益+管理费+业绩分成”和“预期收益+业绩分成”模式，也可以另行商定4-4。
资产托管业务分类
资产托管业务分类
资产托管业务是指金融机构为委托人管理其资产，包括证券、基金、信托、银行存款等各类资产的业务。
根据受托人的不同，资产托管业务可以分为以下几类：
1. 证券托管业务：受托人为委托人持有和管理证券，包括股票、债券、基金等。
受托人负责保管证券、收取股息、债息等收益，并按照委托人指令执行证券买卖交易。
2. 基金托管业务：受托人为基金管理人管理基金资产，包括基金股票、债券、银行存款等各类资产。
受托人负责保管基金资产、计算基金净值、支付基金份额赎回款项等。
3. 信托托管业务：受托人为委托人管理信托财产，包括房地产、股票、债券、银行存款等各类资产。
受托人按照信托合同规定管理信托财产，执行信托人指令。
4. 银行存款托管业务：受托人为委托人管理银行存款，负责保管存款、支付利息等。
资产托管业务可以帮助委托人更好地管理自己的资产，增加资产安全性和流动性，提高资产管理效率。
对于受托人来说，资产托管业务也是一项重要的收入来源。
- 1 -。
券商资产托管业务分析和托管模式
法律名称
法律内容
《保险机构投资者股票 第十七条 保险公司选择股票资产托管人，应当选择符合《保险公司股票资产托管指引》规定条件的商业银
投资管理暂行办法》 行或者其他专业金融机构。
第四条 保险公司股票资产托管人（以下简称托管人）是指符合本指引托管人条件、根据托管协议履行托管职
责的商业银行或者其他专业金融机构
为基金产品投资人提供安 全保障
为资产管理人提供服务并 监督其投资行为
2021/1/2
4
2013资产托管市场规模
2013，资产托管市场总规模规模35万亿
1,653.25 1,494.92 6,164.54
55,833.17
47,637.27
8,664.36
60,654.10
29,372.56 11,044.82
委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
RQFII
《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》
第四条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务，应当委托具 有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托 管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。
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保险资产托管的合规文件梳理
0.00 174.68 3445.30
0.00
4.54 5663.96
0.00
0.00
0.00
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6
一、 背景介绍 二、 券商资产托管业务分析 三、 券商资产托管结算模式介绍 四、 海通的托管营运实践简介
2021/1/2
7
券商资产托管业务——2013年市场规模
市场规模巨大 其中未统计进来的投资于证券市场的信托计划有望脱离通道进入证券公司托管 领域
国泰君安期货资产管理业务介绍(正式版)1
守模式积累利润，待利润积累至一定程度时，加大投资仓位或加大风险承担。 5. 严格风控、灵活止损。 6. 投资经理具备丰富的海内外宏观对冲基金操作经验。
二、 计划概要 1. 投资目标：根据宏观判断进行大类资产配置，在股票、期货、贵金属、债券
等多个市场之间寻找定价低估或高估的资产，根据风险预估确定交易策略， 利用对冲、套利、多空单边等多种交易模式实现资产增值。 2. 投资范围：投资范围基本涵盖了目前所有可投资的二级市场上市的品种，包 括 A 股股票、商品期货、金融期货、上海黄金交易所公开挂牌交易的黄金现 货延期合约，债券、央行票据、短期融资券、资产支持证券等固定收益类证 券，证券投资基金、集合理财计划，以及证监会认可的其他投资品种。 3. 投资策略：根据不同阶段的宏观背景，决定整体风险敞口的大小以及大类资 产配置的方向，在确定投资的配置方向上，根据自下而上的方法选择最优投 资标的。具体交易模式上，储备多种策略，包括套利、固定收益交易等低风 险策略，对冲、固定收益杠杆交易、新股申购等中等风险策略，以及商品、 股票和指数的单边投资等高风险策略。实际运行中，根据市场的确定性大小 以及账户整体风险承受能力的强弱，使用不同策略或策略组合。
券商资管业务体系介绍
Alpha套利
