工程项目管理-6建设项目投资管理
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
❖ 建设投资是指进行一个工程项目的建造所需要花费的 全部费用，即从项目建议书至竣工验收整个建设期间 所支出的总费用。
❖ 流动资产投资是指为维持项目生产经营而占用的全部 周转资金。
❖ 从工程项目的建设以及建设项目管理的角度，投资控 制的主要对象是建设投资，一般不考虑流动资产投资 的问题。
6.1.2 建设项目投资控制的含义
第6章 建设项目投资控制
6.1 建设项目投资控制的含义和目的 6.2 设计阶段投资控制的意义和技术方法 6.3 建设项目投资规划
6.1 建设项目投资控制的含义和目的
❖ 建设项目投资控制贯穿于工程建设的全过程， 涉及到工程建设参与各方的利益。
6.1.1 建设项目投资的构成
❖ 建设项目投资由建设投资(固定资产投资)和流动资产 投资两部分所组成。
❖ 贯穿于建设项目实施的始终； ❖ PDCA循环，周期视具体情况而定； ❖ 根据实际情况，可能对控制目标进行重新论证。
（2）分阶段设置控制目标
（3）注重积极能动的主动控制
（4）采取多种控制措施
❖ 从组织、技术、经济、合同与信息管理等多个方面 采取措施，尤其是技术与经济的结合，是控制投资 最有效的手段。
（2）投资控制
❖ 在建设项目的设计难备阶段、设计阶段、施工阶段、 动用前准备阶段和保修阶段，以规划的计划投资为 目标，通过相应的控制措施将建设项目投资的实际 发生值控制在计划值范围内的工程管理活动。
❖ 项目寿命周期的不同阶段有不同的控制目标。
6.1.3 建设项目投资控制的原理
（1）动态控制原理
各方案评价指标的评价结果和估算总造价表
功能 功能适用性（F1） 经济合理性（F2） 结构可靠性（F3） 外形美观性（F4） 与环境协调性（F5） 估算总造价（万元）
方案 A 9分 8分 10 分 7分 8分 6500
方案 B 8分 10 分 9分 8分 9分 6600
方案 C 10 分 8分 8分 9分 8分 6650
问题：
❖ 1．用0-4评分法计算各功能的权重，将计算结果填 入答题纸表1。
❖ 2．用价值指数法选择最佳设计方案，计算结果分 别填入表2、表3。
❖ 3．若A、B、C三个方案的年度使用费用分别为340 万元、300万元、350万元，设计使用年限均为50年， 基准折现率为10%，用寿命周期年费用法选择最佳 设计方案。
❖ 见P100
❖ （5）立足全寿命周期的控制
❖ 既要考虑建设过程的投入，还要考虑使用费用，使 建设项目在整个寿命周期内的总费用最小。
6.2 设计阶段投资控制的意义 和技术方法
❖ 经济学中的“二八定律”，也叫帕累托定律，意大 利经济学家帕累托(1848—1923)提出。
❖ “二八定律”认为，在任何一组东西中，最重要的 只占其中一小部分，约为20％，其余80％尽管是多 数，却是次要的。
❖略
（1）投资规划
❖ 确定建设项目的投资费用，制定项目实施期间投资 控制工作方案，主要包括进行投资目标论证分析、 投资目标分解、制定投资控制工作流程、投资目标 风险分析、制定投资控制工作制度及有关报表数据 的采集、审核与处理等一系列控制工作和措施。
❖ 建设项目投资费用的确定与工程建设阶段性的工作 深度相适应，贯穿于项目寿命周期全过程。
例：造价案例分析二
❖ 某业主邀请若干厂家对某商务楼的设计方案进行评 价，经专家讨论确定的主要评价指标分别为：功能 适用性（F1）、经济合理性（F2）、结构可靠性 （F3）、外形美观性（F4）、与环境协调性（F5） 五项评价指标，各功能之间的重要性关系为：F3比 F4重要得多，F3比F1重要，F1和F2同等重要，F4 和F5同等重要，经过筛选后，最终对A、B、C三个 设计方案进行评价，三个设计方案评价指标的评价 得分结果和估算总造价见表
提高产品价值的基本途径：
❖ 保持产品的功能不变，降低产品成本，以提高产品 的价值；
❖ 在产品成本不变的条件下，提高产品的功能，以提 高产品的价值；
❖ 产品成本虽有增加，但功能提高的幅度更大，相应 提高产品的价值；
❖ 在不影响产品主要功能的前提下，适当降低一些次 要功能，大幅度降低产品成本，提高产品价值；
❖ 运用新技术，革新产品，既提高功能又降低成本， 以提高价值。
(2) 限额设计方法
