浅议证券业企业文化建设

浅议证券业企业文化建设

【摘要】金融是人力资源密集型产业，而企业文化则是引导员工行为的重要因素。本文首先论证证券业文化建设的重要性，然后分析了解证券业企业文化的特点，发现当前企业文化建设中还存在着缺乏系统化建设、缺乏创新意识、基层建设薄弱等问题。对此，文章提出证券业应该有目的、有计划地确定企业价值观和价值目标，并做好企业文化营销等工作。

【关键词】证券业企业文化建设

企业文化是文化因素在企业这个特殊的社会组织中的投影，其核心内容是企业精神和企业价值观。企业文化是企业最重要的无形资产，对企业的发展壮大有着不可或缺的作用。

一、证券业特点决定了企业文化建设意义重大

企业文化建设对提高证券业核心竞争力具有重要作用，这是由证券业特点所决定的。目前，我国资本市场与国外资本市场相比，无论是在资本、规模、产品、技术等方面，还是在人员素质、管理水平、治理结构等方面都存在较大差距。资本市场发展呈现出证券市场震荡波幅大、上市公司业绩起伏大、对整个国民经济影响大等特点。同时，我国证券行业还属一个年轻人居多的“黑发”行业。年轻人有充满活力、朝气蓬勃等优势，也有阅历少、缺乏社会经验等劣势。而证券行业对从业人员的经济、金融、投资分析等方面的知识和经验要求较高，需要积极、良性引导这些人员树立正确的执业意识。此外，证券交易手段高度现代化，交易过程非常短暂，这就决定了其具有高投入、高回报、高风险的特征，蕴涵着极高的经营风险和道德风险，对从业人员的道德操守要求很高。

具体来说，企业文化建设的作用如下：一是有利于人才集聚。证券业是知识密集型产业，其发展壮大过程中对人才的需求尤为突出。好的企业文化能通过统一思想意志，改善精神面貌等方式来激发员工的潜能和创造力。通过强调团队的协同统一性来团结知识型劳动者，确保本企业对人力资源的独占优势，避免人才流失带来的资源流失。二是有利于树立品牌。证券业作为金融产业的一部分，从本质上来说是建立在信用基础之上的，其品牌建设至关重要。证券公司结合发展经验所形成的企业文化，有助于实现品牌精神的内部传承，保持品牌价值的外部认可，对证券公司发展壮大起到持续作用。

二、当前证券业企业文化的特点

1、重人才培育。人才是证券业最核心的竞争要素，国内券商大都将人才培育置于企业文化建设的首要位置。一是树立人才第一的理念。如广发证券的经营理念是“知识图强、求实奉献”，坚信只有依靠一流的人才，才能创造一流的公司；招商证券、东北证券等券商也都在企业发展中立足于重人才、爱人才。二是完善职工培养制度。如国信证券为干部队伍拟定“朝阳计划”，为刚入职的大学生准备

“晨曦计划”，通过内部培养、竞争选拔和自我申告等方式，形成良好的人才成长环境和有效的人才培养机制，既保持了公司人才的健康成长，也促进了证券公司事业的稳健发展。广泛开展培训工作，助推公司知识优势的发挥，促进公司员工在各自岗位上发挥自己的专业优势，将知识优势转化为公司发展的竞争力。三是精心组织员工培训。在2007—2008两年间，广发证券与中国证券业协会、加拿大证券学会共同组织了两批共59名公司员工赴加拿大进行《中加证券公司营运与管理》专题学习，学习和借鉴成熟资本市场同类型业务的发展经验，为增加公司市场竞争力，培养全球视野、国际化的金融人才迈出了重要一步。此外，还通过开设网上学习系统，提供在线学习、培训管理、考试中心和同步课堂等功能，有效支持员工随时、随地学习各项业务和管理知识，提升职业素质。

2、重合规文化。按照《证券公司合规管理试行规定》等文件的要求，证券公司逐渐将合规文化作为企业文化的重要组成。一是构建良好的内控环境。良好的内控环境是营造合规文化的基础。券商中董事会、管理层的高度重视，健全有效的公司治理，完善的组织管理架构和制度流程，构成了合规文化的基础。二是实现合规运作的流程化和标准化。注重发挥专业职能部门的作用，做好自上而下的合规与风险管理；同时充分调动公司业务部门和一线员工在合规与风险管理中的作用，做好自下而上的合规与风险管理。三是培养全员风险意识。让每个人都养成合规意识，都明白合规经营、合规管理、合规操作的重要性，使每个员工都了解、熟悉、掌握法律、法规、监管规定和制度规定，并形成道德约束的行为规范，使“遵规守约”成为员工的自觉行为。四是强调对制度的严格执行和持续动态检验。在主要业务部门安排专职或兼职人员进行一线的风险与合规管理，强化制度监督执行的力度，维护制度的权威，大力支持监察部门行使合规与相关风险监控职能。要求员工就工作中发现的新问题和风险点按报告线及时报告，并积极参加相关的风险管理工作讨论，提出改进风险管理的建议。

3、重社会责任。企业不应把获利当作唯一目标，还要为社会作贡献，树立良好的社会责任意识。在2005年之前的熊市中，券商一度被“妖魔化”，部分原因是因为券商较少参加社会公益活动。当下，券商纷纷意识到承担社会责任的重要性，忙于树立负责任的公民形象。一是积极参与抗震救灾。汶川大地震之后不久，深圳证券业捐款超过2.4亿，国信证券、中信证券等公司捐款均超过1000万。其中，招商证券捐资1200多万元成立了“中国红十字·招商证券博爱基金”，成为中国红十字会总会成立至今接受企业捐赠最多的专项基金；中投证券绵阳营业部还获全国总工会颁发的“工人先锋号”及中国金融工会全国委员会颁发的“全国金融五一劳动奖状”光荣称号。二是努力缓解就业压力。针对金融危机下，我国保就业压力增大的现状，广发证券建立“青年就业创业见习基地”，为毕业未就业大学生搭建通向社会的桥梁。计划三年在全国范围内吸收5000-6000人次毕业未就业大学生，提供见习机会，帮助其转变就业观念，了解企业工作情况，节省适应企业环境的时间成本。三是广泛参与基础教育事业。广发证券先后在全国12个省、20个贫困地区捐建“广发希望小学”20所；先后5年捐赠“南粤山区优秀教师奖励基金”；公司及旗下子公司还捐款3000万元共同发起设立“广发-希望”基金，长期支持包括四川地震灾区在内的全国受灾和贫困地区的中小学教育事业。此外，在无偿献血、紧急救助、捐资助学等公益活动中，证券公司的表现都相当踊跃。