定义： 首先，构建 具有超额收益旳现 货组合，这是Alpha 旳主要起源；在期 货交易层面，卖空 合适旳股指期货合 约，构建市场中性 组合，力求使市场 风险敞口降至零， 从而对冲Beta，套 取Alpha收益。
Alpha与Beta定义
• 当代投资组合理论以为，证券投资旳额外收益率能够看做两部分之和。第一部分是和整个市场无 关旳，叫Alpha；第二部分是整个市场旳平均收益率乘以一种Beta系数。Beta能够称为这个投资 组合旳系统风险。
➢ 融资方、证券企业、托管行签订《股票质押协议》，由中登企业办理股票质押手续 ➢ 融资方、证券企业、托管行签订《股票收益权转让及回购协议》
一、股权质押融资
（2）构造模式
重要要素及条款
➢ 警戒线设定
根据目前质押标旳近来旳20日及60日平均成交量，考虑到流动性及其他综合风险原因 ，警戒线区间一般设置为融资额（本金加利息）旳120%（平仓价）~130%（预警价）
100万以上
专题资产管理 以专题计划为 载体，募集资 金，投资于拟 定旳基础资产 （是国内ABS 旳一种方式） 具有能够预测 旳、稳定旳现 金流旳股权、 债权、收益权 等
按照基础资产 4 情况拟定
业务类型
经过集合理财产品，定向资产管理计划或专题资产管理计划为客户提供适合本身需求旳投资 策略，并根据客户旳风险承受能力和市场情况拟定或调整投资品种和百分比。 同步，经过 定向通道大力发展金融同业业务，打通银行，信托以及私募投融资业务。
券商资管业务体系简介
1
券商资管新规解读分析 （主要修改点）
序号 类别
１
审批流程
２ 产品形态
３ 小集合旳 定义
原规则
正式颁布
银行资产托管业务简要介绍
银行资产托管业务简要介绍银行资产托管业务简要介绍2014年9月本文档状态记录目录第1章概述 (3)1.1. 资产托管定义（来源于百科） (3)1.2. 资产托管业务分类 (3)第2章银行的托管业务介绍 (4)第3章资产托管业务及相关资格 (4)第1章概述1.1.资产托管定义（来源于百科）资产托管业务是指具备一定资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，安全保管委托投资的资产，履行托管人相关职责的业务。
1.2.资产托管业务分类目前，国内商业银行资产托管业务品种主要包括以下几类：1.证券投资基金托管2.保险资产托管3.社保基金托管4.企业年金基金托管5.券商资产管理计划资产托管6.私募基金托管业务7.公募基金及专户产品托管业务8.收支账户资金托管业务9.理财产品托管业务10.信托计划托管业务11.商业银行人民币理财产品托管12.QFII（合格境外机构投资者）、QDII（合格境内机构投资者）资产托管第2章银行的托管业务介绍托管业务是商业银行的传统中间业务，其基本含义是在一段时间或一系列交易活动中承担保管标的资产的职责。
合同中，合同标的资产称为委托资产，拥有委托资产的一方称为委托人，商业银行一方称作托管人。
银行托管业务范围通常包含以下具体的业务职责：●安全保管委托资产；●委托资产名下的资金清算和证券交割；●监督委托资产的投资运作；●及时向有关部门和委托人报告委托资产的投资运作情况和相关信息；●对委托资产的资产、负债及投资情况进行会计记录；●按有关要求对委托资产持有的有价证券进行估值；●客观公正地分析委托资产的投资运作情况，并向委托人提供相关分析信息；●其他与委托资产托管相关的业务。
委托资产可以是资金、有价证券等，由于银行参与的托管业务常以特定来源、用途的资金作为委托资产，因而资产托管也被称为资金托管。
第3章资产托管业务及相关资格虽然托管业务是商业银行的传统表外业务，但我国当前政策环境下，绝大部分托管业务都需要相关主管部门颁发业务资格许可证才能实行。
资产托管知识点总结大全
资产托管知识点总结大全资产托管是指投资者将自己的资产委托给专业的托管机构进行管理和保管的一种金融服务。
资产托管通常涉及证券账户、基金账户、信托账户等，是投资者与托管机构之间的一种委托关系。
资产托管业务包括资产保管、资产清算、收入分配等，是资本市场和金融市场中非常重要的一部分。
下面将对资产托管的相关知识点进行总结。
一、资产托管的基本概念1.资产托管是什么？资产托管是指投资者将自己的金融资产(如证券、基金、信托等)委托给专业的托管机构进行管理和保管。
托管机构负责资产的安全保管、收入分配、交易结算等工作。
2.资产托管的作用资产托管起到了保障投资者资产安全、规范资产交易、确保交易结算等重要作用。
它大大降低了个人投资者的操作风险，提高了资产的安全性和流动性。
3.资产托管的分类资产托管一般分为证券托管、基金托管、信托托管等。
不同类型的资产托管机构提供的服务内容略有不同，但其基本职能和作用是相似的。