❖ 对建设项目投资目标进行切块分解，将投资分配到 各个单项工程、单位工程或分部工程，分配到各个 专业设计工种，明确建设项目各组成部分和各个专 业设计工种所分配的投资限额。
❖ 是一种主动的控制方法 ❖ 对业主方投资管理人员提出较高要求。
表1：功能权重计算表
F1
F2
F3
F4
F5
得分
权重
F1
F2
F3
F4
F5
合计
表2：各方案功能指数计算表
方案功能
功能权重
F1 F2 F3 F4 F5
合计 功能指数
方案功能加权得分
A
BCຫໍສະໝຸດ 表3：各方案价值指数计算表
方案 A B C
合计
功能指数 估算总造价/万元 成本指数
价值指数
❖ C:\Documents and Settings\Administrator\桌 面\造价工程师案例分析试题--价值工程.doc
6.3 建设项目投资规划
6.3.1 投资规划的概念和作用
❖ 概念：见前述 ❖ 根据投资项目的性质、特点，对总投资目标进行论
证和分析，用以控制和指导初步设计、施工图设计、 施工招标和发包、施工，使初步设计的的概算、施 工图设计的预算和实际投资不至于偏离论证后的总 投资目标。
6.3.2 投资规划的编制
❖ 以建设项目为对象，为在投资计划值内实现项目而 对建设活动中的投资所进行的规划、控制和管理。
❖ 目的：通过投资规划与动态控制，将实际发生的投 资额控制在投资的计划值以内，以实现投资目标。
❖ 两个环节：投资的规划、投资的控制。 ❖ 在项目前期，以投资的规划为主；在建设项目实施
的中后期，投资控制占主导地位。
6.2.2 设计阶段投资控制的技术方法
（1）价值工程方法
❖ 对所研究对象的功能与费用进行系统分析，使研究 对象以最低的总费用可靠地实现其必要的功能，提 高研究对象价值的思想方法和管理技术。
❖ 追求价值指数的最高
V=F/C
❖ 式中V—价值系数；F—功能系数；C —费用系数。
（2）价值工程的特点
❖ 以提高价值为目标 ❖ 以功能分析为核心 ❖ 以创新为支柱 ❖ 技术分析与经济分析相结合
6.2.1 项目前期和设计阶段对投资的影响
❖ 规划和设计阶段已经决定了建设项目生命周期内80 ％的费用
❖ 设计阶段尤其是初步设计阶段已经决定了建设项目 80％的投资
❖ 尽管投资费用主要集中在施工阶段发生，但施工阶 段发生的费用是被动的，施工阶段投入费用的大小 大都是由设计决定的。
❖ 建设项目投资控制的重点在项目前期和设计阶段
❖ 流动资产投资是指为维持项目生产经营而占用的全部 周转资金。
❖ 从工程项目的建设以及建设项目管理的角度，投资控 制的主要对象是建设投资，一般不考虑流动资产投资 的问题。
6.1.2 建设项目投资控制的含义
第6章 建设项目投资控制
6.1 建设项目投资控制的含义和目的 6.2 设计阶段投资控制的意义和技术方法 6.3 建设项目投资规划
6.1 建设项目投资控制的含义和目的
❖ 建设项目投资控制贯穿于工程建设的全过程， 涉及到工程建设参与各方的利益。
6.1.1 建设项目投资的构成
❖ 建设项目投资由建设投资(固定资产投资)和流动资产 投资两部分所组成。
❖ 贯穿于建设项目实施的始终； ❖ PDCA循环，周期视具体情况而定； ❖ 根据实际情况，可能对控制目标进行重新论证。
（2）分阶段设置控制目标
（3）注重积极能动的主动控制
（4）采取多种控制措施
❖ 从组织、技术、经济、合同与信息管理等多个方面 采取措施，尤其是技术与经济的结合，是控制投资 最有效的手段。
（2）投资控制
❖ 在建设项目的设计难备阶段、设计阶段、施工阶段、 动用前准备阶段和保修阶段，以规划的计划投资为 目标，通过相应的控制措施将建设项目投资的实际 发生值控制在计划值范围内的工程管理活动。
❖ 项目寿命周期的不同阶段有不同的控制目标。
6.1.3 建设项目投资控制的原理
（1）动态控制原理
各方案评价指标的评价结果和估算总造价表
功能 功能适用性（F1） 经济合理性（F2） 结构可靠性（F3） 外形美观性（F4） 与环境协调性（F5） 估算总造价（万元）
方案 A 9分 8分 10 分 7分 8分 6500
方案 B 8分 10 分 9分 8分 9分 6600
方案 C 10 分 8分 8分 9分 8分 6650
问题：
❖ 1．用0-4评分法计算各功能的权重，将计算结果填 入答题纸表1。
❖ 2．用价值指数法选择最佳设计方案，计算结果分 别填入表2、表3。
