垄断性产业的基本特征
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产业经济学
第十三章 垄断性产业的管制政策
本章主要内容
1 垄断性产业的基本特征 2 垄断性产业的管制需求 3 垄断性产业的主要管制政策 4 垄断性产业管制政策的有效性 5 垄断性产业的放松管制
第一节 垄断性产业的基本特征
一、垄断性产业的技术特征
从技术上而言，垄断性产业的一个显著特征是 具有网络性。比如：电信、电力、铁路运输、自来 水和燃气供应等垄断性产业，因此这些产业通常被 称为网络性产业。
第一节 垄断性产业的基本特征
2.多产品自然垄断
多产品产业的总成本不是取决于各个产品的规模经 济，而是取决于各个产品成本的相互影响，这种影响 可以用范围经济描述。
TC (Qx, Qy) ＜TC (Qx ，0)+TC(0，Qy )
第一节 垄断性产业的基本特征
在多产品的产业中，只要一家企业生产所有产品的 总成本小于多家企业分别生产这些产品的成本之 和，该产业就是自然垄断产业。
第一节 垄断性产业的基本特征
1.单一产品的自然垄断性
基本条件： 在一定的产出范围内，由一家企业提供产品比多家
企业共同提供产品具有更高的效率。
第一节 垄断性产业的基本特征
K
C(q1) C(q2 ) C(qk ) C(qi ) （1） i 1
K
C(Q) C(qi ) i 1
K
在上式中 Q qi , K 2 i 1
第一节 垄断性产业的基本特征
成本弱增性： 对任意产量向量y1，y2，…，yk，0＜yi＜y，yi≠y，
i=1，2，…，k，∑yi=y，有C（y）＜∑C（yi） 成立。也就是说由一家企业提供整个产业的产量 成本低于由多家企业共同提供相同产量的成本。
第一节 垄断性产业的基本特征
1.单一产品的自然垄断性 2.多产品的自然垄断性
第一节 垄断性产业的基本特征
二、垄断性产业的经济特征
垄断性产业的经济特征主要体现为自然垄断性。 第一，对自然垄断的传统理解 第二，自然垄断特征的现代观点
第一节 垄断性产业的基本特征
（一）对自然垄断的传统理解 早期经济学对自然垄断的理解基本上是在规模经济
层面上 代表人物：克拉克森（Clarkson). 企业的生产函数呈现出规模报酬递增Байду номын сангаас成本递减的
此时，同时生产两种产品的那家企业在生产某一种 产品时，可能具有规模经济性也可能不具有规模 经济性。
第一节 垄断性产业的基本特征
结论： 对单一产品的自然垄断而言，规模经济是自然垄断
的充分条件而不是必要条件。 对多产品的自然垄断而言，规模经济既不是自然垄
断的充分条件，也不是自然垄断的必要条件。 自然垄断的充要条件是成本弱增性。
在产量Q′与Q*之间存在规模不经济，但从社会 效率看，由一个企业生产效率最高。
由此可见，规模经济并不是自然垄断的必要条 件，决定自然垄断的是成本弱增性。
第一节 垄断性产业的基本特征
“强自然垄断”：在平均成本持续下降，平 均成本大于边际成本的范围内，被称为“强自然垄 断”；
“弱自然垄断”。在平均成本呈上升趋势，边 际成本大于平均成本的范围内，被称为“弱自然垄 断”。
状态 由一个企业大规模生产，要比由几家较小规模的企
业同时进行生产能更有效地利用资源。
第一节 垄断性产业的基本特征
（二）自然垄断特征的现代观点 夏基（Sharkey)和 鲍莫尔(Baumol)认为，自然垄
断最显著的特征是成本函数的弱增性。 1977年，鲍莫尔(Baumol)在《美国经济评论》发
表了《论对多产品产业自然垄断的恰当成本检验》 一文。文中首次以多产品企业的成本弱增性定义 了自然垄断。
（2）
第一节 垄断性产业的基本特征
C
AC
O
Q‘
Q
图13－1 单个企业的平均成本曲线
第一节 垄断性产业的基本特征
C
AC1
AC2
M
M'
O
Q' Q* 2Q'
Q
图13－2 两个企业的平均成本曲线
第一节 垄断性产业的基本特征