二、证券托管的知识点1.证券托管的概念证券托管是指投资者将证券资产委托给专业的托管机构进行管理和保管的一种金融服务。
证券托管机构负责证券的存管、资金清算、资产评估等工作。
2.证券托管的作用证券托管提高了证券交易的安全性和效率，降低了投资者的操作风险。
同时，证券托管机构还为证券的登记、转让提供了便利。
3.证券托管的流程证券托管包括投资者委托、资产存管、资金清算、资产评估等多个环节。
投资者委托证券托管机构托管自己的证券资产，托管机构进行资产存管，并在交易结算时进行资金清算和资产评估。
4.证券托管的风险管理证券托管机构在托管证券资产时需要进行风险管理。
这包括风险评估、风险分散、风险控制等步骤，以确保证券资产的安全性和流动性。
5.证券托管的监管证券托管业务受到证监会的监管，托管机构需要遵守相关法律法规，履行托管协议，确保托管业务的合规运作。
三、基金托管的知识点1.基金托管的概念基金托管是指基金管理人将基金资产委托给专业的托管机构进行管理和保管的一种金融服务。
证券公司资产托管业务介绍课后测验(100分)
证券公司资产托管业务介绍(100分)单选题（共5题，每题10分）1 . 证券公司开展证券投资基金托管业务申请条件出自何处（）？∙ A.《证券投资基金法》（2003年发布）∙ B.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》∙ C.《证券投资基金托管业务管理办法》∙ D.《证券投资基金法》（2012年发布）我的答案： B2 . 2013年4月，《证券投资基金托管业务管理办法》发布，第三条规定：其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国（）核准，依法取得基金托管资格。
∙ A.证监会∙ B.银监会∙ C.保监会∙ D.证券业协会我的答案： A3 . 证券公司资产托管业务开展范围不包括如下哪种类型？（）∙ A.期货资管计划∙ B.私募投资基金∙ C.基金专户∙ D.信托计划我的答案： D4 . 证券公司可提供资产托管服务的主体不包括如下哪类机构（）？∙ A.私募基金管理人∙ B.公募基金公司∙ C.期货公司∙ D.信托公司我的答案： D5 . 截止2018年8月31日，共有（）家证券公司取得基金托管资格？∙ A.12∙ B.13∙ C.14∙ D.15我的答案： C多选题（共2题，每题 10分）1 . 证券公司申请基金托管资格的流程包括如下哪些环节（）？∙ A.证券公司进行业务筹备∙ B.证券公司提交资格申请材料∙ C.证监会进行材料初审∙ D.证监会进行现场检查∙ E.证监会出具资格审核批复文件我的答案： ABCDE2 . 证券公司资产托管服务的基础服务包括哪些方面（）？∙ A.资产保管∙ B.账户开立与保管∙ C.估值核算∙ D.投资监督∙ E.信息披露我的答案： ABCDE判断题（共3题，每题 10分）1 . 证券公司开展资产托管业务应加强托管业务风险控制体系建设，完善事前、事中、事后风控措施，加强人员管理、制度建设和系统控制。
（）对错我的答案：对2 . 截止2017年底，证券公司托管公募基金的规模远远大于商业银行托管的公募基金规模。
证券托管业务的功能与运作机制详解
证券托管业务的功能与运作机制详解随着证券市场的发展，证券托管业务在证券交易中扮演着重要角色。
本文将详细解析证券托管业务的功能和运作机制。
一、证券托管业务的功能证券托管业务作为证券市场的基础性服务，具有以下几个重要功能。
1. 证券的保管和存储：证券托管机构负责接收、保管和存储投资者的证券品种，如股票、债券、基金等，确保证券的安全性和完整性。
2. 交易结算：证券托管机构作为交易的中介，承担着投资者之间的交割和结算任务。
通过托管业务，投资者在交易时，无需实物交割证券，只需通过托管机构进行资金结算，提高了交易效率。
3. 资产管理：证券托管机构提供专业的资产管理服务。
包括帮助投资者进行股票分红、送股、配股等操作，并及时将资金或证券分配给投资者。
4. 货币和证券的流转：在证券市场中，投资者之间存在资金和证券的流转。
证券托管机构扮演着清算、结算和交割的角色，确保证券和资金的快速、准确流转。
二、证券托管业务的运作机制1. 投资者与证券托管机构的开户：投资者在进行证券交易前，需要选择一家证券托管机构开设证券账户。
开户过程中，投资者需提供身份证明、资金来源证明等材料，并签署相关协议。
2. 证券账户的管理：一旦开立证券账户，投资者可以通过银行账户或交易软件进行操作，查询证券信息、资金余额等。
证券托管机构会定期向投资者提供账户交易明细和资产统计报表，方便投资者进行资产管理。