❖ 3．若A、B、C三个方案的年度使用费用分别为340 万元、300万元、350万元，设计使用年限均为50年， 基准折现率为10%，用寿命周期年费用法选择最佳 设计方案。
❖ 见P100
❖ （5）立足全寿命周期的控制
❖ 既要考虑建设过程的投入，还要考虑使用费用，使 建设项目在整个寿命周期内的总费用最小。
6.2 设计阶段投资控制的意义 和技术方法
❖ 经济学中的“二八定律”，也叫帕累托定律，意大 利经济学家帕累托(1848—1923)提出。
❖ “二八定律”认为，在任何一组东西中，最重要的 只占其中一小部分，约为20％，其余80％尽管是多 数，却是次要的。
❖略
（1）投资规划
❖ 确定建设项目的投资费用，制定项目实施期间投资 控制工作方案，主要包括进行投资目标论证分析、 投资目标分解、制定投资控制工作流程、投资目标 风险分析、制定投资控制工作制度及有关报表数据 的采集、审核与处理等一系列控制工作和措施。
❖ 建设项目投资费用的确定与工程建设阶段性的工作 深度相适应，贯穿于项目寿命周期全过程。
例：造价案例分析二
❖ 某业主邀请若干厂家对某商务楼的设计方案进行评 价，经专家讨论确定的主要评价指标分别为：功能 适用性（F1）、经济合理性（F2）、结构可靠性 （F3）、外形美观性（F4）、与环境协调性（F5） 五项评价指标，各功能之间的重要性关系为：F3比 F4重要得多，F3比F1重要，F1和F2同等重要，F4 和F5同等重要，经过筛选后，最终对A、B、C三个 设计方案进行评价，三个设计方案评价指标的评价 得分结果和估算总造价见表
提高产品价值的基本途径：
❖ 保持产品的功能不变，降低产品成本，以提高产品 的价值；
❖ 在产品成本不变的条件下，提高产品的功能，以提 高产品的价值；
❖ 产品成本虽有增加，但功能提高的幅度更大，相应 提高产品的价值；
❖ 在不影响产品主要功能的前提下，适当降低一些次 要功能，大幅度降低产品成本，提高产品价值；
❖ 运用新技术，革新产品，既提高功能又降低成本， 以提高价值。
(2) 限额设计方法
❖ 对建设项目投资目标进行切块分解，将投资分配到 各个单项工程、单位工程或分部工程，分配到各个 专业设计工种，明确建设项目各组成部分和各个专 业设计工种所分配的投资限额。
❖ 是一种主动的控制方法 ❖ 对业主方投资管理人员提出较高要求。
表1：功能权重计算表
F1
F2
F3
F4
F5
得分
权重
F1
F2
F3
F4
F5
合计
表2：各方案功能指数计算表
方案功能
功能权重
F1 F2 F3 F4 F5
合计 功能指数
方案功能加权得分
A
BCຫໍສະໝຸດ 表3：各方案价值指数计算表
方案 A B C
合计
功能指数 估算总造价/万元 成本指数
价值指数
❖ C:\Documents and Settings\Administrator\桌 面\造价工程师案例分析试题--价值工程.doc
6.3 建设项目投资规划
6.3.1 投资规划的概念和作用
❖ 概念：见前述 ❖ 根据投资项目的性质、特点，对总投资目标进行论
证和分析，用以控制和指导初步设计、施工图设计、 施工招标和发包、施工，使初步设计的的概算、施 工图设计的预算和实际投资不至于偏离论证后的总 投资目标。
6.3.2 投资规划的编制
❖ 以建设项目为对象，为在投资计划值内实现项目而 对建设活动中的投资所进行的规划、控制和管理。
❖ 目的：通过投资规划与动态控制，将实际发生的投 资额控制在投资的计划值以内，以实现投资目标。
❖ 两个环节：投资的规划、投资的控制。 ❖ 在项目前期，以投资的规划为主；在建设项目实施
的中后期，投资控制占主导地位。
6.2.2 设计阶段投资控制的技术方法
（1）价值工程方法
❖ 对所研究对象的功能与费用进行系统分析，使研究 对象以最低的总费用可靠地实现其必要的功能，提 高研究对象价值的思想方法和管理技术。
❖ 追求价值指数的最高
V=F/C
❖ 式中V—价值系数；F—功能系数；C —费用系数。
（2）价值工程的特点
❖ 以提高价值为目标 ❖ 以功能分析为核心 ❖ 以创新为支柱 ❖ 技术分析与经济分析相结合
6.2.1 项目前期和设计阶段对投资的影响
❖ 规划和设计阶段已经决定了建设项目生命周期内80 ％的费用
❖ 设计阶段尤其是初步设计阶段已经决定了建设项目 80％的投资
❖ 尽管投资费用主要集中在施工阶段发生，但施工阶 段发生的费用是被动的，施工阶段投入费用的大小 大都是由设计决定的。
❖ 建设项目投资控制的重点在项目前期和设计阶段