在图13－2中，Q*点决定了成本弱增的范围， 当产量小于Q*时，由单个企业生产成本最低，所 以，在此范围内成本函数是弱增的。
第十三章 垄断性产业的管制政策
本章主要内容
1 垄断性产业的基本特征 2 垄断性产业的管制需求 3 垄断性产业的主要管制政策 4 垄断性产业管制政策的有效性 5 垄断性产业的放松管制
第一节 垄断性产业的基本特征
一、垄断性产业的技术特征
从技术上而言，垄断性产业的一个显著特征是 具有网络性。比如：电信、电力、铁路运输、自来 水和燃气供应等垄断性产业，因此这些产业通常被 称为网络性产业。
第一节 垄断性产业的基本特征
2.多产品自然垄断
多产品产业的总成本不是取决于各个产品的规模经 济，而是取决于各个产品成本的相互影响，这种影响 可以用范围经济描述。
TC (Qx, Qy) ＜TC (Qx ，0)+TC(0，Qy )
第一节 垄断性产业的基本特征
在多产品的产业中，只要一家企业生产所有产品的 总成本小于多家企业分别生产这些产品的成本之 和，该产业就是自然垄断产业。
第一节 垄断性产业的基本特征
1.单一产品的自然垄断性
基本条件： 在一定的产出范围内，由一家企业提供产品比多家
企业共同提供产品具有更高的效率。
第一节 垄断性产业的基本特征
K
C(q1) C(q2 ) C(qk ) C(qi ) （1） i 1
K
C(Q) C(qi ) i 1
K
在上式中 Q qi , K 2 i 1
第一节 垄断性产业的基本特征
成本弱增性： 对任意产量向量y1，y2，…，yk，0＜yi＜y，yi≠y，
i=1，2，…，k，∑yi=y，有C（y）＜∑C（yi） 成立。也就是说由一家企业提供整个产业的产量 成本低于由多家企业共同提供相同产量的成本。
第一节 垄断性产业的基本特征
1.单一产品的自然垄断性 2.多产品的自然垄断性
第一节 垄断性产业的基本特征
二、垄断性产业的经济特征
垄断性产业的经济特征主要体现为自然垄断性。 第一，对自然垄断的传统理解 第二，自然垄断特征的现代观点
第一节 垄断性产业的基本特征
（一）对自然垄断的传统理解 早期经济学对自然垄断的理解基本上是在规模经济
层面上 代表人物：克拉克森（Clarkson). 企业的生产函数呈现出规模报酬递增Байду номын сангаас成本递减的
此时，同时生产两种产品的那家企业在生产某一种 产品时，可能具有规模经济性也可能不具有规模 经济性。
第一节 垄断性产业的基本特征
结论： 对单一产品的自然垄断而言，规模经济是自然垄断
的充分条件而不是必要条件。 对多产品的自然垄断而言，规模经济既不是自然垄
断的充分条件，也不是自然垄断的必要条件。 自然垄断的充要条件是成本弱增性。
在产量Q′与Q*之间存在规模不经济，但从社会 效率看，由一个企业生产效率最高。
由此可见，规模经济并不是自然垄断的必要条 件，决定自然垄断的是成本弱增性。
第一节 垄断性产业的基本特征
“强自然垄断”：在平均成本持续下降，平 均成本大于边际成本的范围内，被称为“强自然垄 断”；
“弱自然垄断”。在平均成本呈上升趋势，边 际成本大于平均成本的范围内，被称为“弱自然垄 断”。
状态 由一个企业大规模生产，要比由几家较小规模的企
业同时进行生产能更有效地利用资源。
第一节 垄断性产业的基本特征
（二）自然垄断特征的现代观点 夏基（Sharkey)和 鲍莫尔(Baumol)认为，自然垄
断最显著的特征是成本函数的弱增性。 1977年，鲍莫尔(Baumol)在《美国经济评论》发
表了《论对多产品产业自然垄断的恰当成本检验》 一文。文中首次以多产品企业的成本弱增性定义 了自然垄断。
（2）
第一节 垄断性产业的基本特征
C
AC
O
Q‘
Q
图13－1 单个企业的平均成本曲线
第一节 垄断性产业的基本特征
C
AC1
AC2
M
M'
O
Q' Q* 2Q'
Q
图13－2 两个企业的平均成本曲线
第一节 垄断性产业的基本特征
在图13－2中，Q*点决定了成本弱增的范围， 当产量小于Q*时，由单个企业生产成本最低，所 以，在此范围内成本函数是弱增的。