3. 证券买卖和结算：投资者在交易所买卖证券时，将资金和交易指令发送给经纪商。
经纪商通过证券托管机构的系统，与交易所进行交易，并委托托管机构进行资金结算和证券交割。
证券托管机构会核对投资者的资金余额和证券持仓，并完成结算与交割过程。
4. 资金清算：证券交易完成后，托管机构向投资者提供资金清算服务。
资金清算包括将投资者卖出证券所得的资金划入银行账户，或将投资者买入证券所需的资金从银行账户划入证券账户。
5. 资产登记和登记簿管理：证券托管机构负责管理投资者的证券登记簿。
国泰君安君融使用指南
国泰君安君融使用指南全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：国泰君安君融是国泰君安集团旗下的金融产品，致力于为客户提供全方位的金融服务。
君融是一种智能交易平台，以其便捷、高效的交易功能和全面的市场资讯备受广大投资者的喜爱。
下面我们将为大家介绍君融的使用指南，希望能帮助大家更好地使用这一金融工具。
打开君融客户端。
在电脑上使用君融客户端时，可以直接在浏览器中输入君融的官方网址，在网站首页找到客户端下载入口，点击下载并按照提示完成安装。
如果使用手机端，可以在应用商店中搜索“君融”并下载安装。
登录君融客户端后，首先需要注册一个君融账号。
注册账号时，需要填写相关信息并验证身份，确保账号的安全性。
注册成功后，可以使用账号登录君融客户端。
君融客户端主要分为首页、行情、交易、财务、我的五个模块。
在首页模块中，可以查看最新的市场资讯、研报分析以及各类投资活动。
行情模块提供了各类证券、基金、期货等金融产品的实时行情数据，方便投资者了解市场动态。
交易模块是君融客户端的核心功能，可以进行股票、基金、期货等金融产品的交易操作。
财务模块提供了资金查询、资金转账等功能，方便用户查看账户资金情况。
我的模块则包括了个人信息管理、安全设置等功能。
在君融客户端中，投资者可以选择不同的交易产品进行交易。
对于股票交易，可以在交易模块中选择“股票交易”，然后输入股票代码、交易数量和交易价格进行买卖操作。
对于基金交易和期货交易也是类似的操作流程。
君融客户端还支持设置交易密码、设置交易额度、查看交易记录等功能，确保交易操作的安全性和便捷性。
除了交易功能，君融客户端还提供了多样化的市场分析工具和投研服务。
在首页和行情模块中，用户可以查看不同类型的市场资讯和研报分析，帮助用户更好地把握市场走势。
君融客户端还支持用户自定义设置交易提醒、行情预警等功能，方便用户及时了解市场变化。
第二篇示例：国泰君安君融是一款专为国泰君安证券客户设计的智能投资理财平台，提供多样化的金融产品和服务，方便客户进行投资交易、资产配置和财富管理。
国泰君安托管外包——管理人服务平台开通指南
国泰君安托管外包——管理人服务平台（开通指南）托管外包业务中的下列烦恼，您有木有：想发送指令，却不在办公室，身边没有电脑？想发送指令，但附件太大，担心托管人邮箱或传真收不到？发送完指令，不知道托管人能否及时处理，还要电话确认？想电话确认，但托管人电话繁忙，一直占线中？电话确认后，不知道指令处理到哪个环节，在审批？在划款？划款已成功？划款成功后，想查询银行流水？想知道实时余额？会计要做账，想要历史对账单和回单？……登录“国泰君安托管外包——管理人服务平台”，我们为您提供一站式全天候基金运营服务，上述烦恼跑光光！国泰君安管理人服务平台链接：服务平台简介：平台注册完成后，管理人将“国泰君安证券管理人服务平台使用申请书”及“管理人划款用户授权通知书”加盖公司公章后，扫描件发送至：（邮件请以文件名作为主题），并将原件邮递至：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦27楼（运营保障岗），我们将尽快为您办理服务平台开通服务。
日常咨询电话：、阅览说明：1、此操作文档主要讲解：①用户注册②管理员操作2、打开视图——文档结构图，阅读文档更清晰使用服务平台您需要准备：3、有一台能上外网的电脑；4、电脑上装有版本在IE8以上的浏览器；5、推荐使用Google Chrome 浏览器，可以显示更多功能如打印预览等。
服务平台如何注册一、打开网址：pb.，点击管理人注册按钮，如下图：二、注册第一步：填写机构名称（机构代码会自动带出）、本公司管理员的姓名、手机号码（需验证）、邮箱，如下图所示：三、注册第二步：选择本公司划款用户权限模式：（经办+复核）或者（经办+复核+审核），选择完毕之后，填写本公司负责划款的人员信息，信息填写务必保持准确（后续通过平台填写转账划款指令时会用到），如下图：注册第三步：注册完成之后，根据页面指引将“国泰君安证券管理人服务平台使用申请书”及“管理人划款用户授权通知书”加盖公司公章后，将扫描件发送至：（邮件请以文件名作为主题），并将原件邮递至：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦27楼（运营保障岗）如下图：四、注册完成或失败：国泰君安资产托管部在接收到管理人发送的文件之后，会对注册申请文件做相应审核工作，最终做出注册成功或者失败的决定，并将注册信息发送至管理人的管理员以及划款用户的手机及邮箱中，管理人需注意查看信息！管理员使用手册（简约版）一、何为管理人的管理员？管理人的管理员为管理人在注册时填写的管理员，国泰君安资产托管部会为每一个管理人分配如：gly_0001名称的管理员用户，管理员主要职责为维护本公司的服务平台用户及相应权限。
证券公司资管业务介绍
证券公司资管业务介绍《证券公司资管业务介绍》嘿，你知道证券公司的资管业务是啥不？今天我就来给你唠唠。
我有个朋友，叫小李，这人啊，对投资理财那可是充满了热情，但又总是一知半解的。
有一次，我们一起吃饭，他神秘兮兮地跟我说：“我听说证券公司有个资管业务，好像很厉害的样子，你给我讲讲呗。
”我当时就笑了，我说行啊，那我就给你好好说说。
证券公司的资管业务呢，简单来说，就是证券公司作为资产管理人，帮客户管理资产。
这就好比你有一笔钱，但是你自己不知道怎么让这笔钱生更多的钱，这时候证券公司就像一个超级管家一样站出来啦。
你看啊，证券公司的资管业务有很多种类。
有一种呢，是集合资产管理业务。
这就像是住在公寓里，大家把钱凑在一起，然后证券公司就拿着这些钱去投资。
比如说，有十个人，每个人都拿出十万块，那就是一百万啦。
证券公司就会根据市场的情况，把这一百万投资到不同的地方，像股票啊、债券啊之类的。
小李这时候就瞪大了眼睛问我：“那这投资的风险大不大啊？”我就跟他说：“这风险嘛，就像坐过山车一样。
有时候行情好，那这钱就像火箭一样往上蹿；但要是行情不好呢，也可能像断了线的风筝一样往下掉。
不过证券公司的专业人士会尽量控制风险的啦。
”还有一种是定向资产管理业务。
这就像是一对一的私人定制。
比如说，有个大老板，他有一大笔钱，他就找到证券公司说：“我就想把我的钱投到房地产相关的项目里，你就专门给我管着这笔钱，按照我的要求来投资。
”证券公司就会根据这个大老板的要求，专门制定一个投资计划。
小李听了就说：“哇，那这个好像很高级的样子。
”我笑着说：“那可不，这就像是给你量身定做一件衣服一样，只适合你一个人。
”另外，专项资产管理业务也很有特点。
比如说有个企业，它想要把一些应收账款之类的资产盘活。
证券公司就可以通过专项资管业务，把这些资产打包，然后进行一些金融操作，让这些原本看起来不怎么灵活的资产也能产生效益。
我给小李举了个例子：“就像你家里有一堆旧东西，你觉得没啥用了，但是有个人很有办法，他把这些旧东西重新组合一下，变成了一个很有创意的东西，还能卖个好价钱呢。
券商资管托管业务种类
券商资管托管业务种类一、引言券商资管托管业务是指券商作为托管人，为资产管理计划提供托管服务的一种业务形式。
随着我国资本市场的发展和金融市场的开放，券商资管托管业务在过去几年中得到了快速的发展。
本文将详细介绍券商资管托管业务的种类以及相关的政策和法规。
二、券商资管托管业务的分类券商资管托管业务可以根据不同的标准进行分类，下面将从不同的角度对其进行详细介绍。
1. 按照资产类型分类券商资管托管业务可以根据托管的资产类型进行分类，主要包括股票型资产管理计划、债券型资产管理计划、混合型资产管理计划、货币市场型资产管理计划等。
•股票型资产管理计划：主要投资于股票市场，追求长期资本增值。
托管人负责股票的买卖和持有，确保资产的安全和稳定。
•债券型资产管理计划：主要投资于债券市场，追求固定收益。
托管人负责债券的买卖和持有，确保资产的安全和稳定。
•混合型资产管理计划：既包括股票市场的投资，也包括债券市场的投资，追求稳健的资本增值。
托管人负责股票和债券的买卖和持有，确保资产的安全和稳定。
•货币市场型资产管理计划：主要投资于短期货币市场工具，追求流动性和安全性。
托管人负责货币市场工具的买卖和持有，确保资产的安全和稳定。
2. 按照发行主体分类券商资管托管业务可以根据资产管理计划的发行主体进行分类，主要包括券商自营资产管理计划、券商代销资产管理计划以及其他机构的资产管理计划。
•券商自营资产管理计划：由券商自主发行和管理的资产管理计划。
券商作为资产管理计划的托管人，负责资产的保管和交易结算等工作。
•券商代销资产管理计划：由其他机构发行，券商作为代销机构进行销售的资产管理计划。
券商作为资产管理计划的托管人，负责资产的保管和交易结算等工作。
•其他机构的资产管理计划：由银行、保险公司、基金公司等金融机构发行的资产管理计划。
券商作为资产管理计划的托管人，负责资产的保管和交易结算等工作。
3. 按照服务对象分类券商资管托管业务可以根据服务对象进行分类，主要包括个人资产管理计划和机构资产管理计划。
国泰君安资产集合资产业务管理介绍
国泰君安资产集合资产业务管理介绍
国泰君安资产集合资产业务管理是指国泰君安证券通过整合各类资产，形成资产集合，并对其进行有效管理的业务。
这一业务旨在为客户提供多元化的投资选择，帮助客户实现资产的增值和风险的分散。
作为一家领先的综合金融服务提供商，国泰君安拥有丰富的资产管理经验和专业的团队。
在资产集合资产业务管理领域，国泰君安凭借其强大的研究能力和风控体系，在市场上享有较高的声誉。
国泰君安资产集合资产业务管理注重风险控制。
在资产配置和投资决策过程中，国泰君安严格控制风险，通过多元化的投资组合和资产配置策略，降低客户的投资风险。
国泰君安的专业团队通过深入研究和分析市场动态，制定科学的投资策略，为客户提供高质量的资产管理服务。
国泰君安资产集合资产业务管理注重产品创新。
国泰君安不断推出具有竞争力的产品，满足不同客户的需求。
国泰君安的产品涵盖股票、债券、基金、衍生品等多种资产类别，客户可以根据自身风险偏好和投资目标选择适合的产品，实现资产增值。
国泰君安资产集合资产业务管理注重客户服务。
国泰君安致力于为客户提供全方位的服务，包括资产配置建议、投资管理、风险管理等。
国泰君安的客户服务团队经验丰富，能够根据客户的需求和目
标，提供个性化的投资方案和解决方案。
国泰君安资产集合资产业务管理是一项专业化、综合化的服务，旨在帮助客户实现资产增值和风险分散。
国泰君安凭借其丰富的资产管理经验和专业的团队，为客户提供高质量的资产管理服务。
国泰君安将继续秉持客户至上的理念，不断创新、提高服务水平，为客户创造更大的投资价值。
国泰君安证服务介绍
国泰君安证券服务简介一、零售业务为您提供一体化的互联网综合平台、多种委托交易方式以及专业贴心的投资顾问服务，全面满足您投资交易的各种需求。
国泰君安在全国30个省市自治区设有26家分公司和193个证券营业部，是国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广、服务客户最多的券商之一。
业内首创的客户互联网综合服务平台--智博汇理财大厅，能为客户提供一体化的互联网服务。
连续三届蝉联中国最佳手机证券大奖的“易阳指”，为客户提供安全、稳定、快捷的综合手机理财服务。
全国统一客户服务热线95521，集预约开户、交易、服务定制与咨询响应等多项功能于一体，通过多种通讯手段为客户提供7X24小时不间断证券信息服务。
投资顾问国泰君安建立了百余名专业人员组成的研究分析师团队，并在各营业网点配备了上千名的投资顾问及优秀客户经理，为客户提供权威数据、账户贴身指导及资产配置等投资顾问服务。
业内独家打造的客户服务支持平台“君弘百事通”，更是深度融合了IT和研究资源，为客户服务提供强有力支持。
咨询团队专职从事分支机构投资顾问的服务支撑，以及经纪业务线咨询产品和各类组合产品的生产推送，跟踪覆盖了股票、债券、基金、衍生品、银行理财、新三板等几乎所有金融市场和产品领域；在各种类别和风格的专属组合产品开发、量化分析、交易策略、大类资产配置等方面均走在同行前列。
创新服务2010年5月，国泰君安正式成立了中国证券行业第一家客户俱乐部-君弘财富俱乐部，致力于为中高端客户打造领先服务品牌，提供风险适配、分级分类适配及MOT动态匹配三级服务适配；创新推出“君行天下”业务，解决了投资者跨网点跨区域业务办理的行业性难题；推出“君联天下”业务，有效提升了投资者资金调拨的灵活性和效率；架设“VIP交易中心”，为专业投资者提供高频策略化交易一揽子解决方案，提供极速行情、专线交易通道；量身定制股指期货、ETF等衍生品套利软件接口，全面满足超高频投资者对速度和个性化策略的极致要求。
券商资管业务知识点
券商资管业务知识点一、知识概述《券商资管业务》①基本定义：简单说呢，券商资管业务就是证券公司当资产管理的管家。
它接受客户的钱或者其他资产，然后按照一定的规则去投资运作，让资产保值增值。
比如说，你有一笔钱，自己不会投资或者没时间管，就交给券商，券商就会根据你的要求和市场情况去炒股啊、买债券啊什么的。
②重要程度：在金融行业里，这是很重要的一块。
它让券商的业务范围更广，可以吸收更多的客户资金，为客户和自己创造收益。
对整个金融市场来说，也增加了市场的资金流动性和投资的多样性。
③前置知识：那想了解券商资管业务，首先得有点基础金融知识，像知道股票是什么，债券怎么回事，还有基金的基本概念。
要是连这些都不知道，理解券商资管业务就比较困难。
④应用价值：实际应用价值可大了。
对个人投资者来说，是一种理财途径。
就像我一个朋友，工作忙，自己对投资一知半解，把钱交给券商资管后，每年都有一笔不错的收益。
对于企业来说，也可以通过它来管理闲置资金。
企业把钱交给券商管理，比自己闷头拿去乱投资靠谱多了。
二、知识体系①知识图谱：在金融学科里，券商资管业务属于资产管理这个大板块。
它跟金融市场的很多业务都有交集，像银行理财、保险投资等等。
就好比是一棵树上不同的树枝，互相有联系。
②关联知识：它和股票交易、债券投资、风险管理这些都有关联。
比如说，券商在进行资管业务时，肯定会涉及到买股票和债券，那就跟股票交易知识和债券知识挂钩了。
风险管理呢，就是要确保投资不会亏太多，要在一定范围内。
③重难点分析：掌握起来有点难度的。
关键就是要搞清楚投资策略和产品结构。
像有的资管产品结构很复杂，涉及到多层嵌套，这就像俄罗斯套娃似的。
不小心就搞晕了。
重点呢，就是要根据客户需求和市场情况制定合理的投资策略。
④考点分析：在金融类考试中挺重要的。
考查方式往往是案例分析，给一个券商资管业务的案例，让分析投资策略、风险啥的。
有时候也会考一些基本概念，比如券商资管业务有哪些类型之类的。
国泰君安投行业务
国泰君安投行业务首先，国泰君安投行业务主要包括股票发行承销、债券承销、上市辅导和资产重组等业务。
股票发行承销是指公司为企业进行股票发行，并通过向机构投资者和零售投资者销售股票来筹集资金。
债券承销则是指公司为企业进行债券发行，并通过发行债券来融资。
上市辅导主要是指公司为企业提供上市前的咨询和辅导服务，帮助企业进行上市准备工作，并向企业提供有关法规和规章制度的指导。
资产重组是指公司通过整合企业的资产和业务，改变企业的组织架构和经营范围，增强企业的竞争力和盈利能力，从而实现企业的价值最大化。
其次，国泰君安投行业务具有一定的特点和优势。
首先，国泰君安证券作为国内一家知名的综合金融服务提供商，具有丰富的经验和专业的团队，能够为客户提供全方位、多层次的投行服务。
其次，国泰君安证券在国内外投资银行界享有较高的声誉和知名度，有着广泛的客户基础和优秀的市场销售能力，能够帮助客户吸引更多的投资者和获得更多的融资渠道。
再次，国泰君安证券拥有完善的风控体系和合规管理制度，对投行业务的风险进行有效管控，保障客户的利益和公司的声誉。
此外，国泰君安证券还与国内外多家金融机构建立了紧密的合作关系，能够借助这些合作伙伴的优势，为客户提供更好的服务和更大的支持。
最后，国泰君安投行业务在过去的几年中取得了较好的业绩和发展态势。
根据公司披露的财务数据，投行业务的收入占公司总收入的比例逐年增加，投行利润也呈现逐年增长的趋势。
同时，国泰君安证券先后承销了多个大型项目的股票和债券发行，积累了丰富的承销经验和良好的市场口碑，成为了国内投行业务的重要参与者和影响者。
而在资产重组方面，国泰君安证券通过精准的并购策略和全面的资产管理能力，为客户提供了优质的服务和丰厚的回报。
总结起来，国泰君安投行业务是该公司的核心业务之一，在股票发行承销、债券承销、上市辅导和资产重组等方面取得了显著的成绩。
国泰君安证券通过其专业的团队、丰富的经验和优秀的市场销售能力，为客户提供了全方位、多层次的投行服务，实现了企业和客户的价值最大化。
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托管服务优势（自身特色）
一、优质的基础服务
资产保管 开立各类账户 严格分账管理 电子资产保管 实物资产保管 定期资产清查 应收投资资产清跟算踪 场内资金交收 场外资金划拨 各类证券交割 资金余额对账 证券余额对账
目录
估值核算 事前充分协商估 值方法 事中详细核对估 值结果，差异及 时沟通 事后投动资态监评督价估 值方式方法 事前充分沟通监 督事项及监督方式 提高自动化水平， 场外产品提升监督 效率 事后预警结果及 时提示，充分沟通
以客户为 中心
以创新为 引擎
逐步打造出具有市场认可度的资产 托管业务品牌和服务特色
公司整体实力
目录
销售能力 在全国设有30家分公司、195个证券营业部，拥有350万客户，基金服务市场始终名列前茅，基金分仓 份额市场排名及服务阳光私募产品数量份额连续多年业内前三 研究能力 1996年在券商中首设研究所，在业内最具权威性的“新财富最佳分析师”、“卖方分析师水晶球奖” 以及“中国证券分析师金牛奖”评选中，连年位居前列 信息技术能力 信息系统安全创造多项行业第一：核心系统运行安全率连年保持在99.99%以上，投入10亿建成行业首 个高等级数据中心 合规风控能力 连续六年在证券公司分类监管评级中获A类AA级评级最高荣誉，合规风控管理能力突出 托管运营服务能力 公司已搭建独立、完整、安全、有序的托管业务运营体系，托管团队经验丰富，估值、监督、内控等 核心业务人员具备10年以上托管银行或基金公司从业经验 环球市场服务能力 拥有环球市场专业团队，共享全球经济的专业认知及在中国内地与香港的跨境平台优势，为客户量身定 制解决方案
公司搭建业内领先的资产管理人投资交易平台和绩效评估系统，满足管理人快速交易、快速行情、 接口开放、策略定制和一站式登陆、全市场交易（股票、债券、期货、期权等）、一键式操作、多 账户管理、子账户拆分、全资产查询等投资管理需要以及合规检查、事中风控、绩效评估、风险报 告等全面的风险管理需求 公司投入巨资搭建托管、外包两套异构系统，构建托管和外包两块独立的运营团队和运营体系，部 署完善的相互校验机制，确保产品运作的运营安全。对于管理人个性化的需求，包括复杂产品设计、 子账户估值、高水位法计提业绩报酬、单个投资者单笔计提业绩报酬和投资收益等均能灵活实现
公司整体实力
目录
创新能力 1993年首开资产管理业务 1995年最早在香港开办业务 2001年获得首批代办股份转让主办报价券商资格 2003年获准首批开展QFII业务 2004年成为央行公开市场一级交易商、银行间债市做市商 2007年首批获得QDII资格和金融期货业务资格 2008年率先获得直投资格与期货IB业务资格 2010年获得融资融券业务资格 2012年首批获得期货资管牌照，首批获得转融通业务资格，首批获得柜台交易业务试点资格 2013年5月唯一一家获得人民银行支付系统试点资格的证券公司 2014年初首批获得互联网证券业务创新试点资格 2014年5月获得证券投资基金托管资格
LOF、ETF等场内交易基金和融资融券等复杂产品的托管意愿不强，对这部分产品，公司能有效
支持
提供综合服务方 面
公司在开展托管业务的同时，还可以配套提供现金管理、证券经纪、投资研
究、财务顾问等资本市场中介主体的相关功能服务，特别在私募基金领域，公司通过打造主经
纪商业务平台，将进一步强化综合金融服务能力，这是托管银行所不具备的差异化服务优势
托管服务优势（自身特色）
目录
四、优异的服务体验
在服务过程中，托管团队始终追求“工作内容相同，客户感受不同”的优异服务体验，实现产品 设计、合同拟定、账户开立、系统对接、资金划拨、数据传输、信息递送、报表对账等各环节质 量与效率的全程可控、可追溯。
服务例示：产品运作周期与资产托管服务链
签订协议 产品发行
服务简介-诚信、亲和、专业、创新
目录
国泰君安证券依托公司综合平台优势、专 业高效的服务水平，为广大公募基金公司、证 券资管、期货资管、私募机构等资产管理人提 供全面的资产托管服务，助力领航财富管理的 蓝海。
“以客户为中心，以创新为引擎”是我们 追求卓越的服务精神，资产管理人未来每一步 目标的落实，都将获得我们专业、快捷和全方 位的托管服务支持。
绩效评估
投资组合绩效分 析 投资组合归因分 析 历史趋势分析 VaR评估 风险敞口、最大 回撤、波动率等风 险报告
流动性支持
产品上柜托管 产品上柜转让 上柜产品转让结 算
互联网服务平台
托管业务信息查 询 电子指令的提交 及审核 业务办理进度跟 踪 个性化报表查询
托管服务优势（自身特色）
目录
三、专业的管理人运营外包服务 为减轻管理人营运压力，提升价值，我司可根据管理人需要提供投资管理系统、估值核算、份额登 记、信息披露、投资清算、交易管理、投资风控、绩效评估等投资运营外包服务
提升客户体验方
面
从目前情况看，传统托管行在面对一些中小型资产管理机构和面对市场新业
务时，不论从内部审批流程、技术系统支持、服务态度与业务异常处理响应等方面，存在不足，
客户体验度较差。公司作为托管行业一员新兵，以客户为中心是我们的立业根本，我们有信心
打造更好的客户体验 承接复杂产品方
面
托管银行基于技术系统改造、资金沉淀较少等因素的考虑管银行）
目录
支持业务创新方
面
券商作为资本市场中介主体，更加贴近市场，对于证券市场的一些新模式、
新业务、新工具等，在业务理解、产品设计、估值核算、证券清算、投资风控等方面具有细分
市场的专业化优势 产品运作模式方
面
对于一些场内产品选择与券商托管人合作，可通过券商结算模式，有效降低
运作成本，大幅减轻资金管理压力，同时在融资融券、个股期权等创新业务合作上更易实现
信息披露
日（周）报、月 报、季报、半年报、 年报复核 审慎报送产品运 作相关信息（监管 部门档）案管理 审档慎案出登具记托管人 报告 分类保存 调阅审批 移交程序 销毁鉴定
托管服务优势（自身特色）
目录
二、多样的增值服务
现金管理
托管账户可享 受同业存款利 率 盘后资金可参 与现金宝、报 价回购等T+0 现金管